風(fēng)險評價管理制度

1總則

1.1為實現(xiàn)企業(yè)的安全生產(chǎn)，實現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前防止，到達

消除減少危害、控制防止時目的，規(guī)范企業(yè)風(fēng)險評價管理工作，建立健全風(fēng)險管理機制，

有效辨識企業(yè)在生產(chǎn)、管理、服務(wù)、活動過程中存在潛在日勺危險、有害原因，并進行分

析評價，評估其危害程度和影響范圍，合理劃分風(fēng)險等級，確定優(yōu)先控制次序，為安全

生產(chǎn)決策提供可靠根據(jù)，根據(jù)《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全原則化通用規(guī)范》AQ3013-,結(jié)

合企業(yè)實際，制定本制度。

1.2明確風(fēng)險評價的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則及工作程序，明確各部門及有關(guān)人員

在開展風(fēng)險評價過程中的職責(zé)和任務(wù)。

1.3本制度重要從風(fēng)險管理歐I范圍與評價措施、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、隱患治理和

風(fēng)險信息更新等環(huán)節(jié)進行規(guī)定。

1.4引用和支持性文獻

(1)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》主席令第70號(11月1日實行)

(2)《危險化學(xué)品安全管理條例》國務(wù)院令第591號(.12.1實行)

(3)《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全原則化通用規(guī)范》AQ3013-

(4)《生產(chǎn)過程危險和有害原因分類與代碼》GB/T13861-

(5)《生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生規(guī)定總則》GB/T12801-

(6)《生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計總則》GB5083-1999

(7)《企業(yè)職工傷亡事故分類原則》GB6441-89

(8)《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》GBZ230-

(9)《工作場所有害原因職業(yè)接觸限值第1部分化學(xué)有害原因》GBZ2.1-

(10)《工作場所有害原因職業(yè)接觸限值第2部分物理原因》GBZ2.2-

(11)《有毒作業(yè)分級》GB12331-1990

(12)《噪聲作業(yè)分級》LD80T995

(13)《高處作業(yè)分級》GB/T3608-

(14)《危險化學(xué)品重大危險源辨識》GB18218-

(15)《職業(yè)安全衛(wèi)生術(shù)語》GB/T15236-

(16)《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》GB2894-

(17)《安全色》GB2893-

(18)《危險化學(xué)品重大危險源辨識》GB18218-

(19)《常用危險化學(xué)品的分類及及標(biāo)志》GB13690-1992

(20)《化學(xué)品安全標(biāo)簽編寫規(guī)定》GB15258-

(21)《化學(xué)品安全技術(shù)闡明書編寫規(guī)定》GB16483-

(22)其他有關(guān)規(guī)范、原則等

2風(fēng)險評價目的、范圍與準(zhǔn)則

2.1風(fēng)險評價的目的:

識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在口勺危害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施

和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學(xué)合理日勺評價措施進行評價。加強管理和個體防護等

措施，遏止事故，防止人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

2.2風(fēng)險評價的范圍：

（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

（2）常規(guī)和非常規(guī)活動；

（3）事故及潛在的緊急狀況；

（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；

（5）原材料、產(chǎn)品的運送和使用過程；

（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

（7）人為原因，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）企業(yè)周圍環(huán)境；

（10）氣候、地震及其他自然災(zāi)害。

2.2各部門的職責(zé)和任務(wù)

（1）重要負責(zé)人職責(zé)

①主管安全生產(chǎn)的負責(zé)人應(yīng)直接負責(zé)風(fēng)險評價工作；

②成立企業(yè)的風(fēng)險評價組織并承擔(dān)風(fēng)險評價組織領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任；

③組織制定企業(yè)的風(fēng)險評價管理制度和企業(yè)風(fēng)險評價計劃并承擔(dān)審核同意的責(zé)任;

④負責(zé)廠（企業(yè)）級風(fēng)險控制“糾正、防止措施”的實行、檢查和驗收；

⑤負責(zé)企業(yè)風(fēng)險評價計劃、風(fēng)險控制措施和績效的評審/每年不少于1次；

⑥負責(zé)制定廠（企業(yè)）級持續(xù)改善的計劃。

（2）職能部門負責(zé)人職責(zé)

