交付項目立項管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司交付項目立項管理流程，確保項目順利啟動、有效實施和達成預(yù)期目標，提高項目管理水平和交付質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有交付項目的立項管理，包括但不限于軟件開發(fā)項目、系統(tǒng)集成項目、產(chǎn)品交付項目等。（三）立項原則1.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：立項應(yīng)緊密圍繞公司戰(zhàn)略目標，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保項目成果能為公司創(chuàng)造價值。2.可行性原則：充分考慮項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性、資源可行性等，確保項目在現(xiàn)有條件下能夠順利實施。3.需求明確原則：項目需求應(yīng)清晰、明確、可衡量，避免模糊不清或易引發(fā)歧義的需求，為項目實施和驗收提供明確依據(jù)。4.資源匹配原則：合理配置項目所需的人力、物力、財力等資源，確保資源與項目目標和任務(wù)相匹配，避免資源浪費或不足。5.風險管理原則：對立項過程中可能面臨的風險進行識別、評估和應(yīng)對，制定相應(yīng)的風險預(yù)案，降低項目風險對公司的影響。二、立項申請（一）申請主體項目需求部門或項目發(fā)起人為立項申請主體，負責填寫立項申請表，詳細闡述項目背景、目標、需求、計劃等內(nèi)容。（二）立項申請表內(nèi)容1.項目基本信息：包括項目名稱、項目編號、項目類型、所屬部門、申請日期等。2.項目背景：說明項目發(fā)起的原因，闡述項目與公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)，以及項目要解決的業(yè)務(wù)問題或滿足的業(yè)務(wù)需求。3.項目目標：明確項目預(yù)期達成的具體目標，應(yīng)具有可衡量性和可實現(xiàn)性，例如系統(tǒng)上線后的業(yè)務(wù)指標提升、產(chǎn)品交付后的客戶滿意度達到某一水平等。4.項目需求：詳細描述項目的功能需求、性能需求、質(zhì)量需求等，可采用列表、圖表等形式進行說明，確保需求清晰、完整。5.項目計劃：制定項目的初步實施計劃，包括項目階段劃分、各階段的關(guān)鍵里程碑、預(yù)計開始時間和結(jié)束時間、主要交付物等。6.項目預(yù)算：估算項目所需的各項費用，包括人員費用、設(shè)備采購費用、軟件授權(quán)費用、外包費用等，列出預(yù)算明細，并說明預(yù)算編制依據(jù)。7.項目團隊成員：明確項目負責人及主要團隊成員的姓名、部門、職責等信息。8.風險評估：識別項目可能面臨的風險，如技術(shù)風險、市場風險、人員風險等，并對風險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估，提出相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。（三）申請流程1.項目需求部門或項目發(fā)起人根據(jù)項目情況填寫立項申請表，并提交至部門負責人審核。2.部門負責人對申請表內(nèi)容進行審核，重點審查項目的必要性、可行性、需求合理性、計劃完整性、預(yù)算準確性等方面。審核通過后，在申請表上簽字確認，并提交至公司項目管理辦公室（PMO）。3.PMO收到立項申請表后，進行形式審查，檢查申請表內(nèi)容是否完整、格式是否規(guī)范等。如發(fā)現(xiàn)問題，及時反饋給申請部門進行修改完善。三、立項評審（一）評審組織由PMO組織成立立項評審小組，成員包括公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負責人、技術(shù)專家、財務(wù)專家等。根據(jù)項目類型和復(fù)雜程度，評審小組可邀請外部專家參與評審。（二）評審內(nèi)容1.項目背景和目標：評估項目是否符合公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，目標是否明確、合理、可實現(xiàn)。2.項目需求：審查需求的完整性、準確性、一致性，是否存在需求模糊或矛盾的地方，需求是否與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)或流程相適配。3.項目計劃：審核項目計劃的合理性和可行性，各階段的時間安排是否緊湊、合理，關(guān)鍵里程碑是否明確，資源分配是否均衡。4.項目預(yù)算：評估預(yù)算的合理性和準確性，各項費用的估算依據(jù)是否充分，是否存在預(yù)算缺口或浪費現(xiàn)象。5.項目團隊：審查項目團隊成員的資質(zhì)和經(jīng)驗是否滿足項目要求，團隊成員之間的職責分工是否清晰。6.風險評估：對項目風險評估的全面性和準確性進行審查，風險應(yīng)對措施是否有效、可行。（三）評審流程1.PMO提前將立項申請表及相關(guān)資料分發(fā)給評審小組成員，以便成員提前熟悉項目情況。2.召開立項評審會議，由項目需求部門或項目發(fā)起人向評審小組介紹項目情況，包括項目背景、目標、需求、計劃、預(yù)算、團隊等內(nèi)容。3.評審小組成員對項目進行提問、討論和評審，發(fā)表各自的意見和建議。項目需求部門或項目發(fā)起人對評審意見進行記錄和解答。4.評審小組根據(jù)評審情況，對項目進行綜合評估，形成評審意見。評審意見分為通過、修改后通過、不通過三種。通過：項目符合立項要求，可進入項目實施階段。修改后通過：項目基本符合立項要求，但存在一些問題需要進行修改完善。項目需求部門或項目發(fā)起人應(yīng)根據(jù)評審意見對項目申請表進行修改，修改完成后提交PMO審核，審核通過后進入項目實施階段。