一、項目來源

根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)市場監(jiān)管局關(guān)于下達2020年第二批廣西

地方標準制定項目計劃的通知》桂市監(jiān)函﹝2020﹞1832精神，由廣

西壯族自治區(qū)交通運輸廳提出，廣西交通設(shè)計集團有限公司、廣西智

慧交通安全咨詢有限公司、自治區(qū)交通運輸廳、交通運輸部科學研究

院共同起草的廣西地方標準《交通運輸行業(yè)安全風險評估規(guī)范第6

部分：水運工程建設(shè)》。

二、項目背景及目的意義

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央、國務(wù)院進一步

加強了安全生產(chǎn)工作，2013年11月15日正式公布《中共中央關(guān)于

全面深化改革若干重大問題的決定》，提出建立安全預防控制體系。

交通運輸系統(tǒng)把推進安全生產(chǎn)風險管理工作作為落實黨中央國務(wù)院

決策部署、實現(xiàn)平安交通的重要途徑，2014年交通運輸部印發(fā)《交

通運輸部關(guān)于推進安全生產(chǎn)風險管理工作的意見》（交安監(jiān)發(fā)〔2014〕

120號），要求到2020年交通運輸系統(tǒng)全面實施安全生產(chǎn)風險管理，

為推進該項工作，部2015年6月4日下發(fā)《交通運輸部安委辦關(guān)于

公布安全生產(chǎn)風險管理試點單位、行業(yè)指導單位和工作指導組的通

知》交安委辦函〔2015〕37號，決定于2015年-2017年，在全國交

通運輸系統(tǒng)開展安全生產(chǎn)風險管理試點工作。

2016年12月中共中央國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于推進安全生產(chǎn)發(fā)展領(lǐng)

域改革發(fā)展的意見》，從加強安全風險管控和隱患治理監(jiān)督機制兩個

方面，對建立安全預防控制體系進行了系統(tǒng)部署。2017年1月，國

1

務(wù)院辦公廳發(fā)布《安全生產(chǎn)“十三五”規(guī)劃》，提出應(yīng)加快構(gòu)建風險

等級管控和隱患排查治理兩條防線，切實降低重特大事故發(fā)生頻次和

危害后果，最大限度減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。同時明確應(yīng)當健全隱

患分類分級標準。

2017年5月，交通運輸部出臺了《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險

管理暫行辦法》，要求企業(yè)依法依規(guī)建立健全安全生產(chǎn)風險管理工作

制度，開展本單位管理范圍內(nèi)的風險辨識、評估等工作，落實重大風

險登記、重大危險源報備和控制責任，防范和減少安全生產(chǎn)事故。

2018年10月，交通運輸部辦公廳發(fā)布《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)

風險辨識評估管控基本規(guī)范（試行）》，構(gòu)建了交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)

風險辨識評估管控工作的基本框架，是推進公路水路交通運輸行業(yè)安

全生產(chǎn)風險管理工作，提升行業(yè)管理部門業(yè)務(wù)指導能力，引導行業(yè)主

動辨識和評估風險的重要舉措。

2017年9月，廣西壯族自治區(qū)交通運輸廳發(fā)布《推進廣西交通

運輸行業(yè)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展實施方案》，要求全面推進安全生產(chǎn)

風險點辨識、研判、防范、預警、處置、責任等安全預防制度建設(shè)。

2018年8月，廣西壯族自治區(qū)交通運輸廳印發(fā)《廣西交通運輸

行業(yè)平安交通三年攻堅行動方案(2018—2020年)》，指出廣西將規(guī)范

安全生產(chǎn)風險辨識、評估與管控工作，強化道路水路運輸、港口營運、

公路水運工程等重點領(lǐng)域的安全生產(chǎn)風險管理，實施重大安全風險備

案；嚴格道路水路客運和危險貨物運輸、危險貨物港口作業(yè)、公路水

運工程施工等高危領(lǐng)域安全準入條件；建立跨行業(yè)跨部門跨地區(qū)安全

風險聯(lián)防聯(lián)控機制，有效防控系統(tǒng)風險和區(qū)域風險。

2

2018年12月，為有效防控水路運輸領(lǐng)域安全生產(chǎn)重大風險，遏

制重特大生產(chǎn)安全事故發(fā)生，廣西壯族自治區(qū)交通運輸廳根據(jù)交通運

輸部推進交通強國建設(shè)和平安交通建設(shè)的有關(guān)部署，發(fā)布了《廣西水

路運輸安全生產(chǎn)重大風險防控實施方案》，要求“督導各地指導企業(yè)

開展風險辨識、評估、登記和管控工作，嚴肅查處不落實安全生產(chǎn)風

險管控的企業(yè)?！?/p>

現(xiàn)階段，廣西交通運輸系統(tǒng)圍繞交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)風險防控

