船廠技術狀態(tài)管理制度一、總則（一）目的為加強船廠技術狀態(tài)管理，確保產品技術狀態(tài)的準確性、完整性和一致性，有效控制產品研制、生產過程中的技術狀態(tài)變更，保證產品質量和交付進度，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于船廠各類船舶產品從合同簽訂、設計、建造、試驗、交船及售后服務全過程的技術狀態(tài)管理。（三）基本原則1.遵循國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司質量管理體系要求。2.明確技術狀態(tài)管理職責，實施分級分類控制。3.確保技術狀態(tài)標識清晰、文件完整、變更受控。4.以滿足顧客需求為導向，不斷優(yōu)化技術狀態(tài)管理流程。二、管理職責（一）技術狀態(tài)管理委員會1.由船廠高層領導、各相關部門負責人組成，負責審議技術狀態(tài)管理的重大決策、方針政策及資源配置。2.協調解決技術狀態(tài)管理過程中的跨部門問題，監(jiān)督技術狀態(tài)管理工作的有效實施。（二）技術部門1.負責船舶產品技術狀態(tài)文件的編制、審核、發(fā)放與修訂，包括設計圖紙、技術規(guī)格書、工藝文件等。2.主導技術狀態(tài)標識的建立與維護，明確產品各階段的技術狀態(tài)基線。3.對技術狀態(tài)變更進行評估、審核和批準，組織實施變更后的技術狀態(tài)驗證。（三）生產部門1.根據技術狀態(tài)文件組織船舶建造生產，確保生產過程符合技術要求。2.負責生產過程中技術狀態(tài)的保持與控制，及時反饋技術狀態(tài)執(zhí)行情況。3.配合技術部門進行技術狀態(tài)變更的實施，對變更涉及的生產環(huán)節(jié)進行調整。（四）質量部門1.負責對技術狀態(tài)管理的有效性進行監(jiān)督檢查，確保技術狀態(tài)文件的執(zhí)行符合要求。2.參與技術狀態(tài)變更的評審，對變更后的產品質量進行檢驗和驗證。3.負責對技術狀態(tài)不符合項進行調查、分析和處理，跟蹤整改措施的落實情況。（五）物資部門1.根據技術狀態(tài)文件進行物資采購，確保所采購物資符合產品技術要求。2.對物資的技術狀態(tài)進行標識和管理，保證物資的可追溯性。3.配合技術狀態(tài)變更，及時調整物資采購計劃和庫存管理。（六）其他部門按照各自職責，協同做好技術狀態(tài)管理相關工作，如提供技術支持、參與評審等。三、技術狀態(tài)標識（一）標識的種類1.產品標識：采用船舶名稱、船號、建造編號等唯一性標識，在船舶建造的各個階段進行明確標注，確保產品的可追溯性。2.文件標識：對技術狀態(tài)文件進行編號、版本標識等管理。編號應具有系統性和邏輯性，便于識別和查詢；版本標識應明確文件的修訂狀態(tài)，如A、B、C等版本。3.區(qū)域標識：對船廠內的生產區(qū)域、存放區(qū)域等進行劃分標識，明確不同產品或物資的存放位置，便于管理和查找。4.狀態(tài)標識：采用顏色、標簽等方式對產品、物資的技術狀態(tài)進行標識，如合格、不合格、待處理等狀態(tài)。（二）標識的方法及要求1.產品標識：在船舶分段、總組、搭載等關鍵部位設置明顯的標識牌，標注船舶名稱、船號、建造編號等信息。標識牌應牢固、清晰，不易損壞和褪色。2.文件標識：在文件首頁右上角明確標注文件編號和版本號，編號格式應統一規(guī)范。對于電子文件，應在文件名中體現編號和版本信息，并建立相應的版本管理記錄。3.區(qū)域標識：在生產車間、倉庫等場所設置明顯的區(qū)域標識牌，標明區(qū)域名稱、存放產品或物資的類別等信息。區(qū)域標識應與生產流程相適應，便于生產組織和物流管理。4.狀態(tài)標識：對檢驗合格的產品或物資張貼綠色合格標簽，對不合格品張貼紅色不合格標簽，并注明不合格原因。