北京市外部董事管理辦法?一、總則（一）目的與依據(jù)為進(jìn)一步規(guī)范北京市國(guó)有企業(yè)外部董事的管理，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)決策的科學(xué)性和公正性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)以及國(guó)家和北京市有關(guān)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的政策要求，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司（以下統(tǒng)稱(chēng)企業(yè)）。（三）定義本辦法所稱(chēng)外部董事，是指由市國(guó)資委選聘、派出，在企業(yè)中擔(dān)任董事職務(wù)，且不在企業(yè)擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)的人員。（四）管理原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定開(kāi)展外部董事的選聘、履職、考核等管理工作。2.專(zhuān)業(yè)勝任原則：注重外部董事的專(zhuān)業(yè)背景、業(yè)務(wù)能力和經(jīng)驗(yàn)，確保其能夠勝任企業(yè)董事職責(zé)。3.獨(dú)立客觀原則：保障外部董事獨(dú)立行使職權(quán)，客觀公正地參與企業(yè)決策。4.激勵(lì)約束原則：建立健全外部董事激勵(lì)與約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)其積極性和主動(dòng)性，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。二、外部董事的任職條件與資格（一）基本條件1.具有良好的政治素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全和企業(yè)利益。2.具有履行職責(zé)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)。3.具有較強(qiáng)的決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力，能夠獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn)。4.具有良好的身體狀況和心理素質(zhì)，能夠適應(yīng)企業(yè)工作要求。5.年齡一般不超過(guò)65周歲，特別優(yōu)秀的可適當(dāng)放寬。（二）專(zhuān)業(yè)資格外部董事應(yīng)具備以下至少一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)資格：1.具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，如高級(jí)會(huì)計(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)工程師等。2.具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)律師、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師等專(zhuān)業(yè)執(zhí)業(yè)資格。3.在大型企業(yè)或知名金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任過(guò)高級(jí)管理職務(wù)，具有豐富的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)。4.在高校、科研機(jī)構(gòu)等擔(dān)任過(guò)教授、研究員等職務(wù)，具有深厚的理論研究基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。（三）禁止情形有下列情形之一的，不得擔(dān)任外部董事：1.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力。2.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年。3.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。4.擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。5.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。6.法律法規(guī)和市國(guó)資委規(guī)定的其他不得擔(dān)任外部董事的情形。三、外部董事的選聘與派出（一）選聘方式市國(guó)資委通過(guò)公開(kāi)招聘、推薦等方式選聘外部董事。公開(kāi)招聘應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，面向社會(huì)廣泛選拔優(yōu)秀人才。推薦方式可以由有關(guān)部門(mén)、單位或行業(yè)協(xié)會(huì)等推薦符合條件的人選。（二）選聘程序1.發(fā)布公告：市國(guó)資委根據(jù)企業(yè)需求和工作安排，發(fā)布外部董事選聘公告，明確選聘條件、程序和要求等。2.報(bào)名與資格審查：符合條件的人員按照公告要求報(bào)名，并提交相關(guān)材料。市國(guó)資委對(duì)報(bào)名人員進(jìn)行資格審查，確定符合條件的候選人。3.考察與測(cè)評(píng)：市國(guó)資委對(duì)候選人進(jìn)行考察和測(cè)評(píng)，了解其政治素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)能力、工作經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)操守等方面的情況。考察和測(cè)評(píng)可以采取面談、背景調(diào)查、專(zhuān)業(yè)測(cè)試等方式進(jìn)行。4.