企業(yè)軟件財(cái)產(chǎn)管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)企業(yè)軟件財(cái)產(chǎn)的管理，保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，規(guī)范軟件的采購、使用、維護(hù)和處置等行為，確保軟件資產(chǎn)的安全、完整和有效利用，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)所有涉及軟件財(cái)產(chǎn)的部門和人員，包括但不限于采購部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門以及員工個(gè)人。（三）軟件財(cái)產(chǎn)定義本制度所稱軟件財(cái)產(chǎn)，是指企業(yè)購買、自行開發(fā)、授權(quán)使用或通過其他合法途徑獲得的各類計(jì)算機(jī)軟件，包括但不限于操作系統(tǒng)、辦公軟件、業(yè)務(wù)管理軟件、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、開發(fā)工具等，以及相關(guān)的文檔資料。二、軟件采購管理（一）采購需求評估1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提前向信息技術(shù)部門提交軟件采購申請。申請應(yīng)詳細(xì)說明采購軟件的名稱、功能需求、預(yù)計(jì)使用人數(shù)、預(yù)算金額等信息。2.信息技術(shù)部門對采購申請進(jìn)行評估，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)有軟件資源、技術(shù)架構(gòu)和發(fā)展戰(zhàn)略，審核申請的合理性和必要性。對于涉及多個(gè)部門的軟件采購，信息技術(shù)部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合評估。（二）采購流程1.采購部門依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的軟件采購申請，進(jìn)行供應(yīng)商篩選和采購談判。優(yōu)先選擇具有良好信譽(yù)、技術(shù)實(shí)力和售后服務(wù)的供應(yīng)商。2.在采購合同簽訂前，采購部門應(yīng)將合同草案提交給信息技術(shù)部門進(jìn)行審核。信息技術(shù)部門重點(diǎn)審核合同中的軟件功能、授權(quán)范圍、使用期限、保密條款、售后服務(wù)等條款，確保合同符合企業(yè)利益和相關(guān)法律法規(guī)要求。3.采購合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，采購部門應(yīng)及時(shí)將合同副本提交給信息技術(shù)部門和財(cái)務(wù)部門備案。（三）采購驗(yàn)收1.軟件到貨后，采購部門應(yīng)及時(shí)通知信息技術(shù)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括軟件的數(shù)量、版本、功能、運(yùn)行環(huán)境等是否與合同一致。2.信息技術(shù)部門組織相關(guān)人員按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，并填寫驗(yàn)收報(bào)告。驗(yàn)收合格的軟件方可正式投入使用；驗(yàn)收不合格的，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決，直至達(dá)到驗(yàn)收要求。三、軟件使用管理（一）使用授權(quán)1.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)為員工分配軟件使用權(quán)限，確保員工僅在授權(quán)范圍內(nèi)使用軟件。使用權(quán)限應(yīng)根據(jù)員工的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求進(jìn)行設(shè)定，不得超出授權(quán)范圍使用軟件。2.對于涉及企業(yè)核心業(yè)務(wù)和敏感信息的軟件，應(yīng)采取嚴(yán)格的訪問控制措施，如設(shè)置用戶賬號和密碼、定期更換密碼、進(jìn)行身份認(rèn)證等，防止軟件被非法使用或數(shù)據(jù)泄露。（二）使用規(guī)范1.員工應(yīng)按照軟件的使用說明和操作手冊正確使用軟件，不得擅自修改軟件的配置參數(shù)、程序代碼或進(jìn)行其他可能影響軟件正常運(yùn)行的操作。2.在使用軟件過程中，如發(fā)現(xiàn)軟件存在故障或異常情況，應(yīng)及時(shí)向信息技術(shù)部門報(bào)告，不得自行處理或隱瞞不報(bào)。3.員工應(yīng)妥善保管個(gè)人的軟件使用賬號和密碼，不得將賬號和密碼轉(zhuǎn)借他人使用。如因個(gè)人原因?qū)е沦~號被盜用或密碼泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并及時(shí)通知信息技術(shù)部門進(jìn)行處理。（三）數(shù)據(jù)安全1.員工在使用軟件過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)應(yīng)按照企業(yè)的數(shù)據(jù)管理制度進(jìn)行備份和存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。重要數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行定期備份，并存儲(chǔ)在安全的介質(zhì)上，如磁帶、光盤或外部硬盤等。2.嚴(yán)禁員工通過非正規(guī)渠道下載、安裝軟件，以免引入病毒、惡意軟件等安全隱患。如因工作需要下載外部軟件，應(yīng)提前向信息技術(shù)部門申請，并進(jìn)行安全檢測。3.員工在處理涉及企業(yè)機(jī)密數(shù)據(jù)的軟件時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守企業(yè)的保密制度，不得泄露、傳播或非法使用企業(yè)機(jī)密數(shù)據(jù)。四、軟件維護(hù)管理（一）日常維護(hù)1.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)對企業(yè)內(nèi)的軟件進(jìn)行日常維護(hù)，包括軟件的安裝、升級、故障排除等工作。定期檢查軟件的運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題，確保軟件的穩(wěn)定運(yùn)行。2.建立軟件維護(hù)記錄，詳細(xì)記錄軟件維護(hù)的時(shí)間、內(nèi)容、問題描述、解決方法等信息。維護(hù)記錄應(yīng)妥善保存，以便日后查詢和參考。