東風(fēng)公司合規(guī)管理制度總則制定目的本合規(guī)管理制度旨在確保東風(fēng)公司在運營過程中全面遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部政策，規(guī)范公司及員工行為，防范合規(guī)風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健發(fā)展，維護公司及股東的合法權(quán)益，樹立良好的企業(yè)形象。適用范圍本制度適用于東風(fēng)公司及其所有子公司、分公司、分支機構(gòu)，以及公司全體員工，包括正式員工、勞務(wù)派遣員工、實習(xí)生等。合規(guī)理念與原則1.合規(guī)理念：秉持誠信、守法、合規(guī)、穩(wěn)健的經(jīng)營理念，將合規(guī)意識貫穿于公司運營的各個環(huán)節(jié)。2.合規(guī)原則合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及行業(yè)規(guī)范，確保公司經(jīng)營活動合法合規(guī)。全面性原則：涵蓋公司業(yè)務(wù)的各個領(lǐng)域、各個流程和各個層面，實現(xiàn)合規(guī)管理的全覆蓋。風(fēng)險導(dǎo)向原則：以識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險為核心，合理配置資源，有效防控風(fēng)險。獨立性原則：合規(guī)管理部門獨立于業(yè)務(wù)部門，確保合規(guī)監(jiān)督的客觀性和公正性。協(xié)同性原則：加強各部門之間的協(xié)作與溝通，形成全員參與、共同推進(jìn)的合規(guī)管理工作格局。合規(guī)管理組織架構(gòu)合規(guī)管理委員會1.組成人員：由公司高級管理人員組成，包括董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等，董事長擔(dān)任主任委員。2.職責(zé)審議通過公司合規(guī)管理基本制度、年度合規(guī)管理計劃等重要文件。研究決定合規(guī)管理工作中的重大事項，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理工作中的重大問題。監(jiān)督公司合規(guī)管理體系的有效運行，對合規(guī)管理工作進(jìn)行總體指導(dǎo)和決策。合規(guī)管理部門1.部門設(shè)置與人員配備：設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理的日常工作。2.職責(zé)制定并執(zhí)行公司合規(guī)管理制度和流程，組織開展合規(guī)培訓(xùn)與宣傳教育活動。對公司業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)審查，識別、評估和監(jiān)測合規(guī)風(fēng)險，提出整改建議并跟蹤整改落實情況。受理、調(diào)查和處理合規(guī)舉報與投訴，及時向管理層報告違規(guī)行為及風(fēng)險狀況。開展合規(guī)管理的專項檢查與評估，定期向合規(guī)管理委員會匯報合規(guī)工作情況。參與公司重大決策、重要合同的合規(guī)審查，提供合規(guī)咨詢意見。建立和維護公司合規(guī)管理信息系統(tǒng)，收集、整理和分析合規(guī)數(shù)據(jù)。配合監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，落實監(jiān)管要求，及時報送合規(guī)報告。各業(yè)務(wù)部門1.部門負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人：負(fù)責(zé)本部門的合規(guī)管理工作，確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和公司合規(guī)要求。2.職責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)合規(guī)制度，開展合規(guī)培訓(xùn)與教育，提高員工合規(guī)意識。在業(yè)務(wù)開展過程中，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)審查程序，對重大業(yè)務(wù)事項及時向合規(guī)管理部門咨詢。定期對本部門業(yè)務(wù)進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并向合規(guī)管理部門報告。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)檢查、調(diào)查等工作，提供相關(guān)資料和信息。負(fù)責(zé)本部門合規(guī)風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對，制定相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。內(nèi)部審計部門1.職責(zé)：對公司合規(guī)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審計，檢查合規(guī)制度的執(zhí)行情況，評估合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)問題及時提出審計意見和建議。紀(jì)檢監(jiān)察部門1.