確定人選：市國(guó)資委根據(jù)考察和測(cè)評(píng)結(jié)果，綜合考慮企業(yè)需求和候選人的綜合素質(zhì)，確定擬聘外部董事人選。5.公示與聘任：擬聘外部董事人選在市國(guó)資委網(wǎng)站等媒體進(jìn)行公示，公示期不少于5個(gè)工作日。公示無(wú)異議的，由市國(guó)資委辦理聘任手續(xù)，頒發(fā)聘書(shū)。（三）派出管理1.市國(guó)資委根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作需要，向企業(yè)派出外部董事。外部董事的派出應(yīng)遵循回避原則，避免與企業(yè)存在利益沖突。2.市國(guó)資委與外部董事簽訂聘任協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。聘任協(xié)議應(yīng)包括任期、薪酬待遇、履職要求、保密義務(wù)等內(nèi)容。3.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定為外部董事提供必要的工作條件和支持，保障其能夠充分履行職責(zé)。四、外部董事的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.參與決策：參加董事會(huì)會(huì)議，對(duì)企業(yè)重大決策事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，發(fā)表獨(dú)立、客觀、公正的意見(jiàn)，為企業(yè)發(fā)展提供專(zhuān)業(yè)建議和決策支持。2.監(jiān)督檢查：對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范國(guó)有資產(chǎn)流失。3.維護(hù)利益：維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全和企業(yè)利益，保護(hù)股東合法權(quán)益，在董事會(huì)決策中充分體現(xiàn)出資人意志。4.溝通協(xié)調(diào)：加強(qiáng)與企業(yè)內(nèi)部董事、經(jīng)營(yíng)管理層和其他利益相關(guān)者的溝通協(xié)調(diào)，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部信息共享和協(xié)同合作。5.學(xué)習(xí)培訓(xùn)：不斷學(xué)習(xí)和掌握國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，提高自身業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)，適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要。（二）權(quán)利1.知情權(quán)：有權(quán)了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理情況、財(cái)務(wù)狀況、重大決策事項(xiàng)等信息，企業(yè)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向外部董事提供相關(guān)資料。2.表決權(quán)：在董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)審議事項(xiàng)享有平等的表決權(quán)，按照自己的判斷獨(dú)立行使表決權(quán)。3.建議權(quán)：有權(quán)就企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面提出建議和意見(jiàn)，企業(yè)應(yīng)認(rèn)真研究并給予反饋。4.調(diào)研權(quán)：有權(quán)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)研，企業(yè)應(yīng)積極配合，為外部董事調(diào)研提供便利條件。5.獲得報(bào)酬權(quán)：按照聘任協(xié)議的約定，獲得相應(yīng)的薪酬待遇。五、外部董事的履職保障（一）信息保障1.企業(yè)應(yīng)建立健全信息管理制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向外部董事提供企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、重大決策事項(xiàng)等方面的信息。信息提供應(yīng)采用書(shū)面報(bào)告、專(zhuān)題匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等多種方式進(jìn)行。2.企業(yè)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)提前將會(huì)議通知和相關(guān)資料送達(dá)外部董事，確保外部董事有足夠的時(shí)間進(jìn)行研究和準(zhǔn)備。會(huì)議資料應(yīng)包括會(huì)議議程、議案說(shuō)明、財(cái)務(wù)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等內(nèi)容。（二）工作條件保障1.企業(yè)應(yīng)為外部董事提供必要的辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)備和通訊工具等工作條件，保障其能夠正常開(kāi)展工作。2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)外部董事的工作需要，安排專(zhuān)人協(xié)助其開(kāi)展工作，為其提供必要的服務(wù)和支持。（三）培訓(xùn)保障1.市國(guó)資委和企業(yè)應(yīng)定期組織外部董事參加培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)、企業(yè)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的知識(shí)。2.外部董事應(yīng)積極參加培訓(xùn)，不斷學(xué)習(xí)和掌握新知識(shí)、新技能，提高自身履職能力。