發(fā)行庫內(nèi)部管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)發(fā)行庫管理，確保發(fā)行庫安全、高效運(yùn)行，保障貨幣發(fā)行工作的順利開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于發(fā)行庫全體工作人員，包括管理人員、業(yè)務(wù)操作人員等。（三）基本原則1.安全第一原則：始終將發(fā)行庫安全放在首位，采取有效措施防范各類風(fēng)險(xiǎn)，確保庫款、庫物安全。2.規(guī)范操作原則：嚴(yán)格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)流程和操作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行工作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作準(zhǔn)確、規(guī)范。3.責(zé)任明確原則：明確各崗位人員的職責(zé)和權(quán)限，做到責(zé)任到人，獎(jiǎng)懲分明。4.監(jiān)督制約原則：建立健全監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督，確保各項(xiàng)制度的有效執(zhí)行。二、人員管理（一）人員配備1.根據(jù)發(fā)行庫工作需要，合理配備管理人員、業(yè)務(wù)操作人員等各類人員，確保崗位設(shè)置科學(xué)、人員結(jié)構(gòu)合理。2.人員配備應(yīng)遵循德才兼?zhèn)洹⑷稳宋ㄙt的原則，選拔具有專業(yè)知識(shí)和技能、責(zé)任心強(qiáng)的人員從事發(fā)行庫工作。（二）人員培訓(xùn)1.制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織工作人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和技能培訓(xùn)，不斷提高工作人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括貨幣發(fā)行政策法規(guī)、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、安全防范知識(shí)、職業(yè)道德等方面。3.鼓勵(lì)工作人員參加各類業(yè)務(wù)競(jìng)賽和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，拓寬視野，提升業(yè)務(wù)能力。（三）人員考核1.建立健全人員考核制度，對(duì)工作人員的工作表現(xiàn)、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)道德等方面進(jìn)行定期考核。2.考核方式包括日?？己?、年度考核等，考核結(jié)果作為工作人員晉升、獎(jiǎng)勵(lì)、調(diào)整薪酬等的重要依據(jù)。3.對(duì)考核不合格的人員，應(yīng)進(jìn)行誡勉談話、崗位調(diào)整或辭退等處理。（四）人員獎(jiǎng)懲1.設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)在發(fā)行庫工作中表現(xiàn)突出、成績(jī)顯著的工作人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)方式包括榮譽(yù)稱號(hào)、獎(jiǎng)金、晉升等。2.建立懲罰制度，對(duì)違反發(fā)行庫管理制度、工作失職、造成損失的工作人員給予批評(píng)教育、警告、罰款、辭退等處罰。三、安全管理（一）安全保衛(wèi)制度1.制定安全保衛(wèi)制度，明確安全保衛(wèi)工作的目標(biāo)、任務(wù)和要求，確保發(fā)行庫安全無事故。2.加強(qiáng)安全保衛(wèi)設(shè)施建設(shè)，配備必要的安全防范設(shè)備，如監(jiān)控系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)等，確保發(fā)行庫安全防范設(shè)施齊全、有效。3.嚴(yán)格執(zhí)行安全保衛(wèi)值班制度，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行庫的日常巡查和夜間值守，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。4.加強(qiáng)對(duì)工作人員的安全保衛(wèi)教育，提高工作人員的安全意識(shí)和防范能力，確保工作人員能夠正確應(yīng)對(duì)各類安全突發(fā)事件。（二）消防管理制度1.制定消防管理制度，明確消防工作的目標(biāo)、任務(wù)和要求，確保發(fā)行庫消防安全。2.加強(qiáng)消防設(shè)施建設(shè)，配備必要的消防器材，如滅火器、消火栓、自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)等，確保消防設(shè)施齊全、有效。3.定期組織消防演練，提高工作人員的消防意識(shí)和應(yīng)急處置能力，確保工作人員能夠正確應(yīng)對(duì)各類火災(zāi)事故。