公司法律審核管理制度一、總則（一）目的為加強公司法律風險防范，規(guī)范公司法律審核工作流程，確保公司各項經營活動合法合規(guī)，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機構及子公司在經營管理活動中涉及的各類合同、協(xié)議、規(guī)章制度、重大決策、重要文件等事項的法律審核。（三）基本原則1.合法性原則法律審核工作應嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)、政策規(guī)定進行，確保公司經營活動不違反法律強制性規(guī)定。2.風險防范原則以防范法律風險為核心，對各類事項進行全面、深入的法律分析，提前發(fā)現(xiàn)潛在法律風險，并提出切實可行的防范措施。3.審慎性原則審核人員應秉持審慎態(tài)度，對審核事項進行嚴謹細致的審查，確保法律意見準確、客觀、公正。4.效率原則在保證審核質量的前提下，合理安排審核流程，提高審核效率，避免因審核延誤影響公司業(yè)務正常開展。二、法律審核機構及人員職責（一）法律審核機構公司設立法律事務部作為法律審核的專門機構，負責組織、協(xié)調和實施公司的法律審核工作。（二）法律事務部職責1.制定和完善公司法律審核管理制度及流程。2.對公司各部門提交的審核事項進行法律審查，出具法律意見。3.參與公司重大經營決策、重要合同談判等活動，提供全程法律支持。4.開展法律培訓和宣傳工作，提高公司員工的法律意識和風險防范能力。5.負責處理公司的法律糾紛和訴訟案件，維護公司合法權益。6.建立和維護公司法律風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和報告潛在法律風險。（三）審核人員職責1.熟悉國家法律法規(guī)和政策，具備扎實的法律專業(yè)知識和豐富的實踐經驗。2.認真履行審核職責，對審核事項進行全面、細致的審查，確保法律意見準確無誤。3.保守公司商業(yè)秘密和法律審核過程中知悉的其他秘密信息。4.積極與業(yè)務部門溝通協(xié)調，了解業(yè)務背景和需求，為業(yè)務部門提供優(yōu)質的法律服務。三、法律審核范圍及內容（一）合同、協(xié)議類1.各類買賣合同、租賃合同、服務合同、技術合同等。2.戰(zhàn)略合作協(xié)議、投資協(xié)議、并購協(xié)議等重大合同。3.勞動合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等涉及員工權益的合同。審核內容包括：合同主體資格是否合法有效；合同條款是否完備、明確，權利義務是否對等；合同內容是否符合法律法規(guī)規(guī)定；合同的簽訂、履行、變更、解除等程序是否合法合規(guī)；違約責任是否明確合理等。（二）規(guī)章制度類1.公司制定的各項規(guī)章制度、管理辦法、操作流程等。2.涉及員工獎懲、薪酬福利、績效考核等方面的制度。審核內容包括：規(guī)章制度的制定程序是否符合法律規(guī)定；內容是否與法律法規(guī)相抵觸；是否公平合理，具有可操作性；是否明確告知員工等。（三）重大決策類1.公司的投資決策、融資決策、重大項目建設決策等。2.涉及公司重組、改制、上市等重大戰(zhàn)略決策。審核內容包括：決策事項是否符合國家產業(yè)政策和法律法規(guī)要求；決策程序是否合法合規(guī)；是否進行了充分的法律風險評估；可能面臨的法律風險及應對措施是否明確等。（四）重要文件類1.公司發(fā)布的各類公告、聲明、宣傳資料等。2.涉及公司知識產權、商業(yè)秘密保護等方面的文件。審核內容包括：文件內容是否真實、準確、合法；是否存在侵犯他人知識產權或泄露公司商業(yè)秘密的風險；是否符合公司品牌形象和宣傳策略等。四、法律審核流程（一）送審1.公司各部門在開展經營管理活動過程中，涉及需要進行法律審核的事項，應填寫《法律審核申請表》，詳細說明審核事項的基本情況、背景、法律問題及審核要求等，并附上相關文件資料。