ICS03.120.01

CCSF59

3401

安徽省合肥市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB3401/T297—2023

射線裝置風(fēng)險(xiǎn)管理

Radiationfacility—Riskmanagement

2023-12-15發(fā)布2023-12-15實(shí)施

合肥市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3401/T297—2023

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義.........................................................................1

4確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則.......................................................................1

5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別...........................................................................2

6風(fēng)險(xiǎn)分析...........................................................................2

7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)...........................................................................3

8風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)...........................................................................3

9綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)的可接受性評(píng)價(jià).........................................................4

10溝通和記錄........................................................................5

11風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審......................................................................5

附錄A（資料性）射線裝置風(fēng)險(xiǎn)源示例...................................................6

附錄B（資料性）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則示例....................................................20

附錄C（資料性）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單示例....................................................22

I

DB3401/T297—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。

本文件由合肥市經(jīng)濟(jì)和信息化局提出并歸口。

本文件起草單位：合肥中科離子醫(yī)學(xué)技術(shù)裝備有限公司、安徽省生態(tài)環(huán)境廳、安徽省輻射環(huán)境監(jiān)督

站、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)附屬第一醫(yī)院離子醫(yī)學(xué)中心（合肥離子醫(yī)學(xué)中心）、中國(guó)科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研

究院。

本文件主要起草人：吳昱城、范然、陸一鳴、顧先寶、高楠、陳文杰、李俊、黃漪、邢以翔、劉璐、

丁開(kāi)忠、陳永華、李柱、張瑒、殷子航。

II

DB3401/T297—2023

射線裝置風(fēng)險(xiǎn)管理

1范圍

本文件規(guī)定了射線裝置風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程，包括確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)、綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)的可接受評(píng)價(jià)、溝通和記錄、風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審。

本文件適用于X線機(jī)、加速器、中子發(fā)生器等各類(lèi)射線裝置全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T23694界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

射線裝置radiationfacility

X線機(jī)、加速器、中子發(fā)生器等能產(chǎn)生預(yù)定水平射線的電器設(shè)備。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人riskowner

具有管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任和權(quán)力的個(gè)人或?qū)嶓w。

[來(lái)源：GB/T23694-2013，4.5.1.5]

4確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則

4.1風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則是風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人用于評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要程度的標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)體現(xiàn)：

a)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)承受度，反映風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的價(jià)值觀、目標(biāo)和資源；

b)與風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)管理方針一致；

c)如適用，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人可在風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)始時(shí)編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并包含風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；

d)在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中持續(xù)不斷地檢查和完善。

4.2射線裝置風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則確定時(shí)，應(yīng)考慮：

a)直接或間接反映法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人應(yīng)遵循的其它要求；

b)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)；

c)利益相關(guān)方可接受的風(fēng)險(xiǎn)或可容許的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

d)可能影響結(jié)果和目標(biāo)的不確定因素的性質(zhì)和類(lèi)型（包括有形和無(wú)形）；

e)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、影響程度以及風(fēng)險(xiǎn)的度量方法。

1

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5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別輸入

對(duì)射線裝置風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別輸入時(shí)，應(yīng)考慮但不限于以下因素：

——技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等的判據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)源示例見(jiàn)表A.1；

——相似射線裝置的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)及有關(guān)數(shù)據(jù)；

——模擬仿真、樣機(jī)實(shí)驗(yàn)或預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)；

——專(zhuān)家及使用方意見(jiàn)；

——其它可利用的信息。

5.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

對(duì)射線裝置風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括但不限于：

——生產(chǎn)流程分析方法；

——分解分析方法；

——風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查方法；

——系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法；

——?dú)w納推理方法。

5.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別輸出

射線裝置風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的輸出為風(fēng)險(xiǎn)源清單，應(yīng)為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性分析提供信息輸入，

包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)源名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)、所處位置、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件以及可能導(dǎo)致的后果等項(xiàng)目。

