企業(yè)rohs管理制度一、總則（一）目的為確保公司產(chǎn)品符合RoHS（RestrictionofHazardousSubstances）指令要求，減少電子電氣產(chǎn)品中的有害物質(zhì)對環(huán)境和人體健康的危害，特制定本管理制度。通過規(guī)范公司從原材料采購、產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)制造到銷售及售后服務(wù)等各環(huán)節(jié)涉及RoHS相關(guān)工作的流程和要求，保障公司產(chǎn)品在全球市場的競爭力，實現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有與RoHS相關(guān)的部門、人員及活動，包括但不限于采購部門、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門、品質(zhì)部門、市場部門、售后部門等，以及所有涉及RoHS指令管控產(chǎn)品的原材料供應(yīng)商、生產(chǎn)協(xié)作商等外部合作伙伴。（三）引用文件1.《RoHS指令》及其相關(guān)修正案、實施細則等國際法規(guī)文件。2.國家及地方政府發(fā)布的有關(guān)電子電氣產(chǎn)品有害物質(zhì)限制的法律法規(guī)、標準規(guī)范等。3.行業(yè)協(xié)會發(fā)布的相關(guān)技術(shù)標準、指南及推薦性文件。（四）定義與縮略語1.RoHS指令：即《關(guān)于限制在電子電氣設(shè)備中使用某些有害物質(zhì)的指令》（RestrictionofHazardousSubstances），限制鉛（Pb）、汞（Hg）、鎘（Cd）、六價鉻（Cr(VI)）、多溴聯(lián)苯（PBBs）和多溴二苯醚（PBDEs）六種有害物質(zhì)在電子電氣產(chǎn)品中的使用。2.均質(zhì)材料：無法通過機械手段分離成不同材料的單一材料。在判斷RoHS合規(guī)性時，以均質(zhì)材料為評估對象。3.豁免條款：在RoHS指令中規(guī)定的，因技術(shù)或經(jīng)濟原因，某些特定情況下允許使用受限有害物質(zhì)的條款。二、職責(zé)分工（一）采購部門1.負責(zé)識別和評估RoHS合規(guī)的原材料供應(yīng)商，建立合格供應(yīng)商名錄，并定期進行更新和審核。2.采購RoHS合規(guī)的原材料及零部件，在采購合同中明確RoHS相關(guān)要求和違約責(zé)任，確保所采購物資符合RoHS指令要求。3.收集和整理供應(yīng)商提供的RoHS檢測報告及相關(guān)證明文件，建立采購物資的RoHS檔案，并及時傳遞給品質(zhì)部門等相關(guān)部門。（二）研發(fā)部門1.在產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)階段，確保產(chǎn)品設(shè)計符合RoHS指令要求，優(yōu)先選用RoHS合規(guī)的原材料和零部件。2.制定產(chǎn)品有害物質(zhì)控制技術(shù)文件，明確產(chǎn)品中可能含有的有害物質(zhì)種類及限量要求，并在產(chǎn)品研發(fā)過程中進行跟蹤和驗證。3.對新產(chǎn)品進行RoHS預(yù)評估，及時識別潛在的RoHS合規(guī)風(fēng)險，并提出相應(yīng)的解決方案和措施。（三）生產(chǎn)部門1.按照RoHS要求組織生產(chǎn)活動，確保生產(chǎn)過程中不使用RoHS指令限制的有害物質(zhì)。2.對生產(chǎn)設(shè)備進行定期維護和清潔，防止因設(shè)備污染導(dǎo)致產(chǎn)品不符合RoHS標準。3.負責(zé)對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的RoHS相關(guān)廢棄物進行分類收集、標識和管理，按照環(huán)保要求進行處置。（四）品質(zhì)部門1.制定和執(zhí)行RoHS檢測計劃，對原材料、半成品和成品進行RoHS檢測和檢驗，確保產(chǎn)品符合RoHS指令要求。2.