不通過：項目不符合立項要求，需重新進行立項申請。項目需求部門或項目發(fā)起人應(yīng)根據(jù)評審意見，對項目進行重新評估和調(diào)整，待條件成熟后再次提交立項申請。四、立項審批（一）審批主體根據(jù)項目的性質(zhì)和規(guī)模，立項審批分為不同層級：1.一般項目由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.重大項目或涉及公司戰(zhàn)略方向的項目由公司總經(jīng)理審批。（二）審批流程1.PMO將評審?fù)ㄟ^的立項申請表及評審意見提交至相應(yīng)的審批領(lǐng)導(dǎo)。2.審批領(lǐng)導(dǎo)對項目進行審批，如同意立項，在申請表上簽字批準；如不同意立項，應(yīng)注明原因，返回PMO并通知項目需求部門或項目發(fā)起人。五、項目實施（一）項目啟動1.立項審批通過后，項目需求部門或項目發(fā)起人組織召開項目啟動會議，宣布項目正式啟動。2.項目啟動會議的參會人員包括項目團隊成員、相關(guān)部門負責人等。會議內(nèi)容包括介紹項目背景、目標、團隊成員、項目計劃、溝通機制等，明確項目各方的職責和期望。（二）項目計劃制定與調(diào)整1.項目負責人根據(jù)立項申請表中的項目計劃，結(jié)合項目實際情況，制定詳細的項目實施計劃，包括項目進度計劃、質(zhì)量計劃、風險管理計劃、溝通計劃等。2.項目實施計劃應(yīng)明確各階段的工作任務(wù)、責任人、時間節(jié)點、交付物等，確保項目按計劃有序推進。3.在項目實施過程中，如因各種原因需要對項目計劃進行調(diào)整，項目負責人應(yīng)填寫項目計劃變更申請表，詳細說明變更原因、變更內(nèi)容、對項目進度、質(zhì)量、成本等方面的影響，并提交至PMO審核。4.PMO對項目計劃變更申請表進行審核，審核通過后提交至相應(yīng)的審批領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，項目負責人按照變更后的計劃組織實施項目。（三）項目監(jiān)控與協(xié)調(diào)1.項目負責人定期對項目進展情況進行監(jiān)控，及時掌握項目進度、質(zhì)量、成本等方面的情況，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。2.PMO定期對項目進行檢查和指導(dǎo)，協(xié)調(diào)項目各方資源，解決項目實施過程中出現(xiàn)的跨部門問題。3.項目團隊成員應(yīng)及時向項目負責人匯報工作進展情況，遇到問題及時溝通解決，確保項目順利進行。六、項目驗收（一）驗收申請1.項目完成后，項目負責人認為項目已達到預(yù)期目標，具備驗收條件時，填寫項目驗收申請表，提交至PMO。2.項目驗收申請表應(yīng)包括項目基本信息、項目實施情況、項目成果、驗收依據(jù)、驗收標準等內(nèi)容。（二）驗收組織由PMO組織成立項目驗收小組，成員包括項目需求部門代表、相關(guān)技術(shù)專家、質(zhì)量管理人員等。根據(jù)項目情況，驗收小組可邀請用戶代表參與驗收。（三）驗收內(nèi)容1.項目成果：檢查項目是否按照合同要求或立項申請中的目標交付了相應(yīng)的成果，如軟件系統(tǒng)、產(chǎn)品、服務(wù)等。2.項目質(zhì)量：評估項目成果的質(zhì)量是否符合相關(guān)標準和要求，包括功能測試、性能測試、安全測試、兼容性測試等方面。3.項目文檔：審查項目過程中產(chǎn)生的各類文檔是否齊全、規(guī)范，包括需求文檔、設(shè)計文檔、測試文檔、用戶手冊、維護手冊等。4.項目成本：核對項目實際成本是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)，如有超支情況，應(yīng)分析原因并說明處理措施。（四）驗收流程1.PMO提前將項目驗收申請表及相關(guān)資料分發(fā)給驗收小組成員，以便成員提前熟悉項目情況。2.召開項目驗收會議，由項目負責人向驗收小組介紹項目實施情況、項目成果等內(nèi)容。3.驗收小組成員對項目成果進行檢查、測試、評審等工作，對項目文檔進行審查。項目負責人對驗收小組提出的問題進行解答和整改。4.驗收小組根據(jù)驗收情況，形成驗收意見。驗收意見分為通過、整改后通過、不通過三種。通過：項目成果符合驗收標準，項目文檔齊全、規(guī)范，項目成本控制在預(yù)算范圍內(nèi)，驗收小組同意通過驗收。整改后通過：項目成果基本符合驗收標準，但存在一些問題需要進行整改。項目負責人應(yīng)根據(jù)驗收意見對項目成果進行整改，整改完成后提交驗收小組復(fù)查。復(fù)查通過后，驗收小組同意通過驗收。不通過：項目成果不符合驗收標準，項目文檔存在嚴重缺陷，項目成本超支嚴重，驗收小組不同意通過驗收。項目負責人應(yīng)根據(jù)驗收意見對項目進行整改，待整改完成并達到驗收標準后，再次提交驗收申請。七、項目后評價（一）評價組織項目后評價工作由PMO負責組織實施，項目需求部門、項目團隊成員等參與評價。（二）評價內(nèi)容1.項目目標達成情況：評估項目是否實現(xiàn)了立項申請中的目標，目標達成的程度如何。2.項目實施過程：評價項目實施過程中的管理水平、團隊協(xié)作、溝通協(xié)調(diào)等方面的情況，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。3.項目成果效益：分析項目成果為公司帶來的經(jīng)濟效益、社會效益、業(yè)務(wù)效益等方面的效益，評估項目的投資回報率。4.項目經(jīng)驗教訓(xùn)：總結(jié)項目實施過程中的成功經(jīng)驗和不足之處，提出改進建議和措施，為今后的項目管理提供參考。（三）評價流程1.PMO制定項目后評價計劃，明確評價的時間、內(nèi)容、方法、參與人員等。2.項目團隊成員、項目需求部門等按照評價計劃提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，配