風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人應(yīng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，輸出風(fēng)險(xiǎn)源清單，示例見(jiàn)表A.2。

6風(fēng)險(xiǎn)分析

6.1風(fēng)險(xiǎn)可能性分析

對(duì)射線裝置風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性進(jìn)行分析時(shí)，應(yīng)考慮但不限于以下因素：

——所涉及工作的頻次；

——過(guò)去發(fā)生的類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)事件的頻率；

——執(zhí)行人員素質(zhì)，包括執(zhí)行人員對(duì)法律法規(guī)、政策、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)技術(shù)及風(fēng)險(xiǎn)控制技巧的了

解和掌握程度等；

——利益相關(guān)方的綜合狀況，包括利益相關(guān)方的利益訴求、過(guò)往記錄、風(fēng)險(xiǎn)偏好等；

——外部環(huán)境的影響程度和穩(wěn)定性；

——制度的完善程度與可執(zhí)行力度；

——所處領(lǐng)域的特殊性和規(guī)律性。

6.2后果分析

對(duì)射線裝置風(fēng)險(xiǎn)事件的后果進(jìn)行分析時(shí)，應(yīng)考慮但不限于以下因素：

——后果的類(lèi)型，包括人員、物資、財(cái)產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)穩(wěn)定等方面的損失；

——后果的嚴(yán)重程度，包括輻射事故、人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失金額的大小、進(jìn)度的延遲、影響范

圍、法律法規(guī)的規(guī)定、利益相關(guān)方的反應(yīng)、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)穩(wěn)定的影響等。

2

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7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)輸入

射線裝置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的輸入信息包括但不限于：

——風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；

——風(fēng)險(xiǎn)源清單；

——風(fēng)險(xiǎn)事件后果分析的結(jié)論；

——其他可利用的信息。

7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

對(duì)于射線裝置風(fēng)險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)方法，可以基于其產(chǎn)生電離輻射的主要特點(diǎn)，根據(jù)實(shí)際情況選用合適的

分析方法，包括但不限于：

——事件樹(shù)分析法（ETA）；

——故障樹(shù)分析法（FTA）；

——格雷厄姆（LECD）評(píng)價(jià)法，附錄B給出采用該方法的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則示例。

7.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)輸出

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的輸出，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供信息輸入。除風(fēng)險(xiǎn)源相關(guān)信息外，至少應(yīng)包括風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單示例見(jiàn)附錄C。

8風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

8.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施分類(lèi)

通常情況下，選擇風(fēng)險(xiǎn)措施時(shí)應(yīng)依次考慮規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、減輕風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)。從具體實(shí)施

角度可包括工程技術(shù)措施、行政管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施。射線裝置風(fēng)

險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的對(duì)應(yīng)關(guān)系見(jiàn)表1。

表1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施關(guān)系表

風(fēng)險(xiǎn)措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)減輕風(fēng)險(xiǎn)接受風(fēng)險(xiǎn)

工程技術(shù)措施√√√-

行政管理措施√√√-

培訓(xùn)教育措施--√-

3

DB3401/T297—2023

表1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施關(guān)系表（續(xù)）

規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)減輕風(fēng)險(xiǎn)接受風(fēng)險(xiǎn)

個(gè)體防護(hù)措施--√-

應(yīng)急處置措施--√√

注：√表示相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施適用；-表示相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施不適用。

8.2選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單中不可接受的風(fēng)險(xiǎn)源，選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，應(yīng)對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)獲得的潛在收益

和付出的成本、努力以及由此引發(fā)的不利后果進(jìn)行權(quán)衡。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施之間不一定是相互排斥的，也不一定適用于所有情形。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施涉及以下一個(gè)或

多個(gè)方面：

——工程技術(shù)措施：通過(guò)新技術(shù)、新方法等，避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)源、失效安全設(shè)計(jì)、增加防護(hù)設(shè)施、冗余