①直接負責(zé)本部門或有關(guān)項目日勺風(fēng)險評價工作并承擔(dān)部門對應(yīng)日勺責(zé)任；

②負責(zé)本部門或有關(guān)項目日勺風(fēng)險控制“糾正、防止措施”日勺實行、檢查和驗收；

③負責(zé)本部門或有關(guān)項目的風(fēng)險計劃、風(fēng)險控制措施和績效的評審/適時；

④負責(zé)制定部門或有關(guān)項目持續(xù)改善的計劃。

（3）風(fēng)險評價組織組員職責(zé)

①評價組織組員應(yīng)覆蓋所有的有關(guān)職能部門或機構(gòu)；

②評價組織應(yīng)由企業(yè)管理者代表、有關(guān)職能部門負責(zé)人、安全專業(yè)技術(shù)人員（注冊

安全工程師）、安全管理人員和從業(yè)人員等組員構(gòu)成；

③組員必須接受風(fēng)險培訓(xùn)和參與風(fēng)險評價工作并在其中發(fā)揮作用；

④組員按分工負責(zé)風(fēng)險控制“糾正、防止措施”的實行、檢查和驗收；

⑤安環(huán)部負責(zé)平常風(fēng)險管理工作。

（4）全員風(fēng)險管理基本規(guī)定

①開展全員風(fēng)險培訓(xùn)1（考試），每年不少于1次；

②開展全員安全檢查（作業(yè)場所），每年不少于1次;

③檢維修作業(yè)人員末危險作業(yè)口勺風(fēng)險進行評估;實行進行），危險作業(yè)風(fēng)險評估率

達100%。

2.3各單位應(yīng)根據(jù)選用措施頻率舉例

需要，選擇有效、

可行的風(fēng)險評價措

施進行風(fēng)險評價。

常用的評價措施

有：

作業(yè)活動

直接作業(yè)活動工作危害分析（JHA）作業(yè)活動前檢修作業(yè)

主選工作危害分析（,川A）

崗位、部門、裝置每年一次各部門、車間

次選作業(yè)條件危險性分析（LEC）

反應(yīng)釜、壓力容器、

關(guān)鍵、重要設(shè)備安全檢查表分析（SCL）每年一次

泵等單個設(shè)備

危險與可操作性分析（HAZ0P）、按工序進行分析評

新建裝置建設(shè)前

預(yù)先危險性分析（PHA）；價

2.4風(fēng)險評價準(zhǔn)則:

（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

（2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)原則；

（3）企業(yè)日勺安全管理原則、技術(shù)原則；

（4）企業(yè)日勺安全生產(chǎn)方針和目日勺等。

2.5評價人員通過現(xiàn)場觀測及所搜集的資料，對確定口勺評價對象，盡量識別其危害:

包括潛在危害。

（1）物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)。包括也許導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴大日勺工藝缺陷、設(shè)

備缺陷、保護措施和安全裝置口勺缺陷。

（2）人的不安全行為。包括不采用安全措施，誤操作，不按規(guī)定措施操作等。

（3）也許導(dǎo)致職業(yè)病、中毒或安全隱患H勺勞動環(huán)境和條件，包括物理H勺（噪音、振

動、濕度、輻射等），化學(xué)的（易燃、易爆、有毒、氧化物等）以及照明、工作位置、

反復(fù)性工作等。

（4）管理缺陷或疏漏，包括安全監(jiān)督、檢查。事故防備、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理、作

