借用資質(zhì)管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司借用資質(zhì)行為，加強對借用資質(zhì)的管理和風(fēng)險控制，確保公司合法合規(guī)經(jīng)營，維護公司的利益和聲譽，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門、各項目組以及涉及借用公司資質(zhì)的所有單位和個人。（三）基本原則1.合法性原則借用資質(zhì)行為必須符合國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的要求，不得從事違法違規(guī)活動。2.風(fēng)險可控原則在借用資質(zhì)過程中，要充分評估風(fēng)險，采取有效措施進行防范和控制，確保公司利益不受損害。3.審批規(guī)范原則嚴格按照規(guī)定的審批流程進行借用資質(zhì)的申請、審核和批準，確保程序合法、規(guī)范。4.責(zé)任明確原則明確借用資質(zhì)過程中各相關(guān)方的責(zé)任，做到責(zé)任到人，避免出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象。二、借用資質(zhì)定義與范圍（一）定義借用資質(zhì)是指公司以外的單位或個人，以本公司名義參與工程建設(shè)、招投標、業(yè)務(wù)承接等活動，并使用本公司相關(guān)資質(zhì)文件、證照等的行為。（二）范圍1.工程建設(shè)領(lǐng)域，包括但不限于建筑工程、市政工程、水利工程、電力工程等。2.招投標活動，如各類項目的公開招標、邀請招標等。3.其他需要使用公司資質(zhì)的業(yè)務(wù)活動。三、借用資質(zhì)申請與審批（一）申請1.凡需借用公司資質(zhì)的單位或個人，應(yīng)提前向公司提出書面申請。申請內(nèi)容應(yīng)包括借用資質(zhì)的用途、項目名稱、項目概況、借用期限、預(yù)計費用等詳細信息。2.申請單位或個人應(yīng)提交相關(guān)證明材料，如營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明、項目相關(guān)文件等，確保材料真實、完整、有效。（二）初審1.公司收到借用資質(zhì)申請后，由人事總監(jiān)指定專人進行初審。初審人員應(yīng)對申請材料進行認真審查，核實申請內(nèi)容的真實性和合理性。2.初審人員應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)情況和資質(zhì)管理要求，對借用資質(zhì)的必要性、可行性進行評估，并提出初審意見。（三）審核1.初審?fù)ㄟ^后，申請材料提交至公司相關(guān)部門進行審核。審核部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，對借用資質(zhì)涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險狀況、財務(wù)狀況等進行全面審核。2.工程建設(shè)類借用資質(zhì)，工程部門應(yīng)審核項目的技術(shù)可行性、施工方案合理性等；財務(wù)部門應(yīng)審核費用預(yù)算的合理性和資金保障情況；法務(wù)部門應(yīng)審核借用資質(zhì)行為的合法性和合規(guī)性，以及相關(guān)合同條款的法律風(fēng)險。（四）審批1.審核通過的借用資質(zhì)申請，提交公司管理層進行審批。審批人應(yīng)綜合考慮公司利益、風(fēng)險因素、業(yè)務(wù)發(fā)展等情況，做出最終審批決定。2.對于重大借用資質(zhì)項目，需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。審批通過后，由人事總監(jiān)下達借用資質(zhì)批準文件，并通知申請單位或個人。四、借用資質(zhì)合同管理（一）合同簽訂1.借用資質(zhì)申請獲得批準后，公司應(yīng)與借用資質(zhì)的單位或個人簽訂書面合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括借用資質(zhì)的范圍、期限、費用支付、違約責(zé)任等條款。2.合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，由法務(wù)部門進行審核把關(guān)，確保合同的合法性和有效性。（二）費用管理1.借用資質(zhì)的費用應(yīng)根據(jù)市場行情、項目實際情況等合理確定，并在合同中明確約定。費用支付方式應(yīng)明確、具體，確保公司能夠及時、足額收到費用。2.財務(wù)部門應(yīng)加強對借用資質(zhì)費用的核算和管理，建立專門的臺賬，記錄費用收支情況。對于逾期未支付的費用，應(yīng)及時催繳，并按照合同約定追究違約責(zé)任。（三）合同變更與解除1.在借用資質(zhì)合同履行過程中，如因項目情況變化、政策調(diào)整等原因需要變更合同內(nèi)容的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.