開展了大量工作，取得了一定的成效，但還存在一些問題：

一是符合廣西實際的風險判定和防控標準缺失，影響了安全風險

防控管理水平提升。目前相關(guān)行業(yè)管理部門人力資源短缺、日常工作

繁重，難以有效對管轄范圍內(nèi)各個企業(yè)的安全風險管理工作進行逐一

監(jiān)督指導。而在缺乏行業(yè)指導的判定標準和指南情況下，企業(yè)進行風

險管理的內(nèi)容和形式差異較大，對實際生產(chǎn)過程中存在的風險的嚴重

程度難以準確把握，容易導致管理上的困難，大大降低了實際工作效

率。

二是行業(yè)層面工作流程未固化明確，缺少相關(guān)監(jiān)督管理辦法。目

前基層行業(yè)管理部門對重大風險監(jiān)督管理工作流程、上報流程還不明

確，大大影響了實際工作的開展。

通過開展交通運輸行業(yè)安全風險防控標準研究，建立安全生產(chǎn)風

險評估指標體系，規(guī)范交通運輸行業(yè)安全風險評估管理機制，固化工

作流程，制定行業(yè)指導的判定標準，編制形成《交通運輸行業(yè)安全風

險評估規(guī)范》，促進交通運輸行業(yè)安全風險評估工作系統(tǒng)化、規(guī)范化、

精細化，有效指導各運輸企業(yè)開展風險自辨自控工作，強化落實企業(yè)

3

安全生產(chǎn)風險防控主體責任，并為行業(yè)管理部門日常監(jiān)管提供依據(jù)，

對廣西交通運輸行業(yè)安全生產(chǎn)風險防控將產(chǎn)生重大的意義。同時，廣

西區(qū)交通運輸行業(yè)也具備制定這些技術(shù)標準的基礎(chǔ)和能力。

本標準研究的主要目的：通過開展交通運輸行業(yè)安全風險防控標

準研究，建立安全生產(chǎn)風險評估指標體系，規(guī)范交通運輸行業(yè)安全風

險評估管理機制，固化工作流程，制定行業(yè)指導的判定標準，編制形

成《交通運輸行業(yè)安全風險評估規(guī)范》，促進交通運輸行業(yè)安全風險

評估工作系統(tǒng)化、規(guī)范化、精細化，有效指導各運輸企業(yè)開展風險自

辨自控工作，強化落實企業(yè)安全生產(chǎn)風險防控主體責任，并為行業(yè)管

理部門日常監(jiān)管提供依據(jù)。

本部分適用于道路運輸、水路運輸、港口營運、公路工程建設(shè)、

水運工程建設(shè)等交通運輸行業(yè)領(lǐng)域的安全風險評估。交通運輸行業(yè)其

他領(lǐng)域的安全風險評估可參照使用。

三、項目編制過程

（1）成立標準編制工作組

廣西地方標準《交通運輸行業(yè)安全風險評估規(guī)范》項目任務(wù)下達

后，立即成立了標準編制工作組，制定了標準編寫方案，明確任務(wù)職

責，確定工作技術(shù)路線，開展標準研制工作。

本部分起草單位：廣西交通設(shè)計集團有限公司、廣西智慧交通安

全咨詢有限公司、交通運輸部科學研究院、廣西壯族自治區(qū)交通運輸

廳。

本部分主要起草人：李春來、盧達聰、胡華平、姚鳳金、王景哲、

4

林增海、鐘和君、蔣峰、陳梅、楊莉婕、莫振輝、黃耀國、覃淇鋒、

李志強、彭建華、李政、王偉、朱雪梅、陸宇翔、昌毓虹、農(nóng)驥、韋

柳屾、李清逸、譚邦宏、吳文正。

（2）資料收集、調(diào)查研究分析

本標準起草人員的前期研究工作分為資料調(diào)查與研究、案例及數(shù)

據(jù)收集檢驗、總結(jié)完善3個步驟進行：1、調(diào)研了國內(nèi)外交通運輸行

業(yè)安全風險評估案例和相關(guān)的標準規(guī)范、規(guī)程及研究成果；2、搜集

了國內(nèi)及廣西地區(qū)交通運輸行業(yè)部分安全風險評估案例及數(shù)據(jù)資料；

3、對搜集到的風險評估資料進行分類整理和研究，為下一步的標準

編制工作提供必要的指導和技術(shù)支撐。

特別是，標準編寫工作組調(diào)研了《公路橋梁和隧道工程施工安全

風險評估指南（試行）》、《高速公路路塹高邊坡工程施工安全風險評

估指南（試行）》、《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險辨識評估管控基本規(guī)

