評(píng)定與追溯管理制度一、總則（一）目的為了確保公司各項(xiàng)工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，保障公司運(yùn)營的高效性和穩(wěn)定性，特制定本評(píng)定與追溯管理制度。本制度旨在對(duì)公司內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)、流程、人員表現(xiàn)等進(jìn)行全面、客觀、公正的評(píng)定，并建立完善的追溯機(jī)制，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，持續(xù)改進(jìn)公司的管理水平和業(yè)務(wù)績效。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門以及公司運(yùn)營的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和活動(dòng)。包括但不限于項(xiàng)目管理、日常工作任務(wù)執(zhí)行、產(chǎn)品質(zhì)量控制、客戶服務(wù)等方面。（三）基本原則1.客觀公正原則：評(píng)定過程應(yīng)基于客觀事實(shí)，避免主觀偏見，確保評(píng)定結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、公平。2.全面性原則：涵蓋公司運(yùn)營的各個(gè)方面，對(duì)所有相關(guān)業(yè)務(wù)、流程和人員進(jìn)行全面評(píng)估，不遺漏重要環(huán)節(jié)和信息。3.及時(shí)性原則：及時(shí)開展評(píng)定工作，確保評(píng)定結(jié)果能夠及時(shí)反映實(shí)際情況，為決策提供及時(shí)有效的依據(jù)。4.可追溯性原則：建立完善的追溯體系，能夠?qū)υu(píng)定過程和結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便在需要時(shí)進(jìn)行查詢、驗(yàn)證和分析。二、評(píng)定體系（一）評(píng)定主體與職責(zé)1.評(píng)定主體上級(jí)主管：負(fù)責(zé)對(duì)直接下屬的工作表現(xiàn)進(jìn)行日常評(píng)定和定期考核，提供具體的工作任務(wù)分配、指導(dǎo)和監(jiān)督，并根據(jù)下屬的工作成果和表現(xiàn)給予相應(yīng)的評(píng)價(jià)和反饋?？绮块T評(píng)定小組：由相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人或代表組成，負(fù)責(zé)對(duì)涉及多個(gè)部門的項(xiàng)目、業(yè)務(wù)流程或跨部門合作事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)定。評(píng)定小組應(yīng)根據(jù)各部門在項(xiàng)目中的職責(zé)履行情況、協(xié)作配合程度等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。專門評(píng)定機(jī)構(gòu)：對(duì)于特定領(lǐng)域或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的業(yè)務(wù)，公司可設(shè)立專門的評(píng)定機(jī)構(gòu)，如質(zhì)量評(píng)定小組、績效評(píng)定委員會(huì)等，負(fù)責(zé)制定專業(yè)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行深入、細(xì)致的評(píng)定。2.評(píng)定主體職責(zé)明確評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保評(píng)定過程的一致性和規(guī)范性。收集、整理和分析與評(píng)定對(duì)象相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)，包括工作成果、工作表現(xiàn)、客戶反饋等。按照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)評(píng)定對(duì)象進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)，給出評(píng)定結(jié)果和相應(yīng)的評(píng)語。及時(shí)向評(píng)定對(duì)象反饋評(píng)定結(jié)果，提供建設(shè)性的意見和建議，幫助其改進(jìn)工作。（二）評(píng)定類型1.日常評(píng)定定義：上級(jí)主管對(duì)下屬員工在日常工作中的表現(xiàn)進(jìn)行實(shí)時(shí)觀察、記錄和評(píng)價(jià)。包括工作任務(wù)的完成情況、工作態(tài)度、工作效率、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面。頻率：每周至少進(jìn)行一次簡要的口頭評(píng)價(jià)，每月進(jìn)行一次書面總結(jié)評(píng)價(jià)。方式：上級(jí)主管可通過直接觀察員工工作過程、查看工作記錄、與員工溝通交流等方式獲取評(píng)定信息。2.定期考核定義：按照固定的時(shí)間周期（通常為季度或年度），對(duì)員工的工作表現(xiàn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的考核。考核內(nèi)容涵蓋工作業(yè)績、工作能力、職業(yè)素養(yǎng)等多個(gè)維度。頻率：每季度進(jìn)行一次季度考核，每年進(jìn)行一次年度考核。