職責(zé)：對公司員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理，加強對公司廉潔從業(yè)情況的監(jiān)督檢查，維護公司紀(jì)律和良好形象。合規(guī)管理制度與流程合規(guī)政策制定與修訂1.制定程序合規(guī)管理部門根據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合公司實際情況，起草合規(guī)政策初稿。初稿提交合規(guī)管理委員會審議，經(jīng)討論修改后，報公司董事會批準(zhǔn)發(fā)布。2.修訂程序合規(guī)管理部門定期對合規(guī)政策進(jìn)行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、公司業(yè)務(wù)調(diào)整等因素，提出修訂建議。修訂建議經(jīng)合規(guī)管理委員會審議通過后，報公司董事會批準(zhǔn)實施。合規(guī)審查1.審查范圍：包括公司重大決策、重要合同、重大項目、新產(chǎn)品研發(fā)、營銷活動、財務(wù)管理、人力資源管理等各類業(yè)務(wù)活動。2.審查流程業(yè)務(wù)部門在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)將有關(guān)文件、資料提交至合規(guī)管理部門進(jìn)行合規(guī)審查。合規(guī)管理部門收到審查材料后，指定專人進(jìn)行審查，必要時可向相關(guān)部門和人員了解情況。合規(guī)管理部門對審查事項進(jìn)行全面分析，提出合規(guī)審查意見，明確是否合規(guī)以及需關(guān)注的問題和建議。業(yè)務(wù)部門根據(jù)合規(guī)審查意見進(jìn)行修改完善后，再次提交合規(guī)管理部門審核，直至通過合規(guī)審查。經(jīng)合規(guī)審查通過的業(yè)務(wù)活動，方可進(jìn)入實施階段。合規(guī)風(fēng)險識別與評估1.識別方法采用問卷調(diào)查、訪談、研討會、案例分析等方式，全面收集公司內(nèi)外部合規(guī)風(fēng)險信息。對法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行梳理和分析，識別潛在的合規(guī)風(fēng)險點。關(guān)注公司業(yè)務(wù)變化、市場環(huán)境變化、新技術(shù)應(yīng)用等因素，及時發(fā)現(xiàn)新的合規(guī)風(fēng)險。2.評估標(biāo)準(zhǔn)從風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、風(fēng)險等級等方面對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估。風(fēng)險發(fā)生的可能性分為高、中、低三個等級，影響程度分為重大、較大、一般、輕微四個等級，綜合確定風(fēng)險等級。3.評估流程合規(guī)管理部門定期組織開展合規(guī)風(fēng)險識別與評估工作，可結(jié)合公司年度風(fēng)險評估工作一并進(jìn)行。各業(yè)務(wù)部門協(xié)助合規(guī)管理部門收集相關(guān)風(fēng)險信息，參與風(fēng)險評估工作。合規(guī)管理部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，編制合規(guī)風(fēng)險評估報告，明確主要風(fēng)險領(lǐng)域、風(fēng)險點及風(fēng)險應(yīng)對建議。合規(guī)風(fēng)險評估報告提交合規(guī)管理委員會審議，為公司決策提供參考依據(jù)。合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對1.應(yīng)對策略風(fēng)險規(guī)避：對于風(fēng)險發(fā)生可能性高且影響程度重大的風(fēng)險，采取放棄或終止相關(guān)業(yè)務(wù)活動等措施，避免風(fēng)險發(fā)生。風(fēng)險降低：通過制定控制措施、加強管理等方式，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險影響程度。風(fēng)險轉(zhuǎn)移：將部分或全部合規(guī)風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方，如購買保險、簽訂免責(zé)條款等。風(fēng)險承受：對于風(fēng)險發(fā)生可能性低且影響程度較小的風(fēng)險，公司選擇承受該風(fēng)險，不采取特別的應(yīng)對措施，但需持續(xù)關(guān)注風(fēng)險變化。2.應(yīng)對措施制定與實施合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估報告，針對不同風(fēng)險制定具體的應(yīng)對措施，明確責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時間。責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織實施應(yīng)對措施，確保措施有效執(zhí)行。合規(guī)管理部門對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時調(diào)整和完善應(yīng)對措施。合規(guī)培訓(xùn)與宣傳1.培訓(xùn)計劃制定：合規(guī)管理部門每年制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時間等。