項目部風險管理制度一、總則（一）目的為加強項目部風險管理，提高項目部應(yīng)對風險的能力，保障項目順利實施，實現(xiàn)項目目標，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有項目部，包括但不限于工程項目、研發(fā)項目、營銷項目等。（三）風險管理原則1.全面性原則：風險管理應(yīng)涵蓋項目全生命周期，包括項目策劃、實施、監(jiān)控和收尾等各個階段。2.重要性原則：根據(jù)風險對項目目標的影響程度，識別和評估重要風險，優(yōu)先采取應(yīng)對措施。3.預防性原則：注重風險預防，通過風險識別、評估和預警，提前采取措施降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。4.動態(tài)性原則：風險管理應(yīng)根據(jù)項目進展情況和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時調(diào)整風險應(yīng)對策略。二、風險管理組織與職責（一）風險管理委員會1.組成：風險管理委員會由公司高層管理人員、項目部負責人及相關(guān)職能部門負責人組成。2.職責：審議風險管理策略和重大風險管理解決方案。審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告。審議風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案。批準風險管理措施，糾正和處理任何組織或個人超越風險管理制度做出的風險決策行為。督導風險管理文化的培育。審議并向董事會提交風險管理年度報告。（二）風險管理部門1.設(shè)置：公司設(shè)立風險管理部門，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項目部風險管理工作。2.職責：制定和完善風險管理相關(guān)制度、流程和標準。組織開展項目風險識別、評估和分析工作。建立風險預警機制，對風險狀況進行實時監(jiān)控和預警。組織制定風險應(yīng)對策略和應(yīng)急預案，并監(jiān)督實施。定期收集、整理和分析風險管理信息，為管理層決策提供支持。指導和協(xié)助項目部開展風險管理工作，對項目部風險管理工作進行監(jiān)督和考核。（三）項目部1.職責：負責本項目的風險識別、評估和分析工作，并及時向風險管理部門報告。制定本項目的風險應(yīng)對措施和應(yīng)急預案，并組織實施。配合風險管理部門開展風險管理工作，執(zhí)行風險管理部門下達的各項風險管理任務(wù)。定期對本項目的風險管理工作進行總結(jié)和評估，不斷改進風險管理工作。三、風險識別與評估（一）風險識別1.識別方法：問卷調(diào)查法：設(shè)計風險調(diào)查問卷，向項目部成員、相關(guān)利益者等發(fā)放，收集風險信息。頭腦風暴法：組織項目團隊成員、專家等進行頭腦風暴，共同識別項目可能面臨的風險。流程圖法：繪制項目流程圖，分析每個環(huán)節(jié)可能存在的風險。歷史數(shù)據(jù)分析法：參考以往類似項目的風險情況，識別本項目可能面臨的風險。2.識別內(nèi)容：市場風險：包括市場需求變化、市場競爭加劇、價格波動等。技術(shù)風險：如技術(shù)難題無法攻克、技術(shù)方案不可行、技術(shù)創(chuàng)新不足等。管理風險：涵蓋項目管理不善、團隊協(xié)作不暢、溝通障礙等。人員風險：例如人員流失、人員能力不足、人員變動頻繁等。財務(wù)風險：包含資金短缺、成本超支、預算失控等。法律法規(guī)風險：如法律法規(guī)變更、合規(guī)要求不滿足等。自然風險：像自然災(zāi)害、不可抗力等。（二）風險評估1.評估標準：可能性：評估風險發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。影響程度：評估風險對項目目標（如進度、質(zhì)量、成本、安全等）的影響程度，分為嚴重、較大、一般、較小四個等級。2.評估方法：定性評估法：根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，對風險進行定性評估，確定風險等級。定量評估法：運用數(shù)學模型和統(tǒng)計方法，對風險進行定量評估，計算風險值。3.風險等級劃分：根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，將風險劃分為四個等級：高風險：可能性高且影響程度嚴重。較高風險：可能性較高且影響程度較大。一般風險：可能性一般且影響程度一般。低風險：可能性低且影響程度較小。四、風險應(yīng)對策略（一）風險規(guī)避對于高風險且無法通過其他措施有效降低風險的情況，應(yīng)采取風險規(guī)避策略，如終止項目、調(diào)整項目方案等。（二）風險降低1.減輕風險：采取措施降低風險發(fā)生的可能性或影響程度，如加強技術(shù)研發(fā)、優(yōu)化項目管理流程、增加資源投入等。2.預防風險：通過提前采取預防措施，防止風險的發(fā)生，如建立質(zhì)量保證體系、加強人員培訓、完善應(yīng)急預案等。