方式：員工需提交個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告，上級(jí)主管結(jié)合日常評(píng)定記錄、同事評(píng)價(jià)、客戶反饋等多方面信息，對(duì)員工進(jìn)行綜合評(píng)分。3.項(xiàng)目評(píng)定定義：針對(duì)公司開展的各類項(xiàng)目，在項(xiàng)目結(jié)束后，對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的工作表現(xiàn)、項(xiàng)目執(zhí)行情況、項(xiàng)目成果等進(jìn)行評(píng)定。頻率：每個(gè)項(xiàng)目結(jié)束后立即進(jìn)行評(píng)定。方式：由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員參與，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)完成情況、項(xiàng)目質(zhì)量、項(xiàng)目進(jìn)度、成本控制、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面進(jìn)行自評(píng)、互評(píng)和上級(jí)評(píng)價(jià)，最終形成項(xiàng)目評(píng)定報(bào)告。（三）評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)1.工作業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)達(dá)成情況：根據(jù)員工或項(xiàng)目設(shè)定的工作目標(biāo)，評(píng)估實(shí)際完成的程度。包括數(shù)量指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等方面的達(dá)成情況。工作成果價(jià)值：衡量工作成果對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)效益、客戶滿意度等方面的貢獻(xiàn)大小。2.工作能力標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)技能：評(píng)估員工在本職工作領(lǐng)域所具備的專業(yè)知識(shí)、技能水平和解決實(shí)際問題的能力。通用能力：如溝通能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力等方面的表現(xiàn)。3.職業(yè)素養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)工作態(tài)度：包括責(zé)任心、敬業(yè)精神、主動(dòng)性、積極性等方面。職業(yè)操守：如遵守公司規(guī)章制度、職業(yè)道德規(guī)范、誠實(shí)守信等情況。（四）評(píng)定流程1.日常評(píng)定流程信息收集：上級(jí)主管在日常工作中注意觀察員工的工作表現(xiàn)，及時(shí)記錄相關(guān)信息，如工作任務(wù)完成情況、工作中的突出表現(xiàn)或問題等。定期溝通：每周與員工進(jìn)行一次簡短的工作溝通，反饋工作進(jìn)展和存在的問題，給予必要的指導(dǎo)和建議。每月末，上級(jí)主管根據(jù)收集的信息，對(duì)員工進(jìn)行書面評(píng)價(jià)，填寫《日常評(píng)定表》。結(jié)果反饋：上級(jí)主管將《日常評(píng)定表》反饋給員工，與員工進(jìn)行面對(duì)面的溝通交流，肯定優(yōu)點(diǎn)，指出不足，并共同制定改進(jìn)計(jì)劃。2.定期考核流程通知部署：公司人力資源部門提前發(fā)布定期考核通知，明確考核的時(shí)間范圍、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和流程。員工自評(píng)：員工根據(jù)考核期內(nèi)的工作表現(xiàn)，對(duì)照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行自我總結(jié)和評(píng)價(jià)，填寫《定期考核自評(píng)表》，提交給上級(jí)主管。上級(jí)評(píng)價(jià)：上級(jí)主管結(jié)合員工的日常評(píng)定記錄、工作成果、表現(xiàn)等，對(duì)員工進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，填寫《定期考核評(píng)價(jià)表》，給出考核分?jǐn)?shù)和評(píng)語。綜合評(píng)定：人力資源部門對(duì)上級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，結(jié)合其他相關(guān)信息（如同事評(píng)價(jià)、客戶反饋等），對(duì)員工進(jìn)行綜合評(píng)定，確定最終考核結(jié)果。結(jié)果反饋與溝通：人力資源部門將考核結(jié)果反饋給員工，安排專門的績效溝通面談。上級(jí)主管與員工就考核結(jié)果進(jìn)行深入溝通，分析原因，制定改進(jìn)措施和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。結(jié)果存檔：考核結(jié)束后，人力資源部門將員工的考核資料整理歸檔，作為員工薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等的重要依據(jù)。3.項(xiàng)目評(píng)定流程項(xiàng)目總結(jié)：項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行項(xiàng)目總結(jié)會(huì)議，回顧項(xiàng)目目標(biāo)、執(zhí)行過程、取得的成果和存在的問題。