2.培訓(xùn)內(nèi)容：包括國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司合規(guī)制度、合規(guī)案例分析等。3.培訓(xùn)方式：采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、專題講座、案例研討等多種方式相結(jié)合，確保培訓(xùn)效果。4.宣傳教育：通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、辦公自動化系統(tǒng)等渠道，廣泛宣傳合規(guī)理念和合規(guī)知識，營造良好的合規(guī)文化氛圍。合規(guī)舉報與投訴處理1.舉報渠道：設(shè)立多種合規(guī)舉報渠道，包括舉報郵箱、舉報電話、舉報信箱等，并向公司全體員工和社會公眾公開。2.舉報受理：合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)受理合規(guī)舉報與投訴，對舉報信息進(jìn)行登記、分類和初步審查。3.調(diào)查處理對于屬于合規(guī)管理部門職責(zé)范圍內(nèi)的舉報與投訴，及時組織調(diào)查核實，收集相關(guān)證據(jù)。涉及其他部門的問題，及時協(xié)調(diào)相關(guān)部門共同開展調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見，報公司管理層批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.反饋與保密將舉報與投訴處理結(jié)果及時反饋給舉報人或投訴人，并做好解釋說明工作。對舉報人或投訴人的信息嚴(yán)格保密，保護其合法權(quán)益。合規(guī)檢查與監(jiān)督1.檢查計劃：合規(guī)管理部門定期制定合規(guī)檢查計劃，明確檢查范圍、檢查內(nèi)容、檢查方式和檢查時間等。2.檢查方式：包括現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、專項檢查等。3.檢查內(nèi)容：主要檢查公司合規(guī)制度的執(zhí)行情況、合規(guī)審查程序的落實情況、合規(guī)風(fēng)險防控措施的執(zhí)行情況等。4.檢查報告：檢查結(jié)束后，合規(guī)管理部門撰寫合規(guī)檢查報告，總結(jié)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，分析原因，提出整改建議。5.整改跟蹤：對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確整改責(zé)任部門和責(zé)任人，規(guī)定整改期限。合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)跟蹤整改落實情況，確保問題得到有效解決。合規(guī)管理的監(jiān)督與考核監(jiān)督機制1.公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)對合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，檢查合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況，督促公司整改合規(guī)管理中存在的問題。2.合規(guī)管理委員會定期對合規(guī)管理部門的工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，聽取合規(guī)管理工作匯報，對合規(guī)管理工作提出指導(dǎo)意見和要求?？己酥笜?biāo)與方法1.考核指標(biāo)合規(guī)制度執(zhí)行情況，包括合規(guī)審查通過率、合規(guī)培訓(xùn)參與率等。合規(guī)風(fēng)險防控情況，如合規(guī)風(fēng)險事件發(fā)生次數(shù)、風(fēng)險損失金額等。合規(guī)舉報與投訴處理情況，包括舉報投訴處理及時率、處理滿意率等。合規(guī)管理工作成效，如通過合規(guī)管理為公司避免或挽回經(jīng)濟損失、促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展等。2.考核方法：采用定量與定性相結(jié)合的考核方法，定期對各部門和員工的合規(guī)管理工作進(jìn)行考核評價?？己私Y(jié)果與部門和員工的績效獎金、晉升、評優(yōu)等掛鉤。合規(guī)管理的信息化建設(shè)建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)1.開發(fā)或選用適合公司的合規(guī)管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)制度發(fā)布、合規(guī)審查流程、合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、合規(guī)培訓(xùn)管理、合規(guī)舉報投訴處理等功能的信息化管理。2.通過合規(guī)管理信息系統(tǒng)，及時收集、整理和分析合規(guī)數(shù)據(jù)，為公司合規(guī)決策提供數(shù)據(jù)支持。數(shù)據(jù)管理與應(yīng)用1.建立合規(guī)數(shù)據(jù)管理制度，規(guī)范數(shù)據(jù)的采集、錄入、存儲、使用和維護等流程。2.加強對合規(guī)數(shù)據(jù)的分析和挖掘，運用數(shù)據(jù)分析技術(shù)識別合規(guī)