業(yè)人員安排、防護用品缺乏、工藝過程和操作措施等管理不妥。

（5）《企業(yè)職工傷亡事故分類》GB6441中規(guī)定，也許導(dǎo)致的事故類型：物體打擊、車

輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、

透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其

他傷害。

2.7危險與有害原因辨識

（1）安全科構(gòu)成企業(yè)危險與有害原因辨識風(fēng)險評價工作小組，小組組員由安全、消

防、交通、工會人員、技術(shù)人員及有關(guān)工作人員構(gòu)成。

（2）危險與有害原因辨識評價工作小組對企、也范圍內(nèi)的危險與有害原因進行辨識。

（3）重要辨識與評價組員必須接受過危險與有害原因辨識風(fēng)險評價知識的培訓(xùn)。

2.6危險與有害原因辨識程序

（1）危險與有害原因辨識由部門領(lǐng)導(dǎo)組織本部門員工對危險信息進行識別，并填寫

《危險與有害原因識別登記表》。

（2）新項目承接后，安全科組織危險與有害原因辨識評價小組對已辨識的通用危險

與有害原因進行確認(rèn)，對新項目特殊的危險與有害原因進行評價，填寫《危險預(yù)知卡》，

提出消除或控制危險口勺措施。

2.7風(fēng)險評價準(zhǔn)則：

2.7.1作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）。

采用風(fēng)險度（D）二也許性（L）火暴露頻率（E）X后果嚴(yán)重性（C）

詳細如下：

（1）危險與有害原因事件發(fā)生H勺也許性（L）判斷準(zhǔn)則

分?jǐn)?shù)值原則

完全可以預(yù)料［在現(xiàn)場沒有采用防備、監(jiān)測、保護、控制措施，危險源事件的發(fā)生不能

被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或事件］

10

相稱也許［危險源事件的發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，

或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不妥；危險源事件常發(fā)生或在預(yù)期狀況

6下發(fā)生］

也許，但不常常［沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴(yán)

格按操作程序執(zhí)行，或危險源事件日勺發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過

3監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生，或在異常狀況下發(fā)生類似事故或事件］

也許性小，完全意外［危險源事件一旦發(fā)生較能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有

防備控制措施，并能比較有效地執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件］

1

很不也許，可以設(shè)想［危險源事件一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防

備控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去尚未發(fā)生危險事故或事件］

0.5

極不也許［有充足、有效的1防備、控制、監(jiān)冽、保護措施，或員工勞動安全衛(wèi)生意識相

稱高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不也許發(fā)生事故或事件］

0.2

0.1實際不也許

（2）人員暴露于危險環(huán)境的I頻繁程度（E）鑒別準(zhǔn)則

分?jǐn)?shù)值頻率合計暴露時間t備注

10持續(xù)暴露t>5小時

6每天工作時間內(nèi)暴露2小時VtW5小時

3每周一次，或偶爾暴露1小時<tW2小時

一種工作日內(nèi)

2每月一次0.5小時VtWl小時

1每年幾次暴露1()分鐘VtWO.5小時

0.5非常罕見地暴露tWIO分鐘

注：危險性檢修作業(yè)成“合計暴露時間t”原則選用對應(yīng)日勺分?jǐn)?shù)值，其他按“頻率”

原則選用對應(yīng)的分?jǐn)?shù)值。

(3)事件后果(C)鑒別準(zhǔn)則

人員傷亡程形象受損程

分?jǐn)?shù)法律、法規(guī)及其他規(guī)定財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施毀壞環(huán)境破壞

度度

大劫難，許

嚴(yán)重違反法律、法規(guī)和多人死亡一次事故直接經(jīng)濟損失大面積環(huán)境重大國際或國

100

原則在100萬元及以上破壞內(nèi)影響

劫難，數(shù)人一次事故直接經(jīng)濟損失在50

死亡萬元及以上，100萬元如卜企業(yè)及周1韋1環(huán)

40違反法律、法規(guī)和原則同行業(yè)影響

境破壞

一次事故直接經(jīng)濟損失在25

非常嚴(yán)重

萬元及以上，50萬元如下企業(yè)范圍內(nèi)環(huán)

15潛在違反法規(guī)和原則區(qū)域影響

境破壞

一人死亡

嚴(yán)重，重傷、一次事故直接經(jīng)濟損失在10

不符合上級的方針、制嚴(yán)重職業(yè)病萬元及以上，25萬元如下車間范圍內(nèi)

7本企業(yè)