自評(píng)與互評(píng)：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員分別對(duì)自己在項(xiàng)目中的工作表現(xiàn)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)其他成員進(jìn)行互評(píng)，填寫《項(xiàng)目評(píng)定自評(píng)/互評(píng)表》。上級(jí)評(píng)價(jià)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的自評(píng)和互評(píng)情況，結(jié)合自己在項(xiàng)目過程中的觀察和了解，對(duì)每個(gè)成員進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫《項(xiàng)目評(píng)定評(píng)價(jià)表》。評(píng)定報(bào)告撰寫：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人綜合各方評(píng)價(jià)結(jié)果，撰寫項(xiàng)目評(píng)定報(bào)告，詳細(xì)闡述項(xiàng)目評(píng)定的整體情況，包括項(xiàng)目目標(biāo)完成情況、團(tuán)隊(duì)成員表現(xiàn)、項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)等內(nèi)容。審核與反饋：項(xiàng)目評(píng)定報(bào)告提交給上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審核，審核通過后反饋給項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員。對(duì)于評(píng)定結(jié)果優(yōu)秀的成員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于存在不足的成員提出改進(jìn)建議和發(fā)展方向。三、追溯機(jī)制（一）追溯范圍1.業(yè)務(wù)流程追溯：對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行追溯，包括從業(yè)務(wù)發(fā)起、審批、執(zhí)行到最終結(jié)果的全過程。例如，項(xiàng)目管理流程中項(xiàng)目計(jì)劃的制定、任務(wù)分配、進(jìn)度跟蹤、變更管理等環(huán)節(jié)；采購流程中采購申請(qǐng)、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、到貨驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。2.產(chǎn)品質(zhì)量追溯：針對(duì)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)，追溯其原材料來源、生產(chǎn)過程、質(zhì)量檢測記錄、售后反饋等信息。以便在出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，能夠快速準(zhǔn)確地找出問題環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行整改。3.人員行為追溯：對(duì)員工在工作中的行為表現(xiàn)、決策過程、溝通記錄等進(jìn)行追溯。例如，員工在執(zhí)行某項(xiàng)任務(wù)時(shí)的操作記錄、與客戶溝通的郵件或會(huì)議紀(jì)要、做出重要決策的依據(jù)和過程等。（二）追溯信息收集與整理1.信息來源業(yè)務(wù)系統(tǒng)記錄：公司使用的各類業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，如ERP系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、項(xiàng)目管理系統(tǒng)等，自動(dòng)記錄業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)和操作信息。文檔資料：包括合同、文件、報(bào)告、工作記錄、審批表單等紙質(zhì)或電子文檔。溝通記錄：員工之間的郵件、即時(shí)通訊工具聊天記錄、會(huì)議紀(jì)要等。監(jiān)控設(shè)備記錄：如監(jiān)控?cái)z像頭、門禁系統(tǒng)等記錄的相關(guān)信息。2.信息整理設(shè)立專門的追溯信息管理崗位或團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)對(duì)收集到的各類追溯信息進(jìn)行分類、整理和存儲(chǔ)。建立追溯信息數(shù)據(jù)庫，將整理后的信息按照統(tǒng)一的格式和標(biāo)準(zhǔn)錄入數(shù)據(jù)庫，以便于查詢和檢索。對(duì)追溯信息進(jìn)行定期備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。（三）追溯方法與流程1.問題觸發(fā)追溯當(dāng)公司內(nèi)部出現(xiàn)問題或異常情況時(shí)，如產(chǎn)品質(zhì)量問題、業(yè)務(wù)流程失誤、客戶投訴等，由相關(guān)責(zé)任部門或人員發(fā)起追溯請(qǐng)求。追溯團(tuán)隊(duì)根據(jù)問題的性質(zhì)和影響范圍，確定追溯的起點(diǎn)和范圍，從追溯信息數(shù)據(jù)庫中提取相關(guān)信息進(jìn)行分析。通過對(duì)追溯信息的梳理和關(guān)聯(lián)，逐步找出問題產(chǎn)生的原因和可能涉及的環(huán)節(jié)，形成追溯報(bào)告。