金融衍生品交易合作協(xié)議第一章合同訂立與生效1.1合同編號(hào)合同編號(hào)：_______1.2甲乙雙方信息甲方（交易方）：_____________________________乙方（交易方）：_____________________________1.3合同簽訂日期本合同于____年__月__日簽訂。1.4合同生效條件1.4.1甲方和乙方應(yīng)按照本合同約定，在合同簽訂后__個(gè)工作日內(nèi)完成以下手續(xù)：1.4.1.1甲方和乙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┖戏ㄓ行У臓I業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等相關(guān)文件；1.4.1.2甲方和乙方應(yīng)確認(rèn)本合同條款，并簽署本合同；1.4.1.3雙方應(yīng)將本合同報(bào)送各自監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。1.5合同生效日期本合同自雙方完成上述生效條件之日起生效。第二章定義與解釋2.1定義本合同中使用的術(shù)語，除非上下文另有規(guī)定，具有以下含義：2.1.1金融衍生品：指根據(jù)標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格、利率、匯率、指數(shù)等金融變量的變化而確定其價(jià)值的金融合約；2.1.2標(biāo)的資產(chǎn)：指金融衍生品所依賴的資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、貨幣、商品等；2.1.3交易金額：指甲方和乙方在金融衍生品交易中約定的交易金額；2.1.4交易對(duì)手方：指甲方和乙方在金融衍生品交易中的對(duì)方。2.2解釋對(duì)本合同條款的任何解釋，均應(yīng)以符合法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)慣例的方式進(jìn)行。第三章交易安排3.1交易品種甲乙雙方同意在本合同項(xiàng)下進(jìn)行以下金融衍生品交易：3.1.1期權(quán)交易；3.1.2期貨交易；3.1.3其他經(jīng)雙方同意的金融衍生品交易。3.2交易方式甲乙雙方同意通過以下方式進(jìn)行金融衍生品交易：3.2.1電子交易平臺(tái)；3.2.2電話交易；3.2.3其他經(jīng)雙方同意的交易方式。3.3交易時(shí)間甲乙雙方同意交易時(shí)間為每周一至周五（國家法定節(jié)假日除外），交易時(shí)間為上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。第四章交易流程4.1交易指令4.1.1甲方和乙方應(yīng)通過約定的交易方式向?qū)Ψ桨l(fā)出交易指令；4.1.2交易指令應(yīng)包括以下內(nèi)容：交易品種、交易方向、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易時(shí)間等；4.1.3交易指令發(fā)出后，未經(jīng)對(duì)方同意，不得撤銷或變更。4.2交易確認(rèn)4.2.1乙方在收到甲方交易指令后，應(yīng)在__小時(shí)內(nèi)向甲方確認(rèn)；4.2.2交易確認(rèn)后，甲乙雙方應(yīng)按照確認(rèn)的交易內(nèi)容進(jìn)行交易。4.3交易結(jié)算4.3.1交易完成后，甲乙雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金結(jié)算；4.3.2結(jié)算方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息由雙方另行約定。第五章保密條款5.1保密義務(wù)甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及交易過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后__年。5.3保密例外在以下情況下，甲乙雙方可以披露本合同內(nèi)容或交易過程中的商業(yè)秘密：5.3.1法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露；5.3.2為了履行本合同的義務(wù)；5.3.3在獲得對(duì)方事先書面同意的情況下。第六章風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1.1甲乙雙方應(yīng)在交易前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等；6.1.2甲乙雙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁╋L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并在交易過程中持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.2.1甲乙雙方應(yīng)采取以下措施控制風(fēng)險(xiǎn)：6.2.1.1制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策；6.2.1.2設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額；6.2.1.3定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審；6.2.1.4對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)估。6.3風(fēng)險(xiǎn)信息披露6.3.1甲乙雙方應(yīng)按照監(jiān)管要求披露交易風(fēng)險(xiǎn)信息；6.3.2乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供金融衍生品交易的實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)信息。