海外公司決策管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范海外公司決策行為，提高決策的科學(xué)性、民主性和有效性，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于海外公司及其所屬各部門、子公司。（三）基本原則1.依法決策原則：決策應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)際通行規(guī)則以及公司所在國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)政策要求。2.科學(xué)決策原則：運(yùn)用科學(xué)方法和技術(shù)手段，充分進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和可行性分析，確保決策依據(jù)充分、方案合理。3.民主決策原則：廣泛聽取各方面意見，保障員工參與決策的權(quán)利，實(shí)行集體決策與個(gè)人決策相結(jié)合。4.高效決策原則：在保證決策質(zhì)量的前提下，提高決策效率，及時(shí)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展需求。二、決策組織體系（一）股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照《公司法》及公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。主要職責(zé)包括：1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。2.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。7.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。8.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。9.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10.修改公司章程。（二）董事會(huì)董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)如下：1.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作。2.執(zhí)行股東大會(huì)的決議。3.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。4.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。5.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。6.制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。7.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。8.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。9.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。10.制定公司的基本管理制度。董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年至少召開[X]次，臨時(shí)會(huì)議由代表[X]以上表決權(quán)的股東、[X]以上董事或者監(jiān)事會(huì)提議召開。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由[X]以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。（三）監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)包括：1.檢查公司財(cái)務(wù)。2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。3.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。4.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議。5.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案。6.依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每[X]個(gè)月至少召開一次，臨時(shí)會(huì)議由監(jiān)事提議召開。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由[X]以上的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過。（四）管理層公司管理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會(huì)的決策，制定具體的經(jīng)營(yíng)管理方案并組織實(shí)施。管理層應(yīng)定期向董事會(huì)報(bào)告工作進(jìn)展情況，及時(shí)反饋決策執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。三、決策程序（一）決策議題提出1.公司各部門、子公司根據(jù)工作需要或公司戰(zhàn)略規(guī)劃，提出需提交公司決策的議題，并填寫《決策議題申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明議題背景、主要內(nèi)容、建議方案及預(yù)期目標(biāo)等。2.公司高層管理人員根據(jù)公司發(fā)展形勢(shì)和實(shí)際情況，也可直接提出決策議題。（二）議題審核與確定1.行政部門收到《決策議題申請(qǐng)表》后，對(duì)議題的必要性、可行性等進(jìn)行初步審核。2.對(duì)于符合要求的議題，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)一步審核。分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過后，確定該議題進(jìn)入決策程序，并安排相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)研、論證等前期準(zhǔn)備工作。（三）調(diào)研與論證1.根據(jù)決策議題的性質(zhì)和復(fù)雜程度，組織相關(guān)部門或?qū)I(yè)人員進(jìn)行調(diào)研。調(diào)研內(nèi)容包括市場(chǎng)情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)、法律法規(guī)、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性等方面。2.對(duì)于重大決策議題，可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)論證，或組織內(nèi)部專家、相關(guān)利益方召開論證會(huì)，充分聽取各方意見和建議。（四）方案制定1.在調(diào)研與論證的基礎(chǔ)上，相關(guān)部門或人員制定具體的決策方案。決策方案應(yīng)至少包括兩個(gè)以上可供選擇的方案，并對(duì)各方案的優(yōu)缺點(diǎn)、實(shí)施條件、預(yù)期效果等進(jìn)行詳細(xì)分析。2.方案制定過程中，應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（五）決策方案提交1.決策方案制定完成后，由負(fù)責(zé)部門或人員填寫《決策方案提交表》，連同方案詳細(xì)說明、調(diào)研論證報(bào)告等相關(guān)資料一并提交至行政部門。2.行政部門對(duì)提交的資料進(jìn)行整理和審核，確保資料齊全、內(nèi)容完整后，提交至相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)（如董事會(huì)、管理層等）。（六）決策會(huì)議召開1.決策機(jī)構(gòu)根據(jù)提交的決策方案，安排召開決策會(huì)議。會(huì)議通知應(yīng)提前送達(dá)參會(huì)人員，明確會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題及相關(guān)要求。