2.定期審計(jì)追溯公司定期開展內(nèi)部審計(jì)、管理評(píng)審等活動(dòng)，對(duì)公司的業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、產(chǎn)品質(zhì)量等進(jìn)行全面審查。在審計(jì)過程中，審計(jì)人員根據(jù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和程序，利用追溯信息系統(tǒng)，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)和活動(dòng)進(jìn)行追溯檢查，發(fā)現(xiàn)潛在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改建議和措施，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。3.追溯流程確定追溯目標(biāo)：明確追溯的目的和范圍，例如確定是針對(duì)某個(gè)具體項(xiàng)目、某批產(chǎn)品還是某個(gè)時(shí)間段的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行追溯。收集追溯信息：按照追溯范圍和信息來源，收集相關(guān)的業(yè)務(wù)記錄、文檔資料、溝通記錄等信息。信息分析與關(guān)聯(lián)：對(duì)收集到的追溯信息進(jìn)行分析，找出其中的關(guān)聯(lián)關(guān)系和邏輯鏈條，確定問題的可能源頭和影響路徑。形成追溯報(bào)告：將追溯過程和結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，撰寫追溯報(bào)告，詳細(xì)說明問題的發(fā)現(xiàn)過程、原因分析、涉及的環(huán)節(jié)和人員等內(nèi)容，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。反饋與處理：將追溯報(bào)告反饋給相關(guān)責(zé)任部門和人員，要求其針對(duì)問題制定整改措施，并跟蹤整改情況。整改完成后，對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證，確保問題得到徹底解決。四、評(píng)定結(jié)果應(yīng)用（一）薪酬調(diào)整1.根據(jù)員工的定期考核結(jié)果，確定薪酬調(diào)整的幅度和方式。考核結(jié)果優(yōu)秀的員工，給予較大幅度的薪酬晉升或獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)；考核結(jié)果合格但表現(xiàn)一般的員工，給予適當(dāng)?shù)男匠晡⒄{(diào)；考核結(jié)果不合格的員工，可能面臨薪酬下調(diào)或績效獎(jiǎng)金扣減。2.薪酬調(diào)整方案由人力資源部門根據(jù)公司薪酬政策和考核結(jié)果制定，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。（二）晉升與崗位調(diào)整1.將員工的評(píng)定結(jié)果作為晉升和崗位調(diào)整的重要依據(jù)。連續(xù)多次考核優(yōu)秀、工作能力突出、具備領(lǐng)導(dǎo)潛力的員工，將獲得晉升機(jī)會(huì)，擔(dān)任更高層級(jí)的職位。2.對(duì)于在現(xiàn)有崗位上表現(xiàn)不佳但在其他崗位上可能更具潛力的員工，公司可根據(jù)評(píng)定結(jié)果進(jìn)行崗位調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)人崗匹配，提高員工的工作績效。3.晉升和崗位調(diào)整的決策過程應(yīng)公開、透明，綜合考慮員工的評(píng)定結(jié)果、工作經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)發(fā)展意愿等因素。（三）培訓(xùn)與發(fā)展1.根據(jù)員工的評(píng)定結(jié)果，分析員工在工作中存在的不足之處，為員工制定個(gè)性化的培訓(xùn)與發(fā)展計(jì)劃。對(duì)于技能水平有待提高的員工，安排相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)課程；對(duì)于管理能力不足的員工，提供管理培訓(xùn)和實(shí)踐機(jī)會(huì)。2.通過培訓(xùn)與發(fā)展，幫助員工提升自身能力，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，同時(shí)也為員工的職業(yè)發(fā)展提供支持。（四）獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰1.對(duì)評(píng)定結(jié)果優(yōu)秀的員工和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)品等，以激勵(lì)員工積極工作，提高工作績效。2.對(duì)于評(píng)定結(jié)果不合格或違反公司規(guī)章制度的員工，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的懲罰，如警告、罰款、降職、辭退等。懲罰措施應(yīng)及時(shí)、公正地執(zhí)行，起到警示作用，維護(hù)公司的正常運(yùn)營秩序。五、附則（一）制度解釋權(quán)本制度由公司人力資源部門負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過程中，如遇有疑問或需要進(jìn)一步明確的事項(xiàng)，各部門和員工應(yīng)及時(shí)向人力資源部門咨詢。（二