設(shè)計(jì)等；

——行政管理措施：健全管理制度、質(zhì)量管理、增加安全警示等；

——培訓(xùn)教育措施：人力資源保障；

——個(gè)體防護(hù)措施：職業(yè)健康保障和非職業(yè)健康保障；

——應(yīng)急處置措施：建立應(yīng)急預(yù)案體系、健全應(yīng)急隊(duì)伍和物資、應(yīng)急演練等。

若沒(méi)有可用的應(yīng)對(duì)措施或者應(yīng)對(duì)措施不足以改變風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)記錄風(fēng)險(xiǎn)并持續(xù)審核。

8.3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案

應(yīng)根據(jù)選定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的實(shí)施進(jìn)度。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案應(yīng)

明確指明實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的順序，嵌入管理計(jì)劃和組織運(yùn)營(yíng)過(guò)程，并征詢利益相關(guān)方意見(jiàn)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

方案中提供的信息可包括（但不需要形成單獨(dú)的文件）：

——預(yù)期的收益；

——績(jī)效指標(biāo)及其考核方法；

——風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的人員安排；

——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施涉及的具體業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)；

——選擇多種可能的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的優(yōu)先次序；

——報(bào)告和監(jiān)督、檢查的要求；

——與適當(dāng)?shù)睦嫦嚓P(guān)方的溝通安排；

——資源需要，包括應(yīng)急機(jī)制的資源需求；

——執(zhí)行時(shí)間；

——剩余風(fēng)險(xiǎn)等。

9綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)的可接受性評(píng)價(jià)

在所有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施已經(jīng)實(shí)施并驗(yàn)證后，應(yīng)通過(guò)綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行可接受

性評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括但不限于：

——選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否會(huì)影響已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度和可能性；

——選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否會(huì)引起新的風(fēng)險(xiǎn)。

可通過(guò)組織評(píng)審、查閱資料文獻(xiàn)等方式，對(duì)總體受益和綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較。如果受益超過(guò)綜合

剩余風(fēng)險(xiǎn)，則風(fēng)險(xiǎn)可接受，否則風(fēng)險(xiǎn)不可接受。

4

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10溝通和記錄

10.1溝通

風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的每一個(gè)階段都應(yīng)與內(nèi)部和外部利益相關(guān)方有效溝通，保證實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)責(zé)

任人和利益相關(guān)方能夠理解風(fēng)險(xiǎn)管理決策的依據(jù)，以及需要采取某些行動(dòng)的原因。

溝通的內(nèi)容包括但不限于：

——內(nèi)外部環(huán)境信息；

——重大風(fēng)險(xiǎn)情況；

——利益相關(guān)方的利益訴求和風(fēng)險(xiǎn)偏好；

——風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的情況；

——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、應(yīng)對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行監(jiān)督情況及預(yù)期效果等。

10.2記錄

記錄是實(shí)施和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的基礎(chǔ)。記錄的考慮因素包括但不限于：

——信息重復(fù)使用的需要；

——進(jìn)一步分析風(fēng)險(xiǎn)和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的需要；

——可追溯要求；

——法律法規(guī)和操作上對(duì)記錄的要求；

——持續(xù)提高和改善的需要；

——建立和維護(hù)記錄所需的成本和工作量；

——獲取信息的方法、讀取信息的容易程度和儲(chǔ)存媒介；

——記錄保存的自然環(huán)境要求、安全措施要求及保留期限管理。

11風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審

風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人應(yīng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

——若有風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，是否被有效實(shí)施；

——風(fēng)險(xiǎn)是否已被充分識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)是否合理；

——是否持續(xù)性監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；

——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案是否被有效的實(shí)施；

——綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)是否可接受；

——評(píng)審結(jié)果應(yīng)形成文件。

5

DB3401/T297—2023

A

A

附錄A

（資料性）

射線裝置風(fēng)險(xiǎn)源示例

射線裝置在全生命周期均涉及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)源。表A.1給出了射線裝置的風(fēng)險(xiǎn)源示例，其可作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別輸入，表A.2給出