（二）升級管理1.信息技術(shù)部門應(yīng)關(guān)注軟件供應(yīng)商發(fā)布的軟件升級信息，評估升級對企業(yè)業(yè)務(wù)的影響。對于重要的軟件升級，應(yīng)提前制定升級計(jì)劃，并通知相關(guān)部門和人員。2.在進(jìn)行軟件升級前，信息技術(shù)部門應(yīng)進(jìn)行充分的測試，確保升級后的軟件能夠正常運(yùn)行，且不會(huì)對企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)造成不良影響。升級過程中應(yīng)做好數(shù)據(jù)備份和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如出現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)回滾到升級前的狀態(tài)。（三）技術(shù)支持1.信息技術(shù)部門應(yīng)建立完善的技術(shù)支持體系，為員工提供軟件使用方面的技術(shù)咨詢和支持服務(wù)。員工在使用軟件過程中遇到問題時(shí)，可通過電話、郵件、即時(shí)通訊工具等方式向信息技術(shù)部門尋求幫助。2.對于員工反饋的軟件問題，信息技術(shù)部門應(yīng)及時(shí)響應(yīng)，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)解決問題。對于復(fù)雜問題，應(yīng)組織技術(shù)人員進(jìn)行分析和研究，盡快給出解決方案。五、軟件資產(chǎn)盤點(diǎn)（一）盤點(diǎn)周期1.企業(yè)每年定期進(jìn)行一次軟件資產(chǎn)全面盤點(diǎn)，確保軟件資產(chǎn)的數(shù)量、狀態(tài)和使用情況與記錄一致。盤點(diǎn)工作由信息技術(shù)部門牽頭組織，各部門配合實(shí)施。2.在特殊情況下，如企業(yè)進(jìn)行重大業(yè)務(wù)調(diào)整、資產(chǎn)清查或?qū)徲?jì)等，也應(yīng)進(jìn)行軟件資產(chǎn)專項(xiàng)盤點(diǎn)。（二）盤點(diǎn)內(nèi)容1.軟件資產(chǎn)盤點(diǎn)應(yīng)涵蓋企業(yè)內(nèi)所有在用的軟件，包括操作系統(tǒng)、辦公軟件、業(yè)務(wù)軟件等。盤點(diǎn)內(nèi)容包括軟件的名稱、版本、購買日期、授權(quán)期限、使用部門、使用人員等信息。2.對軟件的安裝情況進(jìn)行檢查，核實(shí)軟件是否安裝在規(guī)定的設(shè)備上，是否存在未經(jīng)授權(quán)安裝的軟件。同時(shí)，檢查軟件的使用許可證數(shù)量是否與實(shí)際使用情況相符。（三）盤點(diǎn)報(bào)告1.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)編制軟件資產(chǎn)盤點(diǎn)報(bào)告，詳細(xì)記錄盤點(diǎn)結(jié)果。盤點(diǎn)報(bào)告應(yīng)包括軟件資產(chǎn)的總體情況、存在的問題及整改建議等內(nèi)容。2.盤點(diǎn)報(bào)告經(jīng)審核后提交給企業(yè)管理層和相關(guān)部門。對于盤點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，確保軟件資產(chǎn)的規(guī)范管理。六、軟件處置管理（一）報(bào)廢處理1.對于因技術(shù)淘汰、功能不再適用、損壞無法修復(fù)等原因不再使用的軟件，由使用部門提出報(bào)廢申請，經(jīng)信息技術(shù)部門審核后報(bào)企業(yè)管理層批準(zhǔn)。2.軟件報(bào)廢后，信息技術(shù)部門應(yīng)及時(shí)刪除相關(guān)軟件及數(shù)據(jù)，并做好記錄。對于涉及企業(yè)機(jī)密數(shù)據(jù)的軟件，應(yīng)按照企業(yè)保密制度進(jìn)行數(shù)據(jù)清除和存儲(chǔ)介質(zhì)銷毀處理，防止數(shù)據(jù)泄露。（二）轉(zhuǎn)讓與捐贈(zèng)1.企業(yè)因業(yè)務(wù)調(diào)整或其他原因需要轉(zhuǎn)讓或捐贈(zèng)軟件的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)定進(jìn)行審批。轉(zhuǎn)讓或捐贈(zèng)軟件前，應(yīng)確保受讓方或受贈(zèng)方具備合法使用軟件的資質(zhì)和條件，并簽訂相關(guān)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.轉(zhuǎn)讓或捐贈(zèng)軟件涉及的相關(guān)資料和手續(xù)，由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)辦理，并及時(shí)向財(cái)務(wù)部門備案。（三）閑置軟件管理1.對于暫時(shí)閑置但仍有使用價(jià)值的軟件，信息技術(shù)部門應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)一管理，建立閑置軟件清單。各部門如需使用閑置軟件，可向信息技術(shù)部門提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后辦理借用手續(xù)。2.定期對閑置軟件進(jìn)行清理和評估，對于長期閑置且不再具有使用價(jià)值的軟件，按照報(bào)廢處理流程進(jìn)行處置。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.企業(yè)設(shè)立軟件財(cái)產(chǎn)管理監(jiān)督小組，由信息技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員組成。監(jiān)督小組定期對企業(yè)軟件財(cái)產(chǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度的有效執(zhí)行。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括軟件采購流程的合規(guī)性、軟件使用授權(quán)的準(zhǔn)確性、軟件維護(hù)記錄的完整性、軟件資產(chǎn)盤點(diǎn)的真實(shí)性等方面。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。（二）考核機(jī)制1.將軟件財(cái)產(chǎn)管理納入企業(yè)績效考核體系，對各部門和員工在軟件采購、使用、維護(hù)、盤點(diǎn)等方面的工作進(jìn)行考核評價(jià)?？己酥笜?biāo)包括軟件采購成本控制、軟件使用合規(guī)性、軟件故障解決及時(shí)率、軟件資產(chǎn)盤點(diǎn)準(zhǔn)確率等。2.根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)