對處于待處理狀態(tài)的產品或物資張貼黃色待處理標簽，明確處理期限和責任人。（三）標識的維護與更新1.定期對技術狀態(tài)標識進行檢查，確保標識清晰、準確、完整。如發(fā)現標識損壞、褪色或信息變更，應及時進行更換和更新。2.在產品建造過程中，隨著技術狀態(tài)的變化，如設計變更、工藝調整等，相應的標識也應及時進行更新，保證標識與實際技術狀態(tài)一致。3.技術狀態(tài)標識的更新應做好記錄，包括更新時間、原因、更新內容等信息，以便追溯和查詢。四、技術狀態(tài)文件管理（一）文件的分類與編號1.技術文件：包括船舶設計圖紙、技術規(guī)格書、計算書、試驗報告等，按照專業(yè)類別和項目階段進行分類編號。例如，設計圖紙可分為船體、輪機、電氣等專業(yè)類別，編號格式為“專業(yè)代碼項目編號圖紙序號”。2.工藝文件：涵蓋工藝流程圖、工藝卡片、操作規(guī)程等，根據工藝階段和工種進行分類編號。編號格式為“工藝階段代碼工種代碼工藝文件序號”。3.質量文件：如質量計劃、檢驗規(guī)程、質量記錄等，按照質量管理體系要求進行分類編號。編號格式為“質量文件類別代碼項目編號文件序號”。（二）文件的編制與審核1.技術文件由設計部門負責編制，編制人員應具備相應的專業(yè)知識和經驗，確保文件內容準確、完整、清晰。編制完成后，經專業(yè)負責人審核，再提交部門主管審批。2.工藝文件由工藝部門根據技術文件和生產實際情況進行編制，工藝人員應熟悉生產流程和工藝要求。編制完成后，經工藝主管審核，報技術部門負責人審批。3.質量文件由質量部門依據質量管理體系要求和產品特點進行編制，質量管理人員應熟悉質量管理標準和方法。編制完成后，經質量主管審核，提交質量部門負責人審批。（三）文件的發(fā)放與控制1.技術狀態(tài)文件由文件管理部門統一發(fā)放，發(fā)放時應進行登記，記錄文件名稱、編號、發(fā)放部門、發(fā)放日期、領取人等信息。2.文件發(fā)放應遵循受控原則，確保使用部門獲取的是有效版本的文件。對于重要文件，應限制發(fā)放范圍，防止文件失控。3.文件管理部門應定期對文件的發(fā)放情況進行核對，及時收回作廢文件，確保文件的有效性和可追溯性。（四）文件的修訂與換版1.當技術狀態(tài)發(fā)生變更或發(fā)現文件存在錯誤、不完善等情況時，應及時對文件進行修訂。修訂申請由相關部門提出，說明修訂原因和內容。2.文件修訂后，應按照原審核、審批流程進行重新審核和批準。審核通過后，文件管理部門應及時發(fā)放修訂后的文件，并收回舊版文件。3.文件換版時，應明確標識新版文件的版本號和生效日期，同時對舊版文件進行歸檔處理，以便查詢和追溯。五、技術狀態(tài)變更管理（一）變更的分類與分級1.變更分類：設計變更：包括船舶結構、性能、系統配置等方面的設計更改。工藝變更：如工藝方法、工藝流程、工藝參數等的調整。材料變更：使用的原材料、零部件等的更換。其他變更：如質量要求、文件格式等方面的變更。2.變更分級：重大變更：對船舶的安全性、可靠性、性能等產生重大影響的變更，如主尺度改變、關鍵設備更換等。重要變更：對船舶的主要功能、外觀等有較大影響的變更，如主要系統優(yōu)化、上層建筑修改等。一般變更：對船舶的局部結構、工藝等進行的較小變更，如局部加強、工藝改進等。（二）變更的提出與申請1.變更提出部門應詳細填寫《技術狀態(tài)變更申請表》，說明變更的原因、內容、涉及范圍、預計影響等信息。2.申請表應附上相關的技術資料，如變更前后的圖紙、計算書、試驗報告等，以便對變更進行評估。3.變更申請部門負責人對申請表進行審核，確保申請內容真實、準確、完整，審核通過后提交技術狀態(tài)管理部門。（三）變更的評估與評審1.技術狀態(tài)管理部門收到變更申請后，組織相關部門進行評估。評估內容包括變更的必要性、可行性、對產品質量和進度的影響等。2.