了風(fēng)險(xiǎn)源清單示例，其可作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別輸出。

表A.1風(fēng)險(xiǎn)源示例

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)裝備風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)周期不能保證資金法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)施設(shè)備起吊電器設(shè)備

——安全分析方法不進(jìn)度目標(biāo)不切實(shí)際——預(yù)算準(zhǔn)備不足——認(rèn)識(shí)不足——非正常狀態(tài)運(yùn)行——方式方法錯(cuò)誤——絕緣不良

人員

合理項(xiàng)目進(jìn)度管理缺乏——不能及時(shí)到位——執(zhí)行不到位——帶故障運(yùn)行——起吊物下作業(yè)/?！唇拥?/p>

——人力資源缺乏

——計(jì)算參數(shù)不合適未充分考慮環(huán)境變化物價(jià)上漲——對(duì)照新標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)改——失修留——帶電部分裸露

——專(zhuān)業(yè)能力缺乏

——設(shè)計(jì)需求偏差造不及時(shí)——超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)/保養(yǎng)——操作失誤——接線錯(cuò)誤

——培訓(xùn)缺乏

——方案論證不充分許可不當(dāng)——超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)基礎(chǔ)條件

——健康狀況不適

——設(shè)計(jì)識(shí)別偏差——未職評(píng)/環(huán)評(píng)/驗(yàn)收——不匹配危險(xiǎn)作業(yè)——施工/加工產(chǎn)地環(huán)

——管理不到位

——不遵守設(shè)計(jì)要求——未取得許可證——不按設(shè)計(jì)參數(shù)使——易燃易爆場(chǎng)合動(dòng)境照明不足

——施工/生產(chǎn)場(chǎng)所吸

——接口不匹配資質(zhì)用用明火——溫度不滿足

煙

——更改過(guò)多，控制不——未取得資質(zhì)/到期未——超出設(shè)計(jì)范圍的——危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤——濕度不滿足

——不安全裝束

嚴(yán)延續(xù)使用——有限空間作業(yè)——煙霧/塵彌漫

——忽視安全/警示標(biāo)

——設(shè)計(jì)工藝要求未——委托單位不具備相——使用規(guī)范缺乏/不——酒后作業(yè)——通風(fēng)不良

識(shí)/警告信號(hào)

得到有效驗(yàn)證應(yīng)資質(zhì)完善——疲勞作業(yè)——作業(yè)場(chǎng)地雜亂

——人員調(diào)崗

——設(shè)備運(yùn)維缺失或

不完善

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表A.1風(fēng)險(xiǎn)源示例（續(xù)）

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)裝備風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)/工藝監(jiān)測(cè)原材料——操作失誤——地面有油/液體或制度

——新技術(shù)/新工藝采——未開(kāi)展年度監(jiān)測(cè)——選取不滿足要求——未按規(guī)定佩戴防其他易滑物——缺失/內(nèi)容不完善

用比重過(guò)大——未開(kāi)展退役監(jiān)測(cè)——貯存方法不安全護(hù)用品——未按操作——安全距離不夠——關(guān)鍵場(chǎng)所未上墻

——新技術(shù)/新工藝未——未開(kāi)展環(huán)境/場(chǎng)所監(jiān)產(chǎn)品流程執(zhí)行——水/電/氣等基礎(chǔ)標(biāo)志標(biāo)識(shí)

經(jīng)驗(yàn)證測(cè)——未經(jīng)充分驗(yàn)證和拆除/關(guān)閉安全裝置保障不到位——無(wú)安全/警示標(biāo)識(shí)

——施工/加工工藝不——未開(kāi)展個(gè)人健康監(jiān)篩選——無(wú)防護(hù)/防護(hù)不當(dāng)——警示標(biāo)識(shí)損壞