4.加強(qiáng)對(duì)發(fā)行庫用火、用電、用氣的管理，嚴(yán)禁在發(fā)行庫內(nèi)吸煙、使用明火，確保發(fā)行庫消防安全。（三）計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理制度1.制定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理制度，明確計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全工作的目標(biāo)、任務(wù)和要求，確保發(fā)行庫計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。2.加強(qiáng)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全防護(hù)，采取防火墻、入侵檢測(cè)、加密技術(shù)等措施，防止計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)受到攻擊和破壞。3.定期對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患，確保計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全可靠。4.加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)用戶的管理，嚴(yán)格用戶權(quán)限控制，防止用戶非法訪問和操作計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)。（四）突發(fā)事件應(yīng)急管理制度1.制定突發(fā)事件應(yīng)急管理制度，明確突發(fā)事件應(yīng)急工作的目標(biāo)、任務(wù)和要求，確保發(fā)行庫能夠有效應(yīng)對(duì)各類突發(fā)事件。2.建立突發(fā)事件應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，明確各部門和人員在突發(fā)事件應(yīng)急工作中的職責(zé)和權(quán)限，確保應(yīng)急工作有序開展。3.制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，針對(duì)不同類型的突發(fā)事件，制定相應(yīng)的應(yīng)急處置措施和流程，確保應(yīng)急預(yù)案科學(xué)、合理、可行。4.定期組織突發(fā)事件應(yīng)急演練，提高工作人員的應(yīng)急意識(shí)和應(yīng)急處置能力，確保工作人員能夠正確應(yīng)對(duì)各類突發(fā)事件。四、業(yè)務(wù)管理（一）現(xiàn)金出入庫管理1.嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金出入庫制度，現(xiàn)金出入庫必須憑合法有效的憑證辦理，確?，F(xiàn)金出入庫手續(xù)齊全、合規(guī)。2.加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金出入庫的審核和監(jiān)督，確?，F(xiàn)金出入庫數(shù)量準(zhǔn)確、質(zhì)量完好。3.建立現(xiàn)金出入庫登記制度，詳細(xì)記錄現(xiàn)金出入庫的時(shí)間、金額、券別、來源、去向等信息，確?，F(xiàn)金出入庫情況可追溯。（二）金銀管理1.嚴(yán)格執(zhí)行金銀管理制度，金銀出入庫必須憑合法有效的憑證辦理，確保金銀出入庫手續(xù)齊全、合規(guī)。2.加強(qiáng)對(duì)金銀出入庫的審核和監(jiān)督，確保金銀出入庫數(shù)量準(zhǔn)確、質(zhì)量完好。3.建立金銀出入庫登記制度，詳細(xì)記錄金銀出入庫的時(shí)間、重量、成色、來源、去向等信息，確保金銀出入庫情況可追溯。（三）有價(jià)證券管理1.嚴(yán)格執(zhí)行有價(jià)證券管理制度，有價(jià)證券出入庫必須憑合法有效的憑證辦理，確保有價(jià)證券出入庫手續(xù)齊全、合規(guī)。2.加強(qiáng)對(duì)有價(jià)證券出入庫的審核和監(jiān)督，確保有價(jià)證券出入庫數(shù)量準(zhǔn)確、質(zhì)量完好。3.建立有價(jià)證券出入庫登記制度，詳細(xì)記錄有價(jià)證券出入庫的時(shí)間、種類、數(shù)量、金額、來源、去向等信息，確保有價(jià)證券出入庫情況可追溯。（四）會(huì)計(jì)核算管理1.嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)核算制度，按照國家有關(guān)會(huì)計(jì)法規(guī)和財(cái)務(wù)制度的要求，進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理。2.加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表等會(huì)計(jì)資料的管理，確保會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。