范（試行）》、《港口工程施工安全風險評估指南》（沿海碼頭、護岸及

防波堤分冊）等規(guī)范、標準對重大致險因素嚴重程度的等級和可能性

等級的規(guī)定情況，具體如表2～3所示。

表1港口工程重大致險因素嚴重程度和風險事件可能性等級表

嚴重程度等級風險事件可能性等級

特大（5）很可能（5）

重大（4）可能（4）

較大（3）偶然（3）

一般（2）可能性很?。?）

?。?）幾乎不可能（1）

表2路塹高邊坡、橋梁和隧道工程重大致險因素嚴重程度和風險事件可能性等

級表

嚴重程度等級風險事件可能性等級

特大（4）很可能（4）

重大（3）可能（3）

5

較大（2）偶然（2）

一般（1）不太可能性很?。?）

從表中可以看出，根據(jù)港口工程的分級標準，把重大致險因素嚴

重程度和可能性等級均分成了5級，而高速公路路塹高邊坡、公路橋

梁和隧道工程則把重大致險因素嚴重程度和可能性等級分成了4級。

港口工程及公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險辨識評估管控基本規(guī)范

嚴重程度的分級依據(jù)是《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》和《水

路交通突發(fā)事件應(yīng)急預案》對人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染、社會

影響的危害程度，高速公路路塹高邊坡、公路橋梁和隧道工程僅取人

員傷亡、經(jīng)濟損失兩項指標，嚴重程度處港口工程外均為四級，《港

口工程施工安全風險評估指南》（沿海碼頭、護岸及防波堤分冊）結(jié)

合了實際，對人員傷亡損失進行了細化調(diào)整，其中2～5四個等級與

國家有關(guān)標準一致，但增加了等級１“１≤重傷人數(shù)＜５”，隨之，

嚴重程度等級增加了等級1“小”，風險事件可能性等級增加了等級1

“幾乎不可能”。雖然判斷指標增加了1級，但在使用風險矩陣法確

定風險等級時，仍為四級，與高速公路路塹高邊坡、公路橋梁和隧道

工程相同。因此，這幾項規(guī)范雖然估測過程不同，但風險等級的分級

仍是相同，不會產(chǎn)生使用規(guī)范時產(chǎn)生無從選擇的困難。

（3）研討確定標準主體內(nèi)容

標準編制工作組在對收集的資料進行整理研究之后，標準編制工

作組召開了標準編制會議，對標準的整體框架結(jié)構(gòu)進行了研究，并對

標準的關(guān)鍵性內(nèi)容進行了初步探討。經(jīng)過研究，標準的主體內(nèi)容確定

為基本要求，以及風險辨識與分析、風險估測、風險管控措施的要求。

（4）調(diào)研、形成征求意見稿

6

為確保本標準的編寫工作有序開展，編寫工作組在前期大量的研

究工作的基礎(chǔ)上，于2019年11月上旬完成了《交通運輸行業(yè)安全風

險評估規(guī)范》的編制大綱和工作大綱，并經(jīng)內(nèi)部評審討論后，于2019

年11月19日召開了大綱外部評審會，評審會針對大綱共提出了5條

建議和意見。根據(jù)大綱評審專家的意見，以修改完善后的大綱作為項

目的工作指導，編寫工作組開展了標準正式的編寫工作，并于2020

年3月中旬完成了征求意見稿初稿。2020年3月20日召開了工作組

討論稿，對討論稿進行了會審，根據(jù)會審意見修改后形成了征求意見

初稿。2020年4月25日召開了征求意見稿初稿專家研討會，根據(jù)專

家意見和建議修改完善，形成標準征求意見稿。

四、標準制定原則

本標準的編制遵循國家、行業(yè)設(shè)計與施工相關(guān)標準。在充分調(diào)研

的基礎(chǔ)上，研究和分析了廣西交通運輸行業(yè)雙重預防機制開展情況、

相關(guān)安全風險評估案例以及國內(nèi)外交通運輸行業(yè)安全風險辨控技術(shù)

的發(fā)展及現(xiàn)有成功經(jīng)驗。經(jīng)過起草工作組成員討論，確定標準編制遵

循以下基本原則：

（1）科學性原則

本標準分析了國內(nèi)外關(guān)于交通運輸行業(yè)安全現(xiàn)狀和特點，結(jié)合國

內(nèi)及廣西地區(qū)交通運輸行業(yè)安全風險評估的實施現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上對

已發(fā)布的相關(guān)標準、規(guī)范、規(guī)程、指南進行整理、歸納和分類，建立

了科學、實用、合理的廣西地區(qū)交通運輸行業(yè)安全風險評估規(guī)范。

（2）承接性原則

本標準術(shù)語、符號、條文盡量與相應(yīng)國家、國際、行業(yè)和地方標

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準的規(guī)定內(nèi)容相一致，條文未出現(xiàn)自相矛盾的地方。標準技術(shù)內(nèi)容與