建立完善的RoHS檢測實驗室和檢測設(shè)備，確保檢測能力滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營需求，并定期進行設(shè)備校準和人員培訓(xùn)。3.對RoHS檢測結(jié)果進行分析和判定，對不合格產(chǎn)品及時采取追溯、隔離、整改等措施，并向相關(guān)部門報告。（五）市場部門1.負責(zé)向客戶宣傳公司產(chǎn)品的RoHS合規(guī)性，解答客戶關(guān)于RoHS方面的疑問，收集客戶對產(chǎn)品RoHS要求的反饋信息，并及時傳遞給相關(guān)部門。2.在產(chǎn)品銷售合同或訂單中明確產(chǎn)品的RoHS合規(guī)聲明，確?？蛻糁獣怨井a(chǎn)品符合RoHS指令要求。（六）售后部門1.負責(zé)處理客戶關(guān)于產(chǎn)品RoHS合規(guī)性的投訴和咨詢，及時反饋處理結(jié)果給客戶。2.配合品質(zhì)部門對售后退回產(chǎn)品進行RoHS調(diào)查和分析，協(xié)助追溯不合格產(chǎn)品的來源及原因。三、原材料采購管理（一）供應(yīng)商選擇與評估1.采購部門應(yīng)優(yōu)先選擇具有良好RoHS管理體系的供應(yīng)商。在開發(fā)新供應(yīng)商時，要求其提供RoHS聲明或相關(guān)認證文件，如第三方檢測機構(gòu)出具的RoHS檢測報告。2.對現(xiàn)有供應(yīng)商進行年度RoHS合規(guī)性評估，評估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)工藝、質(zhì)量控制體系、原材料采購渠道等方面是否符合RoHS要求。評估結(jié)果分為合格、不合格和待改進三個等級。3.對于RoHS評估不合格的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)要求其限期整改。整改后仍不符合要求的，應(yīng)暫?；蚪K止與其合作。（二）采購合同管理1.在采購合同中明確規(guī)定所采購原材料及零部件必須符合RoHS指令要求，包括有害物質(zhì)的限量標準、檢測要求、違約責(zé)任等條款。2.要求供應(yīng)商在供貨時提供RoHS檢測報告或合格證明文件，確保所采購物資的RoHS合規(guī)性可追溯。3.采購部門應(yīng)定期檢查采購合同的執(zhí)行情況，對于違反RoHS條款的供應(yīng)商，按照合同約定進行相應(yīng)處理。（三）原材料RoHS檔案建立1.采購部門負責(zé)建立采購物資的RoHS檔案，檔案內(nèi)容包括供應(yīng)商信息、原材料名稱、規(guī)格型號、批次號、RoHS檢測報告及其他相關(guān)證明文件等。2.RoHS檔案應(yīng)按照物資類別和時間順序進行分類整理和歸檔，確保檔案資料的完整性和準確性，以便在需要時能夠快速查詢和追溯。四、產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)管理（一）設(shè)計階段RoHS要求1.研發(fā)部門在產(chǎn)品設(shè)計過程中，應(yīng)充分考慮RoHS指令要求，優(yōu)先選用RoHS合規(guī)的原材料和零部件。在設(shè)計方案評審時，應(yīng)對產(chǎn)品的RoHS合規(guī)性進行評估。2.對于產(chǎn)品中可能含有的受限有害物質(zhì)，研發(fā)部門應(yīng)在產(chǎn)品設(shè)計文件中明確標注其種類、限量要求及使用部位等信息。（二）新產(chǎn)品RoHS預(yù)評估1.在新產(chǎn)品立項后，研發(fā)部門應(yīng)組織進行RoHS預(yù)評估。預(yù)評估內(nèi)容包括產(chǎn)品的功能需求、結(jié)構(gòu)設(shè)計、原材料選用等方面是否存在RoHS合規(guī)風(fēng)險。2.根據(jù)預(yù)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如尋找替代材料、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等，確保新產(chǎn)品從設(shè)計源頭符合RoHS要求。