合作機(jī)構(gòu)管理暫行辦法總則制定目的為加強(qiáng)本公司與合作機(jī)構(gòu)的合作管理，規(guī)范合作行為，有效防控合作風(fēng)險(xiǎn)，保障公司及合作各方的合法權(quán)益，促進(jìn)業(yè)務(wù)的健康、有序發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本暫行辦法。適用范圍本辦法適用于公司與各類合作機(jī)構(gòu)開展的所有業(yè)務(wù)合作活動。合作機(jī)構(gòu)包括但不限于供應(yīng)商、經(jīng)銷商、金融機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)提供商、咨詢機(jī)構(gòu)等與公司有業(yè)務(wù)往來的組織或單位。管理原則1.合法合規(guī)原則：合作活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合作行為的合法性和合規(guī)性。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評估和管理，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低合作風(fēng)險(xiǎn)。3.互利共贏原則：合作應(yīng)建立在平等、自愿、互利的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)合作雙方的共同發(fā)展和利益最大化。4.擇優(yōu)選擇原則：在選擇合作機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)綜合考慮其資質(zhì)、信譽(yù)、實(shí)力、服務(wù)質(zhì)量等因素，擇優(yōu)選擇合作伙伴。合作機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入管理合作需求評估公司各業(yè)務(wù)部門在有合作需求時(shí)，應(yīng)首先對合作的必要性、可行性進(jìn)行充分評估。評估內(nèi)容包括合作目標(biāo)、合作方式、預(yù)期收益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等，并形成詳細(xì)的合作需求報(bào)告，提交公司管理層審核。合作機(jī)構(gòu)篩選1.信息收集：業(yè)務(wù)部門通過多種渠道收集潛在合作機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書、業(yè)績報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、信用記錄等。2.初步篩選：業(yè)務(wù)部門根據(jù)收集到的信息，對潛在合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步篩選，排除不符合基本要求的機(jī)構(gòu)。初步篩選的標(biāo)準(zhǔn)包括機(jī)構(gòu)的合法性、經(jīng)營狀況、信譽(yù)度等。3.實(shí)地考察：對于初步篩選合格的合作機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織實(shí)地考察，了解其實(shí)際運(yùn)營情況、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、管理水平等。實(shí)地考察應(yīng)形成詳細(xì)的考察報(bào)告。合作機(jī)構(gòu)評估1.評估指標(biāo)體系：公司建立科學(xué)合理的合作機(jī)構(gòu)評估指標(biāo)體系，包括資質(zhì)指標(biāo)、信譽(yù)指標(biāo)、實(shí)力指標(biāo)、服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)等。具體指標(biāo)可根據(jù)合作業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整。2.評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的評估方法，對合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評估。評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級。3.評估報(bào)告：業(yè)務(wù)部門根據(jù)評估結(jié)果撰寫評估報(bào)告，詳細(xì)說明合作機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢、劣勢、潛在風(fēng)險(xiǎn)以及合作建議，提交公司管理層審批。合作機(jī)構(gòu)審批1.審批流程：合作機(jī)構(gòu)評估報(bào)告經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，再由公司管理層進(jìn)行最終審批。2.審批決策：公司管理層根據(jù)評估報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)管理部門的意見，做出是否與合作機(jī)構(gòu)開展合作的決策。對于重大合作項(xiàng)目，還需提交公司董事會審議。合作協(xié)議簽訂1.協(xié)議起草：經(jīng)審批同意與合作機(jī)構(gòu)開展合作后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照公司合同管理規(guī)定起草合作協(xié)議。合作協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、合作內(nèi)容、合作期限、費(fèi)用結(jié)算方式、違約責(zé)任等條款。2.協(xié)議審核：合作協(xié)議起草完成后，應(yīng)提交公司法務(wù)部門進(jìn)行法律審核，確保協(xié)議內(nèi)容符合法律法規(guī)的要求。3.協(xié)議簽訂：合作協(xié)議經(jīng)法務(wù)部門審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與合作機(jī)構(gòu)簽訂正式合作協(xié)議。合作機(jī)構(gòu)的日常管理合作項(xiàng)目執(zhí)行1.項(xiàng)目計(jì)劃制定：業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議的要求，制定詳細(xì)的合作項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃，明確項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。2.項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對合作項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，解決項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。3.項(xiàng)目質(zhì)量控制：業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立健全合作項(xiàng)目質(zhì)量控制體系，加強(qiáng)對合作項(xiàng)目質(zhì)量的監(jiān)督和檢查，確保合作項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。信息溝通與交流1.定期溝通機(jī)制：公司與合作機(jī)構(gòu)應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，通過召開會議、電話溝通、郵件交流等方式，及時(shí)溝通合作項(xiàng)目的進(jìn)展情況、存在的問題以及解決方案。2.信息共享：公司與合作機(jī)構(gòu)應(yīng)在合法合規(guī)的前提下，實(shí)現(xiàn)必要的信息共享，包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場信息、技術(shù)資料等，以提高合作效率和效果。合作機(jī)構(gòu)評價(jià)1.定期評價(jià)：公司應(yīng)定期對合作機(jī)構(gòu)的合作表現(xiàn)進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)周期一般為半年或一年。