國家、國際、行業(yè)和地方標準兼容，未出現(xiàn)沖突，保證了一致性。標

準技術(shù)內(nèi)容中引用其他標準時，已明確指出所引用標準的內(nèi)容或名

稱，增強了標準的可讀性和可操作性。

（3）可操作性原則

標準的起草充分調(diào)研了國內(nèi)外、廣西區(qū)內(nèi)交通運輸行業(yè)安全風險

評估的實施現(xiàn)狀，征求了交通運輸領(lǐng)域和安全領(lǐng)域的專家意見。編寫

組在此基礎(chǔ)上進行了反復討論和修改，編制此標準。標準內(nèi)容針對性

強，可操作性高。

五、標準主要內(nèi)容及依據(jù)來源

《交通運輸行業(yè)安全風險評估規(guī)范第6部分：水運工程建設(shè)》

主要章節(jié)內(nèi)容包括：術(shù)語和定義；基本要求；風險辨識與分析；風險

估測；風險管控措施及資料性附錄。

本標準的編制遵循國家、行業(yè)和廣西壯族自治區(qū)現(xiàn)行有關(guān)標準的

規(guī)定。編寫工作組充分調(diào)研了國內(nèi)外及廣西地區(qū)目前采用的安全生產(chǎn)

風險辨識與評估、風險控制的實際案例、數(shù)據(jù)資料及研究成果，研究

和分析了國內(nèi)外及廣西地區(qū)安全生產(chǎn)風險評估的現(xiàn)狀，以及國內(nèi)外安

全生產(chǎn)風險評估的發(fā)展趨勢和新方法的應(yīng)用狀況。在此基礎(chǔ)上結(jié)合廣

西地區(qū)安全生產(chǎn)風險評估工作經(jīng)驗，形成了廣西地區(qū)交通運輸行業(yè)安

全風險評估標準。

1、標準名稱

為保證標準的全面性和針對性，計劃申請的標準名稱為《交通運

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輸行業(yè)安全風險評估規(guī)范第6部分：水運工程建設(shè)》。本標準名稱一

方面界定了其應(yīng)用范圍為廣西地區(qū)交通運輸行業(yè)的安全風險評估，另

一方面限定了其應(yīng)用對象為水運工程建設(shè)。

2、范圍

本文件規(guī)定了廣西區(qū)內(nèi)水運工程建設(shè)行業(yè)安全風險評估的基本

要求，以及風險辨識與分析、風險估測、風險控制的要求。本文件適

用于廣西區(qū)內(nèi)新建水運工程建設(shè)的施工安全風險評估，改建、擴建水

運工程可參照使用。

隨著近年來安全生產(chǎn)相關(guān)管理辦法的出臺，安全風險評估已成為

健全安全生產(chǎn)風險管理的主要工作之一，開展安全生產(chǎn)單位的風險辨

識、評估等工作，有利于防范和減少安全生產(chǎn)事故。廣西地區(qū)的部分

大型港口、船閘等項目已經(jīng)開展了總體風險評估和施工專項風險評估

工作，目前正式實施的有《港口工程施工安全風險評估指南》（沿海

碼頭、護岸及防波堤分冊）（2017年9月）（以下簡稱《指南》），但

僅適用于沿海港口工程中的碼頭、護岸及防波堤，缺少內(nèi)河碼頭、船

閘和航道的安全風險評估標準，該指南所提出的評估指標具有專業(yè)單

一性，未能對水運工程建設(shè)項目進行風險全覆蓋，尤其其他危大工程

未納入風險辨識與評估工作范圍內(nèi)，現(xiàn)多由企業(yè)自主實施，缺乏相關(guān)

標準指導，導致評估結(jié)論各異，與實際結(jié)合性不強，急需補充。

因此，制定本部分規(guī)范可以為廣西地區(qū)水運工程建設(shè)項目的安全

風險評估工作提供適應(yīng)廣西自有地質(zhì)及環(huán)境特征、施工特點的安全技

術(shù)規(guī)范，可以更全面、更具體的指導本地生產(chǎn)經(jīng)營單位全面開展施工

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安全風險辨控工作，實現(xiàn)安全風險全面分級管控、有序生產(chǎn)的目的。

3、術(shù)語和定義

主要與交通運輸部印發(fā)的《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險辨識評估

管控基本規(guī)范（試行）》以及本規(guī)范第1部分：總則相適應(yīng)。

4、基本要求

第4.1.1條：遵循《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險管理暫行辦法》

（下文簡稱《暫行辦法》）全過程風險管理、生產(chǎn)經(jīng)營單位自主實施

的原則，由施工單位自主實施的全面風險辨識要求形成風險手冊，由

第三方評估機構(gòu)根據(jù)《指南》編制的要求形成評估報告。自主實施的

風險手冊應(yīng)與第三方評估報告相適應(yīng)，風險手冊中水運工程的風險應(yīng)