第七章結(jié)算與清算7.1結(jié)算賬戶7.1.1甲乙雙方應(yīng)分別開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于金融衍生品交易的結(jié)算；7.1.2結(jié)算賬戶的開設(shè)和管理應(yīng)符合監(jiān)管要求。7.2結(jié)算日7.2.1結(jié)算日為每個(gè)交易日結(jié)束后第二個(gè)工作日；7.2.2甲乙雙方應(yīng)按照結(jié)算日規(guī)定的時(shí)間和方式完成結(jié)算。7.3清算7.3.1金融衍生品交易采用逐日凈額清算方式；7.3.2清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)甲乙雙方交易的資金結(jié)算。第八章監(jiān)管遵從與合規(guī)8.1監(jiān)管遵從8.1.1甲乙雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定；8.1.2乙方作為交易方，應(yīng)保證其交易行為符合監(jiān)管要求。8.2合規(guī)審查8.2.1乙方應(yīng)設(shè)立合規(guī)審查部門，對(duì)甲乙雙方的交易行為進(jìn)行合規(guī)審查；8.2.2合規(guī)審查部門應(yīng)定期向甲方報(bào)告審查結(jié)果。8.3內(nèi)部控制8.3.1甲乙雙方應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，保證交易安全、合規(guī)；8.3.2內(nèi)部控制制度應(yīng)定期審查和更新。第九章技術(shù)支持與系統(tǒng)維護(hù)9.1技術(shù)支持9.1.1乙方應(yīng)提供必要的電子交易平臺(tái)技術(shù)支持，包括系統(tǒng)故障排除、數(shù)據(jù)傳輸保障等；9.1.2甲方在使用過程中遇到技術(shù)問題，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系乙方技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)。9.2系統(tǒng)維護(hù)9.2.1乙方應(yīng)定期對(duì)電子交易平臺(tái)進(jìn)行維護(hù)，保證系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行；9.2.2維護(hù)期間，乙方應(yīng)提前通知甲方，并盡可能減少對(duì)甲方交易的影響。9.3數(shù)據(jù)安全9.3.1乙方應(yīng)保證電子交易平臺(tái)的數(shù)據(jù)安全，采取必要的技術(shù)手段防止數(shù)據(jù)泄露、篡改；9.3.2甲方有權(quán)要求乙方提供數(shù)據(jù)安全報(bào)告。第十章信息披露與報(bào)告10.1信息披露10.1.1甲乙雙方應(yīng)按照監(jiān)管要求及時(shí)披露交易相關(guān)信息；10.1.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告金融衍生品市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、交易業(yè)績(jī)等。10.2業(yè)績(jī)報(bào)告10.2.1乙方應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后向甲方提供交易業(yè)績(jī)報(bào)告；10.2.2業(yè)績(jī)報(bào)告應(yīng)包括但不限于交易量、交易收益、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等。10.3其他報(bào)告10.3.1根據(jù)需要，甲乙雙方應(yīng)定期或不定期相互提供其他報(bào)告，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、合規(guī)報(bào)告等。第十一章附加條款11.1不可抗力11.1.1如因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行或履行受到嚴(yán)重影響，受影響的方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切合理措施減輕損失；11.1.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、社會(huì)動(dòng)亂等；11.1.3不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題。11.2通知11.2.1本合同項(xiàng)下的所有通知、通訊和文件，應(yīng)通過以下方式發(fā)送：11.2.1.1書面形式，通過掛號(hào)信或特快專遞寄送至對(duì)方指定的地址；11.2.1.2郵件，發(fā)送至對(duì)方指定的電子郵箱；11.2.1.3傳真，發(fā)送至對(duì)方指定的傳真號(hào)碼。11.3合同變更11.3.1本合同的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，方為有效；11.3.2任何未按本條款變更的協(xié)議或承諾，均不構(gòu)成本合同的變更。第十二章爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議；12.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。12.2爭(zhēng)議解決程序12.2.1提起爭(zhēng)議的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出爭(zhēng)議通知，并附上爭(zhēng)議的詳細(xì)情況和要求；12.2.2接到爭(zhēng)議通知的一方應(yīng)在收到通知后__個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)對(duì)方；12.2.3如雙方在__個(gè)工作日內(nèi)未能達(dá)成一致，爭(zhēng)議將按第12.1條規(guī)定的爭(zhēng)議解決方式解決。第十三章合同附件13.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力；13.2本合同附件包括但不限于以下內(nèi)容：13.2.1交易