2.決策會(huì)議由召集人主持，參會(huì)人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對(duì)決策方案進(jìn)行深入討論和審議。會(huì)議應(yīng)做好記錄，記錄內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、議題、發(fā)言內(nèi)容、表決結(jié)果等。（七）決策表決1.決策會(huì)議對(duì)決策方案進(jìn)行表決。表決方式可采用記名投票、無(wú)記名投票、舉手表決等方式，具體表決方式由決策機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況確定。2.決策方案經(jīng)全體參會(huì)人員過半數(shù)通過方為有效。對(duì)于重大決策事項(xiàng)，應(yīng)按照公司章程規(guī)定的特別表決程序進(jìn)行表決。（八）決策結(jié)果執(zhí)行1.決策會(huì)議形成的決策結(jié)果以決議的形式發(fā)布。決議應(yīng)明確決策事項(xiàng)、決策方案、實(shí)施要求及責(zé)任部門等內(nèi)容。2.責(zé)任部門負(fù)責(zé)按照決策決議組織實(shí)施決策方案，并定期向決策機(jī)構(gòu)報(bào)告執(zhí)行情況。行政部門負(fù)責(zé)對(duì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。四、決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則1.全面性原則：對(duì)決策涉及的各個(gè)方面進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。2.客觀性原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，運(yùn)用科學(xué)方法和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，避免主觀臆斷。3.動(dòng)態(tài)性原則：根據(jù)決策實(shí)施過程中的變化情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容和方法，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性和有效性。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)分析，找出可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。2.風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性和定量分析，評(píng)估其發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定：針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：設(shè)定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，對(duì)決策執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。2.加強(qiáng)內(nèi)部控制：完善公司內(nèi)部管理制度，規(guī)范決策流程和操作程序，加強(qiáng)對(duì)決策執(zhí)行過程的監(jiān)督和管理。3.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與回顧：定期對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與回顧，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。4.培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)：加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)，提高全體員工對(duì)決策風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。五、決策監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）監(jiān)督主體1.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司決策過程和決策結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督，檢查決策是否符合法律法規(guī)、公司章程及公司利益。2.內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)公司決策事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)審查決策程序的合規(guī)性、決策依據(jù)的充分性、決策執(zhí)行的有效性等。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.決策程序是否符合規(guī)定，包括議題提出、審核、調(diào)研、方案制定、提交、會(huì)議召開、表決等環(huán)節(jié)。2.決策依據(jù)是否充分，是否進(jìn)行了全面的市場(chǎng)調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和可行性分析。3.決策方案是否科學(xué)合理，是否經(jīng)過充分論證和比較。4.決策執(zhí)行情況是否與決策決議一致，執(zhí)行過程中是否存在偏差及采取的糾正措施是否有效。（三）評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法1.評(píng)價(jià)指標(biāo)：設(shè)立決策科學(xué)性、決策效率、決策執(zhí)行效果、決策風(fēng)險(xiǎn)控制等評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)決策質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。2.評(píng)價(jià)方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法，如問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、實(shí)地考察、專家評(píng)估等，對(duì)決策進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。（四）評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.將決策評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)決策機(jī)構(gòu)和決策執(zhí)行部門績(jī)效考核的重要依據(jù)。2.對(duì)于決策評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善公司決策管理制度。六、信息溝通與協(xié)調(diào)（一）信息收集與整理1.建立多元化的信息收集渠道，包括市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)報(bào)告、內(nèi)部報(bào)表、員工反饋等，廣泛收集與決策相關(guān)的各類信息。2.對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類整理、分析和篩選，提取有價(jià)值的信息，為決策提供準(zhǔn)確、全面的依據(jù)。（二）信息傳遞與共享1.明確信息傳遞的流程和方式，確保信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞給相關(guān)決策人員和部門。2.建立信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部信息的實(shí)時(shí)共享，提高信息傳遞效率和決策協(xié)同性。（三）溝通協(xié)調(diào)機(jī)制1.建立定期的溝通協(xié)調(diào)會(huì)議制度，如決策前溝通會(huì)、決策執(zhí)行協(xié)調(diào)會(huì)等，加強(qiáng)各部門之間的信息交流