度受影響

一次事故直接經(jīng)濟損失

重大，輕

在1萬元及以上，10萬元

(微)傷設(shè)備、設(shè)施周本車間、部

3不符合企業(yè)規(guī)章制度

如下圍受影響門

引人注目

不利于基本的安全衛(wèi)生一次事故直接經(jīng)濟損失1本崗位或作

1基本無影響

規(guī)定一般無損傷萬元如下業(yè)點

危險與有害原因分級：根據(jù)經(jīng)驗，危險性分?jǐn)?shù)在70如下的原因被認(rèn)為是低危險性的,

一般說來可以被人們所接受，定為1.2級。危險性分?jǐn)?shù)為70以上，定為3.4.5級是不

可容許的風(fēng)險。危險性程度分級分?jǐn)?shù)如表4所示。

（4）風(fēng)險值（D）及風(fēng)險等級確實定

（D）分?jǐn)?shù)值危險程度風(fēng)險等級等級

極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)不可接受風(fēng)險5

>320

高度危險，要立即整改不可接受風(fēng)險4

160-320

明顯危險，需要整改重大風(fēng)險3

70-160

一般危險，需要注意中等風(fēng)險2

20-70

稍有危險，可以接受一般風(fēng)險1

<20

2.7.2工作危害分析評價法（JHA法）。

風(fēng)險等級根據(jù)評價準(zhǔn)則，其風(fēng)險度（R）等于事件發(fā)生日勺也許性（L）和后果日勺嚴(yán)重

性（S）的乘積。計算措施為：R=LXS

（1）事件發(fā)生日勺也許性（L）判斷準(zhǔn)則

取值原則

現(xiàn)場沒有采用防備、監(jiān)測、保護、控制措施；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或

5

常常發(fā)生此類事故或事件。

現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，或有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不妥；危害的發(fā)生不輕易被發(fā)

現(xiàn)，或在預(yù)期狀況下發(fā)生。

4

沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等)；或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行；或危害

3的發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng))；或過去曾發(fā)生過類似事故或事件；或在異常狀況下發(fā)

生過類似事故或事件。

定期進行監(jiān)測，危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)；或現(xiàn)場有防備控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去

偶爾發(fā)生危險事故或事件。

2

有充足、有效H勺防備、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識強，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。

極不也許發(fā)生事故或事件。

1

(2)事件后果口勺嚴(yán)重性(S)判斷準(zhǔn)則

財產(chǎn)損失/

取值法律法規(guī)及其他規(guī)定人員傷害程度停工范圍社會影響

萬元

5違反法律法規(guī)和原則死亡>50整個系統(tǒng)或設(shè)備國內(nèi)

4潛在違反法律法規(guī)和原則喪失勞動能力>252套裝置或設(shè)備省、市內(nèi)

不符合上級或行業(yè)的安全截肢、骨折、聽力

3>1()1套裝置或設(shè)備行業(yè)或地區(qū)

方針、制度、規(guī)定等喪失、慢性病

不符合企業(yè)的安全操作規(guī)輕微受傷或間歇不

2(10受影響不大企業(yè)及周圍

程、規(guī)定舒適

1完全符合無傷亡無損失沒有沒有影響

(3)風(fēng)險等級(R)鑒定準(zhǔn)則和控制措施

取值風(fēng)險等級應(yīng)采用日勺控制措施實行期限

在采用措施減少危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改善措施進行評估

20-25重大立即整改

采用緊急措施減少風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量

15-19較大立即或限期整改

及評估

9-14中等可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通限期整改

4-8較輕可考慮完善操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，定期檢查隱患部門整改

<4輕微無需采用控制措施，但需保留記錄，并引起注意

危險與有害原因分級：根據(jù)經(jīng)驗，危險性分?jǐn)?shù)在8如下的原因被認(rèn)為是低危險性的,

一般說來可以被人們所接受，定為1.2級。危險性分?jǐn)?shù)為9T4為中等風(fēng)險，定為3級

別，危險性分?jǐn)?shù)在15以上，定為4.5級是重大、不可容許的風(fēng)險。危險性程度分級分?jǐn)?shù)

如表4所示。

(4)風(fēng)險值(R)及風(fēng)險等級確實定

(R)分?jǐn)?shù)值危險程度風(fēng)險等級等級

20-25重大不可接受風(fēng)險5

15-19較大重大風(fēng)險4

9-14中等中等風(fēng)險3

4-8較輕一般風(fēng)險2

<4輕微一般風(fēng)險1

3風(fēng)險評價