引用評估報告中的風險內(nèi)容予以完善。若施工單位認為自身能力不足

或有其他需求時，可委托第三方相關(guān)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)協(xié)助開展全面風險

或?qū)ｍ楋L險辨識評估工作。

第4.1.2條：根據(jù)《暫行辦法》要求，大力推行全面風險辨識與

評估，本標準在做全面風險辨識與評估的同時又注重與現(xiàn)有《指南》

的專項風險辨識與評估相結(jié)合，對不同工程進行不同風險管理。風險

評估可根據(jù)項目特點，可選取整個項目進行全面辨識，或選取某個重

大項目、某項特殊工藝、新型材料應(yīng)用等獨立出整個項目之外單獨作

專項評估。

對現(xiàn)有的沿海碼頭、護岸及防波堤仍然按照《指南》的評估辦法

開展總體與專項風險評估。對風險較高的危大工程、無《指南》指導

的其他工程應(yīng)根據(jù)工程特點自行制定評估指標開展專項風險評估，其

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他工程（一般對應(yīng)較小風險的單位工程）應(yīng)開展一般風險源評估，并

與專項風險評估報告中辨識出來的風險組合成為風險手冊，實現(xiàn)項目

全面風險辨識評估與管控。

第4.1.3條：推行動態(tài)管理原則，根據(jù)《暫行辦法》要求，施工

單位應(yīng)根據(jù)施工進度，產(chǎn)生不同的風險點特征，動態(tài)調(diào)整風險清單，

全面風險辨識與評估每年開展一次，風險手冊每年調(diào)整次數(shù)不應(yīng)少于

1次，當發(fā)生重大變化或管理部門有特殊要求時，應(yīng)及時調(diào)整重新評

估。

第4.1.4條：水運工程所在區(qū)域地形、地質(zhì)、周邊環(huán)境各不相同，

同一項目不同區(qū)段其致險因素也會各有差異，風險控制因素差異宜采

用動態(tài)調(diào)整的指標對其進行分值區(qū)間調(diào)整或權(quán)重比值定義。

第4.1.5條：本標準的制定建立在國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律、

法規(guī)及規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，在法律、法規(guī)中有其他規(guī)定的，遵守其

規(guī)定。

第4.2條：根據(jù)交通運輸部《暫行辦法》提出由生產(chǎn)經(jīng)營單位自

主實施并成立風險評估小組，要求生產(chǎn)經(jīng)營單位成立的評估組成員應(yīng)

包括生產(chǎn)經(jīng)營單位負責人或安全管理部門負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負

責人、2名以上相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域具有一定從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)技術(shù)人員，本

標準在此基礎(chǔ)上根據(jù)水運工程建設(shè)特點、施工單位組織機構(gòu)組成，進

一步量化并細化評估組成員要求，增加安全生產(chǎn)管理人員與基層員工

代表的要求，并要求項目負責人或分管安全的負責人必須參與。

參照交通運輸部《關(guān)于開展公路橋梁和隧道工程施工安全風險評

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估試行工作的通知》提出評估負責人技術(shù)要求，并對專業(yè)技術(shù)人員的

專業(yè)能力提出要求，以達到水運工程風險評估多專業(yè)技術(shù)人員覆蓋。

第4.3條：規(guī)范風險評估的程序，加強前期準備工作的要求，尤

其是現(xiàn)場踏勘要求，加強評審與檔案管理的要求。

對總體風險評估、專項風險評估、全面風險評估進行系統(tǒng)構(gòu)建，

厘清并闡述其相互銜接關(guān)系。對低風險單位工程做全面風險辨識與評

估，對高風險構(gòu)造物就其重大風險源進一步深入進行專項風險辨識與

評估，最終實現(xiàn)風險全覆蓋。

根據(jù)《總則》要求，填寫安全風險評估信息表，匯總形成安全風

險評估手冊。

第4.4條：風險評估應(yīng)盡可能收集所有與風險評估對象相關(guān)的資

料,本次主要對資料進一步具體化，增加前期風險評估成果要求，周

邊環(huán)境因素等要求。

5、風險辨識與分析

第5.1條：本條明確了風險辨識與分析的方法。推薦的經(jīng)驗分析

法包括對照分析法、類比推斷法、專家評議法，系統(tǒng)安全分析法包括

安全檢查表法（SCL）、預先危險性分析法（PHA）等。。

第5.3條：風險辨識范圍由施工單位根據(jù)安全生產(chǎn)風險管理實

際，參照《水運工程質(zhì)量檢驗標準》（JTS257）對港口、船閘、航

道工程分部分項及單位工程的劃分，確定風險辨識范圍。

第5.4條：針對確定的每一個風險辨識范圍，施工單位應(yīng)按照

“獨立性”原則，根據(jù)《水運工程質(zhì)量檢驗標準》（JTS257）、《碼

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頭結(jié)構(gòu)施工規(guī)范》（JTS215）、《船閘工程施工規(guī)范》（JTS218）、《疏