（三）技術(shù)文件管理1.研發(fā)部門應(yīng)建立完善的產(chǎn)品有害物質(zhì)控制技術(shù)文件，包括產(chǎn)品RoHS標準文件、原材料清單及RoHS要求、生產(chǎn)工藝流程圖及RoHS控制要點等。2.技術(shù)文件應(yīng)隨產(chǎn)品設(shè)計變更及時進行更新，確保產(chǎn)品在整個生命周期內(nèi)的RoHS合規(guī)性得到有效控制。五、生產(chǎn)過程管理（一）生產(chǎn)計劃與調(diào)度1.生產(chǎn)部門在制定生產(chǎn)計劃時，應(yīng)考慮產(chǎn)品的RoHS要求，合理安排生產(chǎn)批次和生產(chǎn)進度，避免不同RoHS狀態(tài)的產(chǎn)品混淆生產(chǎn)。2.在生產(chǎn)調(diào)度過程中，確保生產(chǎn)線上使用的原材料、零部件符合RoHS指令要求，對于不符合要求的物資不得投入生產(chǎn)。（二）生產(chǎn)現(xiàn)場管理1.生產(chǎn)車間應(yīng)保持清潔衛(wèi)生，定期對生產(chǎn)設(shè)備進行清潔和維護，防止因設(shè)備殘留有害物質(zhì)導(dǎo)致產(chǎn)品污染。2.在生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)置RoHS標識和警示標語，提醒員工注意RoHS相關(guān)要求和操作規(guī)范。3.對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的RoHS相關(guān)廢棄物進行分類收集，設(shè)置專門的存放區(qū)域，并做好標識和防護措施，防止二次污染。（三）生產(chǎn)過程控制1.生產(chǎn)部門應(yīng)嚴格按照產(chǎn)品RoHS控制技術(shù)文件組織生產(chǎn)，確保生產(chǎn)過程中不使用RoHS指令限制的有害物質(zhì)。2.加強對生產(chǎn)過程的巡檢，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，確保生產(chǎn)過程的穩(wěn)定性和產(chǎn)品的RoHS合規(guī)性。3.做好生產(chǎn)過程中的各項記錄，包括原材料使用記錄、生產(chǎn)工藝參數(shù)記錄、產(chǎn)品檢驗記錄等，以便對產(chǎn)品的RoHS合規(guī)性進行追溯。六、品質(zhì)控制與檢測（一）RoHS檢測計劃制定1.品質(zhì)部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營情況和產(chǎn)品特點，制定年度、季度和月度RoHS檢測計劃。檢測計劃應(yīng)涵蓋原材料、半成品和成品等各個環(huán)節(jié)，明確檢測項目、檢測方法、檢測頻率及檢測責(zé)任人等信息。2.在新產(chǎn)品試生產(chǎn)和批量生產(chǎn)前，應(yīng)增加RoHS檢測頻次和項目，確保新產(chǎn)品符合RoHS要求后再投入市場。（二）檢測實驗室管理1.建立專業(yè)的RoHS檢測實驗室，配備滿足RoHS檢測需求的儀器設(shè)備，如光譜分析儀、色譜分析儀等，并定期進行校準和維護，確保檢測設(shè)備的準確性和可靠性。2.檢測實驗室應(yīng)制定完善的操作規(guī)程和管理制度，規(guī)范檢測人員的操作流程，保證檢測數(shù)據(jù)的真實性和準確性。3.對檢測實驗室的環(huán)境條件進行控制，確保檢測環(huán)境符合相關(guān)標準要求，避免環(huán)境因素對檢測結(jié)果產(chǎn)生影響。（三）檢測人員管理1.檢測人員應(yīng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，具備RoHS檢測相關(guān)知識和技能，熟悉檢測設(shè)備的操作和維護。2.定期對檢測人員進行考核，考核內(nèi)容包括理論知識、操作技能、數(shù)據(jù)處理能力等方面，確保檢測人員能夠勝任本職工作。3.鼓勵檢測人員參加外部培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流活動，不斷提升其專業(yè)水平和綜合素質(zhì)。