對于重大變更和重要變更，應組織召開技術狀態(tài)變更評審會議，由技術狀態(tài)管理委員會成員及相關專家參加。評審會議應形成評審意見，明確變更是否可行以及需要采取的措施。3.變更評估和評審過程中，相關部門應充分發(fā)表意見，提供技術支持和建議，確保變更方案的科學性和合理性。（四）變更的批準與實施1.根據變更評估和評審意見，由技術狀態(tài)管理委員會或授權人員對變更進行批準。批準后的變更應明確實施部門、實施時間和實施要求。2.實施部門按照批準的變更方案組織實施，在實施過程中應做好記錄，包括變更實施的步驟、方法、結果等信息。3.變更實施完成后，實施部門應進行自檢，確保變更達到預期效果。自檢合格后，提交質量部門進行專檢。（五）變更的驗證與確認1.質量部門對變更實施情況進行檢驗和驗證，確保變更后的產品符合技術要求。驗證方式包括檢驗、試驗、測量等。2.技術部門對變更后的技術狀態(tài)文件進行審核，確保文件的準確性和完整性。審核通過后，對文件進行修訂和發(fā)放。3.變更驗證和確認合格后，由技術狀態(tài)管理部門組織相關部門進行變更的最終確認，形成變更確認報告。六、技術狀態(tài)審核與監(jiān)督（一）審核的類型與周期1.定期審核：每季度對船廠技術狀態(tài)管理工作進行一次全面審核，檢查技術狀態(tài)標識、文件管理、變更控制等方面的執(zhí)行情況。2.專項審核：針對特定的船舶產品或技術狀態(tài)管理環(huán)節(jié)進行專項審核，如新產品首制船的技術狀態(tài)審核、重大變更后的審核等。3.日常監(jiān)督：各部門在日常工作中對技術狀態(tài)管理情況進行自我監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現問題并采取糾正措施。（二）審核的內容與方法1.審核內容：技術狀態(tài)標識是否清晰、準確、完整。技術狀態(tài)文件的編制、審核、發(fā)放、修訂等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。技術狀態(tài)變更的提出、評估、評審、批準、實施、驗證等流程是否規(guī)范。各部門在技術狀態(tài)管理工作中的職責履行情況。2.審核方法：文件審查：查閱技術狀態(tài)文件、記錄、報告等資料，檢查文件的完整性和準確性。現場檢查：到生產現場、倉庫等場所，查看技術狀態(tài)標識、產品和物資的實際狀態(tài)等。人員訪談：與相關部門人員進行交流，了解技術狀態(tài)管理工作的執(zhí)行情況和存在的問題。（三）審核結果的處理1.審核組對審核結果進行匯總分析，形成審核報告，明確審核發(fā)現的問題、原因分析和整改建議。2.對于審核中發(fā)現的不符合項，責任部門應制定整改措施，明確整改責任人、整改期限和整改目標。3.整改措施實施完成后，責任部門應提交整改報告，由審核組進行跟蹤驗證。對整改不力的部門，應進行通報批評，并采取進一步的管理措施。七、技術狀態(tài)信息管理（一）信息的收集與整理1.各部門負責收集本部門與技術狀態(tài)管理相關的信息，包括技術文件、變更申請、檢驗記錄、質量反饋等。2.信息收集應及時、準確、完整，按照規(guī)定的格式和要求進行整理，確保信息的一致性和規(guī)范性。3.技術狀態(tài)管理部門定期對收集到的信息進行匯總和分類，建立技術狀態(tài)信息數據庫，以便查詢和統計分析。（二）信息的傳遞與共享1.建立技術狀態(tài)信息傳遞渠道，確保信息在各部門之間及時、準確傳遞。信息傳遞方式可采用文件發(fā)放、電子郵件、內部網絡平臺等。2.對于涉及多個部門的技術狀態(tài)信息，應進行共享，各部門可根據權限查閱相關信息，以便協同開展工作。3.技術狀態(tài)信息管理部門應定期對信息傳遞和共享情況進行檢查，確保信息流通順暢，避免信息孤島現象。（三）信息的分析與利用1.對技術