浚與吹填工程施工規(guī)范》（JTS207）等文件規(guī)定，參考相關(guān)的施工

組織報告、安全風險評估報告，劃分各作業(yè)單元，并建立作業(yè)單元清

單。

第5.5條：劃分作業(yè)單元之后，針對每一個作業(yè)單元，根據(jù)各作

業(yè)單元安全生產(chǎn)風險管理實際，結(jié)合本行業(yè)典型事故案例，確定風險

事件，如淹溺、物體打擊、觸電、坍塌、機械傷害等。風險事件的類

型參照《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441），并結(jié)合本單位安

全生產(chǎn)實際確定。

第5.6.1條：致險因素的分析可根據(jù)GB6441-1986《企業(yè)職工

傷亡事故分類標準》從起因物、致害物、物的不安全狀態(tài)與人的不安

全行為進行分析，本規(guī)范推薦根據(jù)GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險

和有害因素分類與代碼》，從人、物、環(huán)境、管理4方面進行分析，

因素分類更為詳細全面。補充了環(huán)境因素中的地形、地質(zhì)、氣候與周

邊危險環(huán)境條件的因素。

第5.6.2條：致險因素分析方法多種。本條結(jié)合指南的方法，推

薦采用較為簡單操作及具有較好直觀效果的預先危險性分析法、魚刺

圖法。

風險分析從人、物、環(huán)、管4方面入手，增加環(huán)境缺陷及管理缺

陷的分析。

6、風險估測

第6.1條：本次風險評估方法推薦采用定性和定量相結(jié)合的評估

13

方法，主要考慮施工前的工程勘察技術(shù)未能實現(xiàn)高精度準確的反應(yīng)工

程地質(zhì)特性，其量化指標難以獲取，獲取所得的部分指標精度較低，

準確性有待施工過程中進一步驗證，出入較大，對施工前的風險評估

應(yīng)用性較低，甚至部分指標未能在現(xiàn)有勘察手段上實現(xiàn)，故采用定性

與定量相結(jié)合的方法。

本標準僅作評估方法推薦，評估小組可根據(jù)自身情況及項目特點

自主選擇評估方法或建立新的評估指標體系。

第6.3條：風險源（致險因素）分為一般風險源和重大風險源，

一般風險源評估主要采用《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險辨識評估管控

基本規(guī)范》（交辦安監(jiān)〔2018〕135號）及本標準《第1部分：總則》

制定的LCD法，也可以采用LEC法、檢查表法等其他方法。LCD

法風險評估指標包括風險事件發(fā)生的可能性(L)、后果嚴重程度(C)兩

個指標?？赡苄越y(tǒng)一劃分為五個級別：極高、高、中等、低、極低。

后果嚴重程度統(tǒng)一劃分為四個級別：特別嚴重、嚴重、較嚴重、不嚴

重。本標準根據(jù)《總則》所依據(jù)的法律法規(guī)對后果嚴重程度指標中的

人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染等指標進行了量化。主要見表1：

表1后果嚴重程度判斷標準及指標取值

后果嚴重程

度（指標取后果嚴重程度總體判斷標準

值C）

14

后果嚴重程

度（指標取后果嚴重程度總體判斷標準

值C）

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員死亡30人以上的，或者發(fā)生人員

重傷（包括急性工業(yè)中毒）100人以上的；

（2）經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失1億元以上的；

（3）環(huán)境污染：因環(huán)境污染可能造成直接導致30人以上死亡或

100人以上中毒或重傷的；疏散、轉(zhuǎn)移人員5萬人以上的；造成直

接經(jīng)濟損失1億元以上的；造成區(qū)域生態(tài)功能喪失或該區(qū)域國家

特別嚴重重點保護物種滅絕的；造成設(shè)區(qū)的市級以上城市集中式飲用水水

（10）源地取水中斷的；Ⅰ、Ⅱ類放射源丟失、被盜、失控并造成大范

圍嚴重輻射污染后果的；放射性同位素和射線裝置失控導致3人

以上急性死亡的；放射性物質(zhì)泄漏，造成大范圍輻射污染后果的；

造成重大跨國境影響的境內(nèi)突發(fā)環(huán)境事件或其他可能造成特別重

大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、

政治等產(chǎn)生特別重大影響。

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員死亡10人以上30人以下的，或者

發(fā)生人員重傷（包括急性工業(yè)中毒）50人以上100人以下的；

（2）經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失者5000萬元以上1億元

以下的；

（3）環(huán)境污染：因環(huán)境污染可能造成直接導致10人以上30人以

下死亡或50人以上100人以下中毒或重傷的；疏散、轉(zhuǎn)移人員1