穩(wěn)定護(hù)和劑量評(píng)價(jià)——不符合規(guī)格危險(xiǎn)環(huán)境——圖形/文字不規(guī)范

退役方案有缺陷用品——輻射場(chǎng)所——張貼位置不規(guī)范

——缺少/數(shù)量不足/——強(qiáng)磁場(chǎng)環(huán)境放射性廢物

不適用——高壓電——輻射水平較高

——質(zhì)量瑕疵——有限空間——管理不善

——品類(lèi)不全——高處墜落——處置不當(dāng)

監(jiān)測(cè)設(shè)備——機(jī)械運(yùn)動(dòng)——運(yùn)輸時(shí)間/路線不

——失效/讀數(shù)不準(zhǔn)使用地點(diǎn)變更合理

——損壞未做分區(qū)管理——處理記錄缺失/不

——未在檢定證書(shū)有環(huán)境遺留問(wèn)題完善

效期內(nèi)內(nèi)外部環(huán)境變化安全管理

保險(xiǎn)裝置缺少/不當(dāng)——質(zhì)量監(jiān)督缺乏

安全聯(lián)鎖——作業(yè)記錄缺少/不

——設(shè)備旁路規(guī)范

退役設(shè)施準(zhǔn)備不足——防護(hù)管理缺少/不

到位

——未做分區(qū)管理/對(duì)

無(wú)關(guān)人員未進(jìn)行管制

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表A.2風(fēng)險(xiǎn)源清單示例

風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源所處位置發(fā)生條件（示例）可能導(dǎo)致的后果（示例）

編號(hào)類(lèi)別

分析結(jié)果不對(duì)，設(shè)計(jì)偏激進(jìn)

安全分析方法不合

11-1-分析方法不適用或偏保守，導(dǎo)致不必要成本

理

或進(jìn)度延誤

分析結(jié)果不對(duì)，設(shè)計(jì)偏激進(jìn)

分析計(jì)算的參數(shù)

21-2計(jì)算參數(shù)不合適-或偏保守，導(dǎo)致不必要成本

選取錯(cuò)誤

或進(jìn)度延誤

分析結(jié)果不對(duì)，設(shè)計(jì)偏激進(jìn)

分析目標(biāo)偏離實(shí)

31-3設(shè)計(jì)需求偏差-或偏保守，導(dǎo)致不必要成本

際應(yīng)用情況

或進(jìn)度延誤

對(duì)難點(diǎn)、任務(wù)量認(rèn)

41-4方案論證不充分-設(shè)計(jì)不足，導(dǎo)致進(jìn)度延誤

識(shí)不足

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能設(shè)備不能工作導(dǎo)致進(jìn)

建造情況與設(shè)計(jì)度風(fēng)險(xiǎn)

51-5設(shè)計(jì)識(shí)別偏差相關(guān)位置

指標(biāo)不一致或安全措施不到位導(dǎo)致安

全隱患

不按設(shè)計(jì)要求擺

安全不到位，可能引發(fā)事故

61-6不遵守設(shè)計(jì)要求相關(guān)區(qū)域放設(shè)備，運(yùn)行安全

造成人員傷亡

設(shè)施

設(shè)計(jì)有缺陷，可能導(dǎo)致進(jìn)度

接口考慮不全面，

71-7接口不匹配相關(guān)位置延遲、安全隱患、費(fèi)用不足

有遺漏

等

未按最終設(shè)計(jì)施工，設(shè)計(jì)有

更改過(guò)多，控制不設(shè)計(jì)更改并未完

81-8-缺陷，可能導(dǎo)致進(jìn)度延遲、

嚴(yán)全記錄，校核不足

安全隱患等

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表A.2風(fēng)險(xiǎn)源清單示例（續(xù)）

風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源所處位置發(fā)生條件（示例）可能導(dǎo)致的后果（示例）