2.將《法律審核申請表》及相關資料提交至法律事務部。（二）受理1.法律事務部收到送審材料后，對送審事項進行初步審查，確認是否屬于法律審核范圍，送審材料是否齊全、完整。2.對于符合要求的送審事項，予以受理，并登記編號；對于不符合要求的送審事項，退回送審部門，并說明理由。（三）審核1.法律事務部根據(jù)送審事項的性質和復雜程度，安排相應的審核人員進行審查。2.審核人員對送審材料進行認真研究和分析，必要時可向送審部門了解詳細情況，進行實地調查或查閱相關資料。3.審核人員根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和公司實際情況，對審核事項進行全面審查，提出法律意見，填寫《法律審核意見書》。法律意見應明確、具體，具有針對性和可操作性，包括對審核事項合法性的判斷、存在的法律風險及防范建議等。（四）反饋1.法律事務部將《法律審核意見書》反饋給送審部門，并與送審部門進行溝通交流，就法律意見進行解釋和說明。2.送審部門如有異議，可在收到《法律審核意見書》后的[X]個工作日內，向法律事務部提出書面反饋意見，說明理由和依據(jù)。3.法律事務部對送審部門的反饋意見進行認真研究，如有必要，可組織相關人員進行討論或重新審查，形成最終的法律審核意見。（五）審批1.對于重大合同、重要決策等涉及金額較大、法律風險較高的審核事項，送審部門應將《法律審核意見書》及相關材料提交公司分管領導或總經理審批。2.公司領導根據(jù)法律意見和公司實際情況進行審批，并簽署審批意見。審批通過的，送審部門按照法律意見和審批要求辦理相關手續(xù)；審批未通過的，送審部門應根據(jù)審批意見進行修改完善后重新送審。（六）存檔1.法律事務部對已完成審核的事項進行整理歸檔，建立法律審核檔案。檔案內容包括《法律審核申請表》、送審材料、《法律審核意見書》、送審部門反饋意見、審批文件等相關資料。2.法律審核檔案應妥善保管，以便日后查閱和參考。五、法律審核工作的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司內部審計部門負責對法律審核工作進行定期監(jiān)督檢查，重點檢查法律審核制度的執(zhí)行情況、審核流程的合規(guī)性、法律意見的準確性等。2.公司設立法律審核工作投訴舉報渠道，接受公司員工和外部相關方對法律審核工作的監(jiān)督和投訴舉報。對于投訴舉報事項，應及時進行調查處理，并將處理結果反饋給投訴舉報人。（二）考核辦法1.建立法律審核工作考核指標體系，對法律事務部及審核人員的工作進行量化考核?？己酥笜税▽徍斯ぷ髻|量、審核效率、服務滿意度等方面。2.法律事務部定期對審核人員的工作進行自評，填寫《法律審核工作自評表》，并提交給公司人力資源部門。3.公司人力資源部門會同法律事務部根據(jù)考核指標體系，對審核人員的工作進行綜合評價，確定考核結果?？己私Y果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。4.對于考核結果為優(yōu)秀的審核人員，給予表彰和獎勵；對于考核結果為不合格的審核人員，進行誡勉談話、扣減績效獎金等處理，情節(jié)嚴重的，予以辭退。六、法律審核工作的溝通與協(xié)作（一）與業(yè)務部門的溝通協(xié)作1.法律事務部應主動與業(yè)務部門保持密切溝通，及時了解業(yè)務動態(tài)和需求，提前介入業(yè)務活動，提供法律支持和指導。2.業(yè)務部門在開展工作過程中，應積極配合法律事務部的審核工作，如實提供相關信息和資料，認真聽取法律意見，對審核意見進行及時反饋和落實。3.雙方應建立定期溝通機制，就重大業(yè)務事項、法律風險防范等問題進行交流討論，共同研究解決方案，確保公司經營活動合法合規(guī)、順利開展。（二）與其他部門的協(xié)作配合1.法律事務部與公司財務部門、審計部門等其他部門應加強協(xié)作配合，共同做好公司的風險防控工作。2.在涉及財務審計、