萬人以上5萬人以下的；造成直接經(jīng)濟損失2000萬元以上1億元

嚴重以下的；造成區(qū)域生態(tài)功能部分喪失或該區(qū)域國家重點保護野生

（5）動植物種群大批死亡的；造成縣級城市集中式飲用水水源地取水

中斷的；Ⅰ、Ⅱ類放射源丟失、被盜的；放射性同位素和射線裝

置失控導致3人以下急性死亡或者10人以上急性重度放射病、局

部器官殘疾的；放射性物質(zhì)泄漏，造成較大范圍輻射污染后果的；

造成跨省級行政區(qū)域影響的突發(fā)環(huán)境事件或其他可能造成重大生

態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件的；

（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、

政治等產(chǎn)生重大影響。

15

后果嚴重程

度（指標取后果嚴重程度總體判斷標準

值C）

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員死亡3人以上10人以下的，或者

發(fā)生人員重傷（包括急性工業(yè)中毒）10人以上100人以下的；

（2）經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失者1000萬元以上5000萬

元以下的；

（3）環(huán)境污染：因環(huán)境污染可能造成直接導致3人以上10人以

下死亡或10人以上50人以下中毒或重傷的；疏散、轉(zhuǎn)移人員5000

人以上1萬人以下的；造成直接經(jīng)濟損失500萬元以上2000萬元

較嚴重

以下的；造成國家重點保護的動植物物種受到破壞的；造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)

（2）

集中式飲用水水源地取水中斷的；Ⅲ類放射源丟失、被盜的；放

射性同位素和射線裝置失控導致10人以下急性重度放射病、局部

器官殘疾的；放射性物質(zhì)泄漏，造成小范圍輻射污染后果的；造

成跨設(shè)區(qū)的市級行政區(qū)域影響的突發(fā)環(huán)境事件或其他可能造成較

大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、

政治等產(chǎn)生較大影響。

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員死亡3人以下的，或者發(fā)生人員重

傷（包括急性工業(yè)中毒）10人以下的；

（2）經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失者1000萬元以下的；

（3）環(huán)境污染：因環(huán)境污染可能造成直接導致3人以下死亡或10

人以下中毒或重傷的；疏散、轉(zhuǎn)移人員5000人以下的；造成直接

經(jīng)濟損失500萬元以下的；造成跨縣級行政區(qū)域糾紛，引起一般

不嚴重性群體影響的；Ⅳ、Ⅴ類放射源丟失、被盜的；放射性同位素和

（1）射線裝置失控導致人員受到超過年劑量限值的照射的；放射性物

質(zhì)泄漏，造成廠區(qū)內(nèi)或設(shè)施內(nèi)局部輻射污染后果的；鈾礦冶、伴

生礦超標排放，造成環(huán)境輻射污染后果的；對環(huán)境造成一定影響，

尚未達到較大突發(fā)環(huán)境事件級別的或其他可能造成一般生態(tài)環(huán)境

災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；

（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、

政治等產(chǎn)生較小影響。

注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一即可。條款內(nèi)

所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。括號中為取值分數(shù)。

第6.4條：重大風險源評估辦法可參照《指南》評估辦法調(diào)整或

建立新的可能性評估指標，事故嚴重程度指標采用表1的指標判斷標

準。

重大風險源可能性評估指標體系分兩階段，施工前因各影響因素

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勘察精度不足，難以量化，以定性指標為主，施工中和施工后各影響

因素均以暴露，以定量指標為主。同一施工區(qū)段或地質(zhì)單元，應(yīng)采用

同一指標體系，不可調(diào)整各因素權(quán)重，以便風險統(tǒng)一管理并分級管控。

風險等級依據(jù)《基本規(guī)范》與《總則》，劃分為4個級別，較小

風險、一般風險、較大風險、重大風險。

一般風險源和重大風險源分類管理，分別匯總填入風險估測匯總

表。風險管控宜以作業(yè)單元為管控對象，作業(yè)單元最終風險等級為其

管控等級，推行重點管控，管到點位上。

第6.5條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)針對主要致險因素（人、五、環(huán)、管），