3.定期進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)分析，為發(fā)行庫管理提供決策依據(jù)。（五）業(yè)務(wù)監(jiān)督管理1.建立業(yè)務(wù)監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行庫各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)、準(zhǔn)確。2.設(shè)立業(yè)務(wù)監(jiān)督崗位，配備專職監(jiān)督人員，對(duì)發(fā)行庫業(yè)務(wù)操作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。3.定期對(duì)業(yè)務(wù)監(jiān)督情況進(jìn)行總結(jié)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決業(yè)務(wù)操作中存在的問題，不斷完善業(yè)務(wù)管理制度。五、設(shè)施設(shè)備管理（一）設(shè)施設(shè)備配備1.根據(jù)發(fā)行庫工作需要，合理配備各類設(shè)施設(shè)備，如庫房門、保險(xiǎn)柜、運(yùn)鈔車、點(diǎn)鈔機(jī)、清分機(jī)等，確保設(shè)施設(shè)備齊全、完好。2.設(shè)施設(shè)備的配備應(yīng)遵循先進(jìn)、適用、安全、經(jīng)濟(jì)的原則，滿足發(fā)行庫工作的實(shí)際需求。（二）設(shè)施設(shè)備維護(hù)1.建立設(shè)施設(shè)備維護(hù)制度，定期對(duì)設(shè)施設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，確保設(shè)施設(shè)備正常運(yùn)行。2.制定設(shè)施設(shè)備維護(hù)計(jì)劃，明確維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)周期、維護(hù)責(zé)任人等，確保設(shè)施設(shè)備維護(hù)工作有序開展。3.加強(qiáng)對(duì)設(shè)施設(shè)備維護(hù)人員的培訓(xùn)和管理，提高維護(hù)人員的業(yè)務(wù)水平和維護(hù)能力，確保設(shè)施設(shè)備維護(hù)質(zhì)量。（三）設(shè)施設(shè)備更新1.建立設(shè)施設(shè)備更新制度，根據(jù)設(shè)施設(shè)備的使用年限、技術(shù)狀況等因素，及時(shí)對(duì)設(shè)施設(shè)備進(jìn)行更新?lián)Q代。2.制定設(shè)施設(shè)備更新計(jì)劃，明確更新內(nèi)容、更新時(shí)間、更新資金等，確保設(shè)施設(shè)備更新工作順利進(jìn)行。3.加強(qiáng)對(duì)設(shè)施設(shè)備更新工作的管理，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行采購、驗(yàn)收、安裝等工作，確保設(shè)施設(shè)備更新質(zhì)量。六、檔案管理（一）檔案分類1.發(fā)行庫檔案分為業(yè)務(wù)檔案、人事檔案、安全檔案、會(huì)計(jì)檔案等類別。2.業(yè)務(wù)檔案包括現(xiàn)金出入庫記錄、金銀出入庫記錄、有價(jià)證券出入庫記錄等；人事檔案包括工作人員的個(gè)人簡(jiǎn)歷、考核記錄、獎(jiǎng)懲記錄等；安全檔案包括安全保衛(wèi)制度、消防管理制度、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理制度等；會(huì)計(jì)檔案包括會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表等。（二）檔案整理1.定期對(duì)檔案進(jìn)行整理，按照檔案分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂等工作，確保檔案整理規(guī)范、有序。2.對(duì)檔案資料進(jìn)行審核，確保檔案資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。3.建立檔案目錄，便于檔案的查閱和管理。（三）檔案保管1.設(shè)立專門的檔案保管場(chǎng)所，配備必要的檔案保管設(shè)備，如檔案柜、防火設(shè)備、防潮設(shè)備等，確保檔案保管安全。2.制定檔案保管制度，明確檔案保管人員的職責(zé)和權(quán)限，確保檔案保管工作規(guī)范、有序。3.定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和盤點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理檔案保管中存在的問題，確保檔案保管質(zhì)量。（四）檔案查閱1.建立檔案查閱制度，明確檔案查閱的范圍、程序、審批等要求，確保檔案查閱工作規(guī)范、有序。2.檔案查閱必須憑合法有效的憑證辦理，查閱人員必須遵守檔案查閱規(guī)定，不得擅自涂改、銷毀、轉(zhuǎn)借檔案資料。3.對(duì)