如出現(xiàn)合同解除的情形，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，明確責(zé)任歸屬，妥善處理善后事宜。五、借用資質(zhì)使用與監(jiān)督（一）使用規(guī)范1.借用資質(zhì)的單位或個人必須嚴格按照批準的范圍和用途使用公司資質(zhì)，不得擅自擴大使用范圍或用于其他未經(jīng)批準的項目。2.在使用公司資質(zhì)過程中，應(yīng)確保所提供的文件、資料真實、有效，不得偽造、變造相關(guān)證明材料。（二）監(jiān)督檢查1.公司相關(guān)部門應(yīng)定期對借用資質(zhì)的使用情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括項目進展情況、資質(zhì)文件使用情況、費用支付情況等。2.對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時要求借用資質(zhì)的單位或個人進行整改，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。（三）信息反饋1.借用資質(zhì)的單位或個人應(yīng)定期向公司反饋項目進展情況，及時報告項目中出現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險。2.公司應(yīng)建立信息溝通機制，及時掌握借用資質(zhì)項目的動態(tài)信息，為決策提供依據(jù)。六、借用資質(zhì)風(fēng)險防范與處理（一）風(fēng)險識別與評估1.公司應(yīng)建立借用資質(zhì)風(fēng)險識別與評估機制，定期對借用資質(zhì)項目進行風(fēng)險排查，識別可能存在的風(fēng)險因素，如法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、質(zhì)量安全風(fēng)險等。2.對識別出的風(fēng)險進行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險防范措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。對于法律風(fēng)險，加強法務(wù)審核，確保合同合法合規(guī)；對于財務(wù)風(fēng)險，嚴格費用管理，加強資金監(jiān)控；對于質(zhì)量安全風(fēng)險，要求借用資質(zhì)方加強項目管理，確保工程質(zhì)量和施工安全。2.建立風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，提前采取措施進行防范和化解。（三）風(fēng)險處理1.如發(fā)生借用資質(zhì)風(fēng)險事件，公司應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進行處理，最大限度降低損失。2.對于因借用資質(zhì)方原因給公司造成損失的，公司有權(quán)按照合同約定追究其責(zé)任，要求其賠償損失。同時，應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，完善管理制度，防止類似風(fēng)險事件再次發(fā)生。七、借用資質(zhì)檔案管理（一）檔案建立1.對于每一項借用資質(zhì)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立專門的檔案，檔案內(nèi)容包括借用資質(zhì)申請文件、審批文件、合同文本、相關(guān)證明材料、監(jiān)督檢查記錄等。2.檔案應(yīng)由專人負責(zé)整理、歸檔，確保檔案資料的完整性和準確性。（二）檔案保管1.借用資質(zhì)檔案應(yīng)妥善保管，保管期限按照國家法律法規(guī)和公司檔案管理制度的要求執(zhí)行。2.檔案保管地點應(yīng)具備安全、防火、防潮、防蟲等條件，確保檔案資料的安全。（三）檔案查閱1.因工作需要查閱借用資質(zhì)檔案的，應(yīng)按照公司檔案查閱規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。查閱人員不得擅自復(fù)制、涂改、銷毀檔案資料。2.查閱檔案應(yīng)在指定地點進行，查閱完畢后應(yīng)及時歸還檔案，并做好查閱記錄。八、違規(guī)責(zé)任與處罰（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)公司批準擅自借用資質(zhì)的。2.借用資質(zhì)過程中提供虛假材料的。3.擅自擴大借用資質(zhì)使用范圍的。4.未按照合同約定支付費用或履行其他義務(wù)的。5.因借用資質(zhì)行為給公司造成損失或不良影響的其他行為。（二）處罰措施1.對于違規(guī)借用資質(zhì)的單位或個人，公司將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、解除合同等處罰措施。2.因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.對于情節(jié)嚴重、構(gòu)成違法犯罪的，將依法追究其法律責(zé)任。九、附則（一