評價(jià)內(nèi)容包括合作機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量、履約情況、合作態(tài)度等。2.評價(jià)結(jié)果應(yīng)用：評價(jià)結(jié)果作為是否繼續(xù)與合作機(jī)構(gòu)合作以及調(diào)整合作方式、合作條件的重要依據(jù)。對于評價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的合作機(jī)構(gòu)，可給予一定的獎勵和優(yōu)惠；對于評價(jià)結(jié)果不合格的合作機(jī)構(gòu)，應(yīng)及時(shí)終止合作。合作機(jī)構(gòu)檔案管理1.檔案建立：公司應(yīng)建立合作機(jī)構(gòu)檔案，將合作機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息、評估報(bào)告、合作協(xié)議、項(xiàng)目執(zhí)行資料、評價(jià)結(jié)果等進(jìn)行歸檔管理。2.檔案更新：定期對合作機(jī)構(gòu)檔案進(jìn)行更新，確保檔案信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。3.檔案保密：嚴(yán)格遵守公司保密制度，對合作機(jī)構(gòu)檔案信息進(jìn)行保密，防止信息泄露。合作機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識別1.市場風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注市場環(huán)境的變化，如市場需求波動、價(jià)格波動、競爭加劇等，評估合作機(jī)構(gòu)面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)對公司業(yè)務(wù)的影響。2.信用風(fēng)險(xiǎn)：對合作機(jī)構(gòu)的信用狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，包括其償債能力、履約能力、信用記錄等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.操作風(fēng)險(xiǎn)：審查合作機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理和操作流程，評估其在業(yè)務(wù)操作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，如操作失誤、違規(guī)操作等。4.法律風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注合作活動涉及的法律法規(guī)變化，審查合作協(xié)議的合法性和有效性，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評估1.風(fēng)險(xiǎn)評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，對合作機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行綜合評估。2.風(fēng)險(xiǎn)等級劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，將合作機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分為高、中、低三個(gè)等級。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對于風(fēng)險(xiǎn)等級較高且無法有效控制的合作機(jī)構(gòu)，應(yīng)及時(shí)終止合作，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對于風(fēng)險(xiǎn)等級中等的合作機(jī)構(gòu)，可采取增加擔(dān)保措施、調(diào)整合作方式、加強(qiáng)監(jiān)督管理等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過購買保險(xiǎn)、簽訂擔(dān)保合同等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)承受：對于風(fēng)險(xiǎn)等級較低且在公司可承受范圍內(nèi)的合作機(jī)構(gòu)，可繼續(xù)保持合作，但應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：建立合作機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和預(yù)警閾值。當(dāng)合作機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號。2.風(fēng)險(xiǎn)處置流程：當(dāng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即進(jìn)行調(diào)查分析，制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并報(bào)公司管理層審批。風(fēng)險(xiǎn)處置方案應(yīng)明確處置措施、責(zé)任分工和時(shí)間要求。合作機(jī)構(gòu)的退出管理退出情形1.合作期滿：合作協(xié)議到期后，雙方未達(dá)成續(xù)簽協(xié)議的，合作機(jī)構(gòu)自然退出。2.違約行為：合作機(jī)構(gòu)出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，如違反合作協(xié)議約定、提供虛假信息、損害公司利益等，公司有權(quán)單方面終止合作，要求合作機(jī)構(gòu)退出。3.經(jīng)營不善：合作機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難、破產(chǎn)、倒閉等情況，無法繼續(xù)履行合作協(xié)議的，應(yīng)及時(shí)退出。4.戰(zhàn)略調(diào)整：因公司戰(zhàn)略調(diào)整，不再需要與合作機(jī)構(gòu)繼續(xù)合作的，可提前終止合作，要求合作機(jī)構(gòu)退出。退出流程1.通知與協(xié)商：當(dāng)出現(xiàn)合作機(jī)構(gòu)退出情形時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知合作機(jī)構(gòu)，并與其進(jìn)行協(xié)商，明確退出時(shí)間、退出方式、善后事宜等。2.資產(chǎn)清算：對于涉及資產(chǎn)清算的合作項(xiàng)目，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員對合作期間的資產(chǎn)進(jìn)行清算，確保公司資產(chǎn)的安全和完整。3.資料交接：合作機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將與合作項(xiàng)目相關(guān)的資料、文件、設(shè)備等移交給公司。4.終止合作協(xié)議：雙方完成資產(chǎn)清算和資料交接后，簽訂終止合作協(xié)議，正式終止合作關(guān)系。后續(xù)跟蹤合作機(jī)構(gòu)退出后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對其進(jìn)行跟蹤，了解其后續(xù)經(jīng)營情況，評估其退出對公司業(yè)務(wù)的影響。監(jiān)督與檢查內(nèi)部審計(jì)公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對合作機(jī)構(gòu)管理工作進(jìn)行審計(jì)，檢查合作機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入、日常管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、退出等環(huán)節(jié)是否符合本辦法的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改建議。合規(guī)檢查公司合規(guī)管理部門應(yīng)定期對合作活動的合法性和合規(guī)性進(jìn)行檢查，確保合作活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。