2024年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含答案）單項(xiàng)選擇題1.下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)負(fù)有最終責(zé)任B.控股股東可以超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C.控股股東不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司開(kāi)展不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易答案：C分析：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，B錯(cuò)誤；證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方不得與其所控股的證券公司開(kāi)展不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，D錯(cuò)誤；董事會(huì)、經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)負(fù)有最終責(zé)任，A錯(cuò)誤；控股股東不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，C正確。2.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)是可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)B.可以是信用C.對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)D.不得用勞務(wù)作價(jià)出資答案：B分析：股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。信用不可以用貨幣估價(jià)并依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)荒茏鳛槌鲑Y，B錯(cuò)誤；對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)，C正確；股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資，D正確。3.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)C.證券公司可以將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券答案：C分析：證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用，C錯(cuò)誤；證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，A、D正確；證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)，B正確。多項(xiàng)選擇題1.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.融券專(zhuān)用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶答案：ABCD分析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定采取的措施有（）。A.對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查B.同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致C.客戶申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的，證券公司應(yīng)按規(guī)定辦理D.客戶拒絕提供有關(guān)開(kāi)戶資料的，證券公司不得為其開(kāi)立賬戶答案：ABCD分析：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，A正確；同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致，B正確；客戶申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的，證券公司應(yīng)按規(guī)定辦理，C正確；客戶拒絕提供有關(guān)開(kāi)戶資料的，證券公司不得為其開(kāi)立賬戶，D正確。3.下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件的說(shuō)法，正確的有（）。A.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試D.未受過(guò)刑事處罰答案：ABCD分析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備：具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試；未受過(guò)刑事處罰等條件。判斷題1.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。（）答案：錯(cuò)誤分析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。2.證券公司可以為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券。（）答案：錯(cuò)誤分析：證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券。3.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。（）答案：正確分析：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。案例分析題甲證券公司接受乙客戶的委托買(mǎi)賣(mài)股票，由于操作人員失誤，將乙客戶的買(mǎi)入指令錯(cuò)誤地輸入為賣(mài)出指令，導(dǎo)致乙客戶損失了10萬(wàn)元。乙客戶要求甲證券公司賠償損失。問(wèn)題：1.甲證券公司是否應(yīng)當(dāng)對(duì)乙客戶的損失承擔(dān)賠償責(zé)任？為什么？2.如果甲證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償?shù)姆秶男?？答案?.甲證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)乙客戶的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定，證券公司接受客戶委托進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)履行謹(jǐn)慎、勤勉的義務(wù)。在本案中，甲證券公司由于操作人員失誤，將買(mǎi)入指令錯(cuò)誤輸入為賣(mài)出指令，導(dǎo)致乙客戶損失，甲證券公司存在