編號(hào)類(lèi)別

設(shè)計(jì)工藝要求未得設(shè)計(jì)工藝要求未設(shè)備不能正常工作，有受損

91-9設(shè)備附近

到有效驗(yàn)證得到有效驗(yàn)證和安全風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)計(jì)有缺陷，可能導(dǎo)致進(jìn)度

新技術(shù)/新工藝采新技術(shù)不熟悉，并

101-10相關(guān)位置延遲、安全隱患、費(fèi)用不足

用比重過(guò)大未掌握到位

等

選用新技術(shù)/新工

選用新的建筑技建筑屏蔽可能不足，有輻射

111-11藝，工藝過(guò)程未經(jīng)相關(guān)位置

術(shù)/工藝風(fēng)險(xiǎn)

驗(yàn)證

施工/加工工藝不鍛造部件成品率設(shè)備不能正常工作，有進(jìn)度

121-12相關(guān)位置

穩(wěn)定不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)

有進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)不能按期完成；

退役方案考慮不

131-13退役方案有缺陷相關(guān)區(qū)域

全面有安全風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致人員

傷亡

進(jìn)度延遲，設(shè)計(jì)有缺陷，可

設(shè)計(jì)超出預(yù)期或

142-1設(shè)計(jì)周期不能保證-能導(dǎo)致進(jìn)度延遲、安全隱

考慮不周全

患、不必要成本等

盲目趕工可能導(dǎo)致安全風(fēng)

進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)度要求超過(guò)實(shí)險(xiǎn)；

152-2進(jìn)度目標(biāo)不切實(shí)際-

際能力簡(jiǎn)化施工可能引入安全隱

患

項(xiàng)目進(jìn)度管理缺項(xiàng)目推進(jìn)緩慢，主次不明，

162-3項(xiàng)目進(jìn)度管理缺乏-

失有進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

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表A.2風(fēng)險(xiǎn)源清單示例（續(xù)）

風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源所處位置發(fā)生條件（示例）可能導(dǎo)致的后果（示例）

編號(hào)類(lèi)別

未充分考慮環(huán)境變進(jìn)口產(chǎn)品受到限

172-4-進(jìn)度延遲

化制

增補(bǔ)資金可能導(dǎo)致進(jìn)度延

資金預(yù)算低于設(shè)遲；

183-1資金預(yù)算準(zhǔn)備不足-

計(jì)方案報(bào)價(jià)簡(jiǎn)化方案可能引入安全隱

患

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)支付延遲導(dǎo)致進(jìn)度延遲

建造所需資金不

193-2資金不能及時(shí)到位-

能及時(shí)到位或未按設(shè)計(jì)施工縮減投入，

可能引入安全風(fēng)險(xiǎn)

物價(jià)上漲導(dǎo)致資導(dǎo)致物料不能及時(shí)到位，進(jìn)

203-3物價(jià)上漲-

金緊張度延遲

分析結(jié)果不滿足實(shí)際要求，

對(duì)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要

214-1法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識(shí)不足相關(guān)區(qū)域設(shè)計(jì)偏激進(jìn)或偏保守，導(dǎo)致

求認(rèn)識(shí)偏差夠的不必要成本或進(jìn)度延誤

安全設(shè)施

未按標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)

法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不到有安全風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致人員

224-2相關(guān)區(qū)域置足夠的安全設(shè)

位傷亡

法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)施

未按照新標(biāo)準(zhǔn)及

對(duì)照新標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)改現(xiàn)有的設(shè)施不滿足法規(guī)、標(biāo)

234-3相關(guān)區(qū)域時(shí)對(duì)輻射防護(hù)設(shè)

造不及時(shí)準(zhǔn)要求，存在安全風(fēng)險(xiǎn)

施進(jìn)行改造

未開(kāi)展環(huán)評(píng)工作，

建造結(jié)果可能不滿足法