目錄合規(guī)制度的開展和現(xiàn)狀(一)合規(guī)制度的開展和現(xiàn)狀(二)合規(guī)制度開展和現(xiàn)狀(三)合規(guī)制度開展和現(xiàn)狀(四)金融集團國內(nèi)金融監(jiān)管國際組織20世紀90年代合規(guī)制度開展和現(xiàn)狀(七)合規(guī)的根本理念合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)從高層做起合規(guī)人人有責

合規(guī)的內(nèi)容法律、行政法規(guī)和規(guī)章監(jiān)管機構(gòu)的標準性文件行業(yè)慣例公司規(guī)章制度公司文化及社會道德合規(guī)指引的效力行政指導影響監(jiān)管機構(gòu)的評價影響行政許可影響日常監(jiān)管合規(guī)體系的構(gòu)建〔一〕合規(guī)體系的構(gòu)建〔二〕監(jiān)督：監(jiān)事或者監(jiān)事會合規(guī)職責落實：總經(jīng)理的合規(guī)職責機構(gòu)設置制度設置重大事件追究合規(guī)體系的構(gòu)建〔三〕合規(guī)體系的構(gòu)建(四)合規(guī)體系的構(gòu)建〔五〕合規(guī)管理部門的設置總公司應當設置合規(guī)管理部門分支機構(gòu)可以設置合規(guī)管理部門合規(guī)部門的獨立性：不得與業(yè)務部門、財務部門和內(nèi)部審計部門合設合規(guī)崗位與合規(guī)人員合規(guī)體系的構(gòu)建〔六〕合規(guī)體系的構(gòu)建〔七〕合規(guī)文化的培育公司從高層做起合規(guī)并不只是專業(yè)人員的責任強化“合規(guī)創(chuàng)造價值〞的理念保持鼓勵約束機制與企業(yè)倡導的合規(guī)文化和價值觀的一致性，建立有效的合規(guī)機制(一)第一步樹立合規(guī)理念意識到合規(guī)創(chuàng)造價值，企業(yè)真正希望合規(guī)經(jīng)營合規(guī)從高層做起高層〔董事會和高管人員〕從高層做起〔高層履職，高層落實〕合規(guī)人人有責〔員工、營銷員，個人操作風險〕合規(guī)是企業(yè)文化

建立有效的合規(guī)機制(二)建立有效的合規(guī)機制(三)合規(guī)機制的內(nèi)容:確定合規(guī)管理目標—形成合規(guī)職責體系---建立合規(guī)報告制度—確立表達合規(guī)專業(yè)價值的要素----形成合規(guī)互動機制—建立合規(guī)管理各項制度

建立有效的合規(guī)機制(四)合規(guī)管理目標以合規(guī)為目標，建立風險識別、防范、化解機制對外建立良好市場，對內(nèi)形成健康開展機制穩(wěn)健、可持續(xù)的開展

建立有效的合規(guī)機制(五)合規(guī)管理機制〔合規(guī)職責體系〕

董事會、董事會審計委員會、監(jiān)事會總經(jīng)理和合規(guī)負責人各級合規(guī)部門（總、分）其他部門、機構(gòu)以及全體員工建立有效的合規(guī)機制(六)建立有效的合規(guī)管理機制(七)建立有效的合規(guī)管理機制(八)建立有效的合規(guī)機制(九)建立有效的合規(guī)機制(十)表達合規(guī)專業(yè)價值的要素敢于發(fā)表意見善于協(xié)調(diào)和溝通持續(xù)學習能力建立暢通的信息交換渠道

建立有效的合規(guī)機制(十一)合規(guī)互動機制

各部門、機構(gòu)合規(guī)自查，定期風險報告，支持評估合規(guī)部門提供合規(guī)支持幫助制定手冊合規(guī)指導其他風險部門識別自身合規(guī)風險報告該風險支持評估合規(guī)接受內(nèi)審內(nèi)審通報合規(guī)合規(guī)建議審計保險公司合規(guī)協(xié)作機制建立有效的合規(guī)機制(十二)合規(guī)管理制度

制定合規(guī)政策崗位合規(guī)手冊合規(guī)考核和問責制度合規(guī)報告合規(guī)培訓計劃合規(guī)協(xié)作機制員工和營銷員行為準則建立有效的合規(guī)機制(十三)合規(guī)制度的誤區(qū)誤區(qū)一合規(guī)與內(nèi)審、內(nèi)控、風控差不多誤區(qū)二合規(guī)主要靠檢查誤區(qū)三合規(guī)就是找麻煩誤區(qū)四合規(guī)沒有監(jiān)督者

建立有效的合規(guī)機制(十四)合規(guī)制度與相關制度的關系業(yè)務操作〔一線〕風險管理、內(nèi)控與合規(guī)〔二線〕內(nèi)部審計〔三線〕合規(guī)對于企業(yè)的價值贏得市場信譽，增強企業(yè)競爭力、凝聚力