六、外部董事的考核與評(píng)價(jià)（一）考核主體與方式市國(guó)資委負(fù)責(zé)組織對(duì)外部董事的考核評(píng)價(jià)工作?？己嗽u(píng)價(jià)采取年度考核和任期考核相結(jié)合的方式進(jìn)行。（二）考核內(nèi)容1.履職情況：主要考核外部董事參加董事會(huì)會(huì)議、發(fā)表意見(jiàn)、提出建議、參與決策等方面的情況，評(píng)價(jià)其履職的勤勉程度和專(zhuān)業(yè)水平。2.決策貢獻(xiàn)：主要考核外部董事在企業(yè)重大決策中所發(fā)揮的作用，評(píng)價(jià)其決策建議的科學(xué)性、合理性和有效性。3.監(jiān)督效果：主要考核外部董事對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的監(jiān)督檢查情況，評(píng)價(jià)其對(duì)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范的貢獻(xiàn)。4.職業(yè)操守：主要考核外部董事的職業(yè)道德、廉潔自律等方面的情況，評(píng)價(jià)其是否遵守法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，是否維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全和企業(yè)利益。（三）考核程序1.自我評(píng)估：外部董事應(yīng)在每年年末和任期屆滿(mǎn)后，對(duì)自己的履職情況進(jìn)行自我評(píng)估，撰寫(xiě)自我評(píng)估報(bào)告。2.企業(yè)評(píng)價(jià)：企業(yè)應(yīng)在每年年末和任期屆滿(mǎn)后，對(duì)外部董事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)包括外部董事的履職表現(xiàn)、決策貢獻(xiàn)、監(jiān)督效果等方面的內(nèi)容。3.市國(guó)資委考核：市國(guó)資委根據(jù)外部董事的自我評(píng)估報(bào)告、企業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告和日常掌握的情況，對(duì)外部董事進(jìn)行綜合考核評(píng)價(jià)，確定考核評(píng)價(jià)結(jié)果。（四）考核結(jié)果應(yīng)用1.考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱(chēng)職、基本稱(chēng)職和不稱(chēng)職四個(gè)等級(jí)。考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為外部董事續(xù)聘、解聘、薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。2.對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的外部董事，市國(guó)資委給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱(chēng)職的外部董事，市國(guó)資委予以解聘。七、外部董事的薪酬與激勵(lì)（一）薪酬標(biāo)準(zhǔn)外部董事的薪酬由基本薪酬和績(jī)效薪酬兩部分組成?；拘匠旮鶕?jù)外部董事的履職時(shí)間和工作強(qiáng)度等因素確定，績(jī)效薪酬根據(jù)外部董事的考核評(píng)價(jià)結(jié)果確定。（二）薪酬支付外部董事的薪酬由市國(guó)資委按照聘任協(xié)議的約定支付。薪酬支付應(yīng)遵循公平、公正、透明的原則，確保外部董事的合法權(quán)益。（三）激勵(lì)措施1.市國(guó)資委可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和外部董事的工作表現(xiàn)，制定相應(yīng)的激勵(lì)措施，如給予期權(quán)、股權(quán)等激勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)外部董事的積極性和主動(dòng)性。2.對(duì)在企業(yè)發(fā)展中做出突出貢獻(xiàn)的外部董事，市國(guó)資委可以給予額外的獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)。八、外部董事的退出機(jī)制（一）任期屆滿(mǎn)外部董事任期一般為3年，任期屆滿(mǎn)可以連聘連任，但在同一企業(yè)連續(xù)任職一般不超過(guò)6年。任期屆滿(mǎn)未獲續(xù)聘的，自然退出。（二）辭職與解聘1.外部董事可以在任期內(nèi)提出辭職，但應(yīng)提前3個(gè)月向市國(guó)資委提交書(shū)面申請(qǐng)。經(jīng)市國(guó)資委批準(zhǔn)后，辦理辭職手續(xù)。2.有下列情形之一的，市國(guó)資委可以解聘外部董事：（1）考核評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱(chēng)職的。（2）嚴(yán)重違反法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，給企業(yè)造成重大損失的。（3）泄露企業(yè)商業(yè)秘密，損害企業(yè)利益的。（4）因身體原因或其他原因無(wú)法正常履行職責(zé)的。（5）法律法規(guī)和市國(guó)資委規(guī)定的其他情形。（三）后續(xù)管理外部董事退出后，應(yīng)按照規(guī)定辦理工作交接手續(xù)，交回企業(yè)提供的辦公設(shè)備、資料等物品。同時(shí)，應(yīng)繼續(xù)遵守保密義務(wù)，不得泄露企業(yè)商業(yè)秘密。九、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督管理市國(guó)資委對(duì)外部董事的履職情況進(jìn)行監(jiān)督管理，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)外部董事的日常監(jiān)督