及時通過人、財、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風險等級，經(jīng)重新

評估后可變更風險等級。

7、風險管控措施

第7.1條：本標準針對不同等級的風險制定了相應(yīng)的接受準則與

控制對策，并通過警示告知、監(jiān)測預警、風險降低/回避/轉(zhuǎn)移、應(yīng)急

處置等措施開展風險分級控制。

較小風險為可忽略風險，一般不會造成人員傷亡，僅作警示告知

及安全交底等控制措施。

一般風險為可接受風險，可能會造成人員傷害，采取警示告知、

技術(shù)交底和監(jiān)控預警等措施，并定期開展隱患排查整治工作。

較大風險為不期望風險，可能會造成人員傷亡，必須采取風險降

低措施，并加強警示告知、監(jiān)控預警、技術(shù)交底與安全教育培訓等預

防預控措施，制定相適應(yīng)的應(yīng)急預案并定期舉行應(yīng)急演練，做好應(yīng)急

17

保障工作。

重大風險為不可接受風險，會造成重大人員傷亡事故，必須采取

風險降低措施，經(jīng)重新評估后可變更風險等級。風險無法降低時應(yīng)通

過調(diào)整設(shè)計方案，改進施工工藝采取風險回避措施，針對因主、客觀

因素，不可降低與回避的“重大風險”，應(yīng)最大程度加強風險管控：

加強風險告知，風險預警、風險監(jiān)控，采用自動化、智能化的機械施

工設(shè)備、加大安全投入與安全保障措施，成立專業(yè)技術(shù)隊伍，加強監(jiān)

管，加強過程驗算與方案評審，強化安全培訓教育與個體防護，成立

專業(yè)應(yīng)急救援隊伍，配備足額應(yīng)急物資等。

第7.2條：生產(chǎn)經(jīng)營單位可根據(jù)不同作業(yè)單元的風險等級提出分

級控制措施，確定層級責任和責任人，積極開展風險管控工作，風險

管控措施包括但不限于監(jiān)測預警、警示告知、風險降低、應(yīng)急處置等。

第7.3條：施工單位應(yīng)落實風險監(jiān)測預警工作要求，根據(jù)不同的

監(jiān)控對象、監(jiān)控重點、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控要求，采取科學高效的方式，

加強對結(jié)構(gòu)物穩(wěn)定性、地質(zhì)災(zāi)害、氣象等監(jiān)測預警工作。風險監(jiān)測預

警人員，應(yīng)根據(jù)風險監(jiān)測預警工作要求，由監(jiān)測系統(tǒng)或人工實現(xiàn)對作

業(yè)單元的實時狀態(tài)和變化趨勢的掌握，根據(jù)主要致險因素的管控臨界

值，實現(xiàn)異常預警，相關(guān)預警信息應(yīng)及時報告相關(guān)管理部門和人員。

施工單位人員收到預警信息后，應(yīng)及時做好應(yīng)急人員、物資、裝

備等防御性響應(yīng)工作，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生。

水運工程項目存在重大風險的，施工單位應(yīng)制定專項動態(tài)監(jiān)測計

劃，定期更新監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，并單獨建檔。

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重大風險進入預警狀態(tài)的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)要求采取措施全面立即響

應(yīng)，并將預警信息同步報送屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的管理部

門。其他等級風險監(jiān)測、預警等應(yīng)嚴格進行分級管理。

第7.4條：施工單位應(yīng)落實風險警示告知工作要求，將風險基本

情況、應(yīng)急措施等信息可通過安全手冊、公告提醒、標識牌、培訓交

底、講解宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進入風險工作

區(qū)域的外來人員，指導、督促做好安全防范。

在主要風險場所設(shè)置安全警示標識，標明警示內(nèi)容，并將主要風

險、位置、風險危害、影響范圍、致險因素、可能發(fā)生的風險事件及

后果、安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人員。

存在重大風險的，應(yīng)當將重大風險的名稱、位置、危險特性、影

響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)

急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。應(yīng)在風險影響的場所

（區(qū)域、設(shè)備）入口處，給出明顯的警示標識，并以文字或圖像等方

式，給出進入重大風險區(qū)域注意事項提示。

第7.5條：施工單位應(yīng)落實風險降低工作要求，根據(jù)本單位的風

險辨識、評估結(jié)果，針對人、設(shè)施設(shè)備（含貨物或物料）、環(huán)境、管

理等致險因素，采取有效的風險降低措施，降低風險等級。

風險降低措施應(yīng)從風險管理、工程技術(shù)、安全防護等方面提出，

主要設(shè)立安全工作領(lǐng)導小組、安全生產(chǎn)責任落實、安全制度完善、安

全投入、設(shè)施設(shè)備管理、教育培訓、建設(shè)雙重預防體系、監(jiān)督檢查、

人員管理、專業(yè)技術(shù)團隊投入、外部技術(shù)力量引進、先進技術(shù)應(yīng)用、

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標準化建設(shè)、完善作業(yè)規(guī)程、加強方案評審與審批、加強施工安全技

術(shù)措施，安全防護與個體防護等。

水運工程項目存在重大風險的，應(yīng)根據(jù)主要致險因素的可控性，