（三）風險轉(zhuǎn)移將風險轉(zhuǎn)移給其他方，如購買保險、簽訂免責條款、進行工程分包等。（四）風險接受對于低風險且風險發(fā)生后對項目影響較小的情況，可以采取風險接受策略，即不采取額外的應(yīng)對措施，但需對風險進行持續(xù)監(jiān)控。五、風險監(jiān)控與預警（一）風險監(jiān)控1.監(jiān)控內(nèi)容：風險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。風險狀況的變化情況，包括風險發(fā)生的可能性和影響程度的變化。風險管理工作的有效性。2.監(jiān)控方法：定期檢查：定期對項目進行檢查，評估風險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果。專項檢查：針對特定風險或關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行專項檢查。數(shù)據(jù)分析：收集和分析項目相關(guān)數(shù)據(jù)，監(jiān)測風險指標的變化。（二）風險預警1.預警指標設(shè)定：根據(jù)風險評估結(jié)果，設(shè)定風險預警指標，如風險值、關(guān)鍵風險因素的變化等。2.預警級別劃分：根據(jù)預警指標的變化情況，將預警級別分為紅色預警（高風險）、橙色預警（較高風險）、黃色預警（一般風險）、藍色預警（低風險）。3.預警信息發(fā)布與處理：當風險預警指標達到預警級別時，及時發(fā)布預警信息，并采取相應(yīng)的處理措施，如啟動應(yīng)急預案、調(diào)整風險應(yīng)對策略等。六、風險管理信息系統(tǒng)（一）系統(tǒng)建設(shè)目標建立一個涵蓋項目全生命周期的風險管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險信息的集中管理、動態(tài)監(jiān)控和分析決策支持。（二）系統(tǒng)功能模塊1.風險識別模塊：提供多種風險識別方法和工具，支持項目團隊快速準確地識別風險。2.風險評估模塊：根據(jù)設(shè)定的評估標準和方法，對識別出的風險進行評估，確定風險等級。3.風險應(yīng)對模塊：制定風險應(yīng)對策略和應(yīng)急預案，跟蹤風險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。4.風險監(jiān)控模塊：實時監(jiān)控風險狀況，預警風險事件的發(fā)生，生成風險監(jiān)控報告。5.信息查詢與統(tǒng)計模塊：提供風險信息的查詢、統(tǒng)計和分析功能，為管理層決策提供支持。（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理1.數(shù)據(jù)錄入：項目團隊成員負責及時準確地錄入風險相關(guān)數(shù)據(jù)。2.數(shù)據(jù)審核：風險管理部門對錄入的數(shù)據(jù)進行審核，確保數(shù)據(jù)的真實性和準確性。3.數(shù)據(jù)更新：根據(jù)項目進展情況和風險變化，及時更新系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)。七、風險管理培訓與溝通（一）風險管理培訓1.培訓對象：包括項目部成員、相關(guān)職能部門人員、管理層等。2.培訓內(nèi)容：風險管理基礎(chǔ)知識，如風險概念、風險管理流程等。風險識別、評估和應(yīng)對方法。風險管理信息系統(tǒng)的使用。3.培訓方式：內(nèi)部培訓：由風險管理部門組織內(nèi)部培訓課程。外部培訓：選派人員參加外部專業(yè)機構(gòu)舉辦的風險管理培訓。實踐培訓：通過實際項目案例進行培訓，提高員工的風險管理能力。（二）風險管理溝通1.溝通機制：建立定期的風險管理溝通會議，匯報風險狀況、交流風險管理經(jīng)驗。設(shè)立風險管理信息共享平臺，及時發(fā)布風險信息和應(yīng)對措施。加強項目團隊內(nèi)部溝通，確保風險信息在團隊成員之間及時傳遞。2.溝通內(nèi)容：風險識別、評估和應(yīng)對情況。風險監(jiān)控結(jié)果和預警信息。風險管理工作中存在的問題及改進建議。八、風險管理考核與獎懲（一）考核指標1.風險識別準確性：考核項目團隊對風險的識別是否全面、準確。2.風險評估合理性：評估風險評估結(jié)果的合理性和可靠性。3.風險應(yīng)對有效性：考察風險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果，是否有效降低了風險。4.風險監(jiān)控及時性：考核風險監(jiān)控工作是否及時，預警信息發(fā)布是否準確。（二）考核方式1.定期考核：每季度對項目部風險管理工作進行一次考核。2.項目結(jié)束考核：項目結(jié)束后，對項目部風險管理工作進行全面考核。（三）獎懲措施1.獎勵：對于風險管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的項目部和個人，給予表彰和