證券合規(guī)專員考試試卷姓名_________________考試時(shí)間_________________分?jǐn)?shù)_________________一、選擇題（每題3分，共30分）1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，持有一家上市公司股份不得超過(guò)其已發(fā)行股份的（）A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A2.以下哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員的禁止性行為？（）A.利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易B.向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的產(chǎn)品C.編造、傳播虛假信息D.接受客戶全權(quán)委托管理資產(chǎn)答案：B3.證券公司合規(guī)部門對(duì)業(yè)務(wù)部門的合規(guī)檢查頻率至少為（）A.每月一次B.每季度一次C.每半年一次D.每年一次答案：C4.證券發(fā)行過(guò)程中，信息披露文件出現(xiàn)虛假記載，（）需承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A.僅發(fā)行人B.保薦人及承銷商C.僅會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.僅律師事務(wù)所答案：B5.以下哪種行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》？（）A.合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任業(yè)務(wù)部門職務(wù)B.設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門C.定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)D.建立合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制答案：A6.投資者適當(dāng)性管理中，將投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分為（）個(gè)等級(jí)。A.3B.4C.5D.6答案：C7.證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，需確保產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與客戶（）相匹配。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資產(chǎn)規(guī)模D.年齡答案：B8.以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的范疇？（）A.公司分配股利的計(jì)劃B.公司重大資產(chǎn)重組方案C.公司日常辦公地址變更D.公司高管涉嫌違法被調(diào)查答案：C9.合規(guī)專員發(fā)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)首先（）A.自行整改B.向業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人報(bào)告C.向合規(guī)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)報(bào)告D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告答案：C10.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展廉潔從業(yè)管理，需將廉潔要求嵌入（）環(huán)節(jié)。A.業(yè)務(wù)流程B.員工培訓(xùn)C.績(jī)效考核D.以上都是答案：D二、填空題（每題3分，共30分）11.證券合規(guī)管理的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)、__________和自律規(guī)則。答案：監(jiān)管規(guī)定12.證券公司的__________是合規(guī)管理的第一責(zé)任人。答案：董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人13.內(nèi)幕交易的主體包括內(nèi)幕信息知情人和非法獲取__________的人。答案：內(nèi)幕信息14.證券從業(yè)人員需遵守__________原則，禁止利益沖突交易。答案：勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信15.投資者適當(dāng)性管理的“三匹配”原則是指產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和__________相匹配。答案：投資經(jīng)驗(yàn)16.合規(guī)檢查的方式包括現(xiàn)場(chǎng)檢查和__________。答案：非現(xiàn)場(chǎng)檢查17.證券公司開(kāi)展代銷業(yè)務(wù)時(shí)，需對(duì)金融產(chǎn)品發(fā)行人的__________進(jìn)行盡職調(diào)查。答案：信用狀況及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)18.合規(guī)報(bào)告應(yīng)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)檢查情況和__________等內(nèi)容。答案：整改建議19.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立__________機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)。答案：合規(guī)問(wèn)責(zé)20.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事__________等損害客戶利益的欺詐行為。答案：虛假陳述、誤導(dǎo)客戶三、判斷題（每題2分，共20分）21.證券公司合規(guī)部門可直接參與業(yè)務(wù)決策，無(wú)需獨(dú)立履職。（）答案：×22.只要不造成實(shí)際損失，輕微的合規(guī)違規(guī)行為無(wú)需整改。（）答案：×23.證券從業(yè)人員離職后，仍需對(duì)在職期間知悉的未公開(kāi)信息保密。（）答案：√24.投資者適當(dāng)性管理僅適用于新客戶，存量客戶無(wú)需重新評(píng)估。（）答案：×25.證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，可向客戶承諾最低收益。（）答案：×26.合規(guī)檢查結(jié)果應(yīng)作為業(yè)務(wù)部門績(jī)效考核的重要依據(jù)。（）答案：√27.內(nèi)幕信息公開(kāi)后，相關(guān)人員可進(jìn)行交易。（）答案：√28.合規(guī)專員可兼任公司財(cái)務(wù)部門職務(wù)。（）答案：×29.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)管理年度報(bào)告。（）答案：√30.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果有效期為3年，期間無(wú)需更新。（）答案：×四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共20分）31.簡(jiǎn)述證券合規(guī)專員的主要職責(zé)。答案：①監(jiān)督公司業(yè)務(wù)合規(guī)性，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；②制定合規(guī)管理制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)與宣傳；③審核業(yè)務(wù)文件，確保符合法律法規(guī)；④組織合規(guī)檢查，督促整改違規(guī)行為；⑤向管理層和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告重大合規(guī)事項(xiàng)。32.說(shuō)明證券行業(yè)投資者適當(dāng)性管理的核