（四）檢測結(jié)果判定與處理1.品質(zhì)部門根據(jù)RoHS檢測標準對檢測結(jié)果進行判定，對于合格產(chǎn)品出具RoHS檢測合格報告，對于不合格產(chǎn)品應(yīng)立即采取追溯措施，查找不合格原因。2.對于原材料不合格的情況，采購部門應(yīng)及時通知供應(yīng)商進行整改或退換貨處理；對于半成品或成品不合格的情況，生產(chǎn)部門應(yīng)組織對不合格產(chǎn)品進行隔離、返工或報廢處理，并分析原因，采取相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，防止類似問題再次發(fā)生。七、文件與記錄管理（一）RoHS文件管理1.建立完善的RoHS文件體系，包括管理制度、標準文件、操作指南、檢測報告等各類文件，并按照文件類別和編號進行分類管理。2.對RoHS文件的編制、審核、批準、發(fā)布、修訂和廢止等環(huán)節(jié)進行嚴格控制，確保文件的有效性和適用性。3.定期對RoHS文件進行評審和更新，確保其與國家法規(guī)、行業(yè)標準及公司實際情況保持一致。（二）RoHS記錄管理1.各部門應(yīng)按照本制度要求，做好與RoHS相關(guān)的記錄工作，記錄內(nèi)容應(yīng)真實、準確、完整。2.RoHS記錄包括供應(yīng)商評估記錄、采購合同及訂單記錄、原材料RoHS檔案、產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)文件、生產(chǎn)過程記錄、品質(zhì)檢測記錄等。3.對RoHS記錄進行分類歸檔，指定專人負責(zé)保管，并按照規(guī)定的保存期限進行保存，以便在需要時能夠提供有效的追溯依據(jù)。八、培訓(xùn)與宣傳（一）RoHS培訓(xùn)1.人力資源部門應(yīng)將RoHS相關(guān)知識納入公司年度培訓(xùn)計劃，定期組織對員工進行RoHS培訓(xùn)，包括新員工入職培訓(xùn)、在職員工定期培訓(xùn)等。2.RoHS培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括RoHS指令的基本知識、公司RoHS管理制度、產(chǎn)品RoHS要求、原材料識別與檢測方法等方面，提高員工的RoHS意識和操作技能。3.培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對員工進行考核，考核結(jié)果與員工績效掛鉤，確保員工掌握RoHS相關(guān)知識和技能。（二）RoHS宣傳1.公司內(nèi)部應(yīng)通過多種渠道進行RoHS宣傳，如內(nèi)部通告、宣傳欄、電子顯示屏等，向員工宣傳RoHS指令的重要性和公司RoHS管理制度的要求。2.在公司網(wǎng)站上設(shè)置RoHS專欄，發(fā)布RoHS相關(guān)政策法規(guī)、公司動態(tài)、技術(shù)文章等信息，方便員工和客戶查詢和了解。3.向供應(yīng)商和客戶宣傳公司的RoHS政策和產(chǎn)品RoHS合規(guī)性情況，樹立公司良好的企業(yè)形象，增強市場競爭力。九、內(nèi)部審核與管理評審（一）內(nèi)部審核1.品質(zhì)部門應(yīng)定期組織開展RoHS內(nèi)部審核工作，審核頻率每年不少于一次。審核內(nèi)容包括公司RoHS管理制度的執(zhí)行情況、各部門RoHS工作的開展情況、產(chǎn)品RoHS合規(guī)性等方面。2.制定詳細的內(nèi)部審核計劃，明確審核范圍、審核方法、審核人員及審核時間安排等。審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和審核經(jīng)驗，確保審核工作的客觀性和公正性。3.對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，責(zé)任部門應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改目標，并在規(guī)定時間內(nèi)完成整改。品質(zhì)部門應(yīng)對整改情況進行跟蹤和驗證，確保不符合項得