交通運(yùn)輸局風(fēng)險(xiǎn)管理制度總則目的為有效防范、控制和化解交通運(yùn)輸局工作中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，確保交通運(yùn)輸事業(yè)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。適用范圍本制度適用于交通運(yùn)輸局機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位及其工作人員在履行職責(zé)過(guò)程中涉及的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)與監(jiān)控等活動(dòng)?；驹瓌t1.全面性原則：涵蓋交通運(yùn)輸局工作的各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理。2.及時(shí)性原則：及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估和處理風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大和惡化。3.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性和有效性。4.動(dòng)態(tài)性原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的適應(yīng)性和有效性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍1.政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)家和地方交通運(yùn)輸政策法規(guī)的調(diào)整、變化可能對(duì)交通運(yùn)輸局工作產(chǎn)生的影響。2.規(guī)劃計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)：交通運(yùn)輸發(fā)展規(guī)劃、建設(shè)計(jì)劃等的制定、實(shí)施過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。3.工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)：交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目在立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。4.運(yùn)輸管理風(fēng)險(xiǎn)：道路運(yùn)輸、水路運(yùn)輸、城市客運(yùn)等行業(yè)管理過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。5.安全監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)：交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)監(jiān)管工作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。6.資金財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：交通運(yùn)輸局資金籌集、使用、管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。7.廉政風(fēng)險(xiǎn)：交通運(yùn)輸系統(tǒng)工作人員在履行職責(zé)過(guò)程中可能出現(xiàn)的廉潔自律問(wèn)題。8.社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)：交通運(yùn)輸工作引發(fā)的社會(huì)輿論關(guān)注和負(fù)面評(píng)價(jià)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法1.問(wèn)卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，廣泛征求機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位及相關(guān)利益者的意見和建議，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.頭腦風(fēng)暴法：組織相關(guān)人員召開會(huì)議，鼓勵(lì)大家充分發(fā)表意見，共同探討可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。3.流程圖法：繪制交通運(yùn)輸局各項(xiàng)工作的流程圖，分析流程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。4.案例分析法：收集、分析國(guó)內(nèi)外交通運(yùn)輸領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)案例，從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，識(shí)別類似風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)1.可能性標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)交通運(yùn)輸局工作目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、公眾利益等方面的影響程度，分為重大、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法1.定性評(píng)估法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，采用專家打分、層次分析等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.定量評(píng)估法：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)學(xué)模型等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程1.收集資料：收集與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的政策法規(guī)、規(guī)劃計(jì)劃、歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等資料。2.確定評(píng)估指標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)體系。3.評(píng)估分析：運(yùn)用定性或定量評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.結(jié)果反饋：將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果反饋給相關(guān)部門和人員，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于發(fā)生可能性高、影響程度大的風(fēng)險(xiǎn)，采取放棄或終止相關(guān)活動(dòng)等方式，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于發(fā)生可能性較高、影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于發(fā)生可能性較高、影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于發(fā)生可能性低、影響程度小的風(fēng)險(xiǎn)，采取接受風(fēng)險(xiǎn)的策略，不采取特別的應(yīng)對(duì)措施，但要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)政策法規(guī)的學(xué)習(xí)研究，及時(shí)掌握政策法規(guī)變化動(dòng)態(tài)，積極參與政策法規(guī)制定過(guò)程，提出合理化建議，確保交通運(yùn)輸工作符合政策法規(guī)要求。2.規(guī)劃計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：科學(xué)制定交通運(yùn)輸發(fā)展規(guī)劃和建設(shè)計(jì)劃，加強(qiáng)規(guī)劃計(jì)劃的論證和評(píng)審，確保規(guī)劃計(jì)劃的科學(xué)性、合理性和可行性。建立規(guī)劃計(jì)劃實(shí)施跟蹤評(píng)估機(jī)制，及時(shí)調(diào)整優(yōu)化規(guī)劃計(jì)劃。3.工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)程序，加強(qiáng)項(xiàng)目前期工作，確保項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)規(guī)范有序。加強(qiáng)工程質(zhì)量和安全監(jiān)管，建立健全工程質(zhì)量和安全責(zé)任追究制度。4.運(yùn)輸管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管，完善市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出機(jī)制，規(guī)范運(yùn)輸企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為。加強(qiáng)運(yùn)輸安全管理，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全檢查和隱患排查治理。5.安全監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立健全安全監(jiān)管體系，加強(qiáng)安全監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，提高安全監(jiān)管能力和水平。加強(qiáng)安全宣傳教育，提高從業(yè)人員安全意識(shí)和應(yīng)急處置能力。6.資金財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)資金預(yù)算管理，合理安排資金，確保資金使用效益最大化。加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，規(guī)范財(cái)務(wù)核算，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律。加強(qiáng)資金籌集渠道拓展，優(yōu)化資金結(jié)構(gòu)，降低資金成本。7.廉政風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)廉政教育，提高干部職工廉潔自律意識(shí)。建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，規(guī)范工作流程，防止權(quán)力濫用。8.社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立健全社會(huì)輿情監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制，及時(shí)收集、分析社會(huì)輿情信息。加強(qiáng)與媒體和公眾的溝通交流，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，妥善處理社會(huì)輿情事件。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況：檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否得到有效執(zhí)行，是否達(dá)到預(yù)期效果。2.風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況：定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度是否發(fā)生變化，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否調(diào)整。3.新風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別情況：關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)識(shí)別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法1.定期檢查：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估。2.專項(xiàng)檢查：針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)環(huán)節(jié)開展專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。3.數(shù)據(jù)分析：通過(guò)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的分析，監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化趨勢(shì)。4.信息收集與反饋：收集來(lái)自內(nèi)部各部門、外部相關(guān)單位和社會(huì)公眾的信息，及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的流程1.制定監(jiān)控計(jì)劃：明確風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目標(biāo)、范圍、方法、頻率等。2.實(shí)施監(jiān)控：按照監(jiān)控計(jì)劃開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，收集相關(guān)信息。3.分析評(píng)估：對(duì)收集到的信息進(jìn)行分析評(píng)估，判斷風(fēng)險(xiǎn)狀況是否發(fā)生變化。4.結(jié)果處理：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，采取相應(yīng)的措施。如果風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施；如果發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)管理的保障措施組織保障成立交通運(yùn)輸局風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作。明確各部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作有序開展。人員保障加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高干部職工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。選拔和培養(yǎng)一批風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才，充實(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理工作隊(duì)伍中。技術(shù)保障充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、分析、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和