明隆慶時(shí)期海上貿(mào)易法變革

隆慶是明穆宗朱載生的年號(hào)，自1567年到1572年只有6年。其前是歷時(shí)

45年的嘉靖時(shí)期，其后是長(zhǎng)達(dá)48年的萬歷時(shí)期。夾在中間的這個(gè)短暫時(shí)期卻在

我國(guó)海上貿(mào)易法歷史上留下濃墨重彩的一筆。隆慶元年（1567年），明廷采納

福建巡撫涂澤民的題請(qǐng)，在福建月港解除長(zhǎng)達(dá)200年的海禁，"準(zhǔn)販東西二洋〃，

允許私人海商出洋貿(mào)易，史稱“隆慶開禁〃。如果說明朝中后期是發(fā)端于唐朝的市

舶貿(mào)易向清初的海關(guān)貿(mào)易轉(zhuǎn)變的重要變革期，那么隆慶時(shí)期正是這一重要變革軌

跡上的拐點(diǎn)。

隆慶海上貿(mào)易法變革背景

隆慶海上貿(mào)易法變革發(fā)生在當(dāng)時(shí)特定的歷史背景下。通常學(xué)界將明朝中后期

視為我國(guó)資本主義生產(chǎn)方式萌芽時(shí)期。江南和華南地區(qū)的制造業(yè)、商業(yè)和商業(yè)性

農(nóng)業(yè)得到較快和較大規(guī)模的發(fā)展。以太湖流域?yàn)橹行?，通過長(zhǎng)江和大運(yùn)河等水系

聯(lián)結(jié)的全國(guó)性商品流通網(wǎng)絡(luò)得以形成，為隆慶海上貿(mào)易法變革提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)

基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。

葡萄牙人自1415年占領(lǐng)休達(dá)后，經(jīng)過100多年的探索終于打通“里斯本一一

好望角一一果阿一一馬六甲一一澳門〃這條國(guó)際貿(mào)易通道。東南亞、印度洋、地中

海和西歐等地的國(guó)際市場(chǎng)對(duì)中國(guó)絲綢、茶葉、瓷器等商品有著旺盛的需求。明廷

與葡萄牙經(jīng)過西草灣、雙嶼港、走馬溪等地發(fā)生了多次經(jīng)濟(jì)和軍事上的沖突之后，

終于在嘉靖末期找到雙方利益的平衡點(diǎn)。葡萄牙的貿(mào)易合作緩解了中外貿(mào)易需求,

有助于平息聲勢(shì)浩大的倭患。居留澳門的葡萄牙商人愿意臣服明廷并幫助中國(guó)地

方政府清剿叛亂，在一定程度上消除了明廷對(duì)東南沿海社會(huì)穩(wěn)定的顧慮，為隆慶

變革提供了相對(duì)穩(wěn)定的政治基礎(chǔ)。

嘉靖末期，明朝官僚集團(tuán)內(nèi)部開展了一次深入向持久的“禁海〃與“開?！ǖ拇?/p>

討論，最后達(dá)成〃于通之之中，寓禁之之法〃的共識(shí)，為隆慶變革掃除思想上的障

礙。

從朝貢貿(mào)易法到商舶貿(mào)易法的變革

隆慶海上貿(mào)易法變革主要是從朝貢貿(mào)易向商舶貿(mào)易的法律制度變革。明朝前

期實(shí)施的朝貢貿(mào)易法有三個(gè)顯著特征：

第一，朝貢貿(mào)易與海禁政策進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，形成“海禁一一朝貢〃貿(mào)易體制。

海禁目的是禁止臣民私自與外國(guó)相通，以防止叛亂。嘉靖時(shí)期唐樞寫給胡宗憲的

信中對(duì)海禁有明確評(píng)價(jià)：“律款通番之禁、下海之禁，止為自治吾民，恐其遠(yuǎn)出

以生釁端?！ê＝緛硎恰ㄍǚ?，但后來與朝貢貿(mào)易相結(jié)合，成了除官方朝

貢貿(mào)易外禁止一切私人海商進(jìn)行海上貿(mào)易的長(zhǎng)期政策。官方允許的朝貢貿(mào)易以外

夷稱臣納貢為前提，〃有貢舶即有互市，非入貢不許互市〃。

第二，朝貢貿(mào)易法對(duì)中外海上貿(mào)易進(jìn)行嚴(yán)格的限制，貿(mào)易商品的種類、數(shù)量

難以滿足國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的實(shí)際需求。朝貢貿(mào)易法對(duì)各國(guó)來華貿(mào)易規(guī)定有明確的勘合

制度、入貢路線、使團(tuán)規(guī)模、船只和舶物數(shù)量、期限等內(nèi)容?！洞竺鲿?huì)典》明確

規(guī)定安南、占城、高麗、真臘、爪哇等國(guó)，每三生一朝貢，琉球兩年一朝貢，每

船一百人，最多不過一百五十人。永樂和宣德時(shí)期規(guī)定日本來華貿(mào)易是十年一貢,

船不過三艘，人不過三百，刀劍不過三十。嘉靖時(shí)期規(guī)定日本貢船每船水手七十

名，三艘貢船水手共計(jì)二百一十名，正副使各一名，居坐六名，士官五名，隨從

僧人七名，隨從商人不得超過六十人。這些嚴(yán)格的限制，導(dǎo)致朝貢貿(mào)易所能實(shí)現(xiàn)

的中外貿(mào)易商品數(shù)量十分有限。

第三，朝貢貿(mào)易遵循"厚往薄來〃的原則，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易服務(wù)于招彳來遠(yuǎn)人的政治目

的。外國(guó)朝貢使團(tuán)進(jìn)貢的貢品會(huì)給予豐厚的賞賜。朝貢使團(tuán)成員攜帶的私人物品，

官方予以購(gòu)買，購(gòu)買這些物品往往會(huì)支付超過市場(chǎng)價(jià)格幾倍甚至十幾倍的對(duì)價(jià)。

跟隨朝貢使團(tuán)而來的商人所攜帶的貨物，會(huì)在市舶司或會(huì)同館的官牙進(jìn)行交易，

也往往享rr政府給予的〃超國(guó)民待遇〃而滿載而歸。這些貢品、使團(tuán)成員的私人物

品和隨從商人的貨物需要從市舶司運(yùn)送到京城。政府強(qiáng)令沿途地方官民無償提供

運(yùn)輸服務(wù)。勞民傷財(cái)?shù)某曎Q(mào)易成為明朝政府的沉重負(fù)擔(dān)。

隆慶海上貿(mào)易法變革主要體現(xiàn)在〃月港體制〃和“廣中事例〃?！ㄔ赂垠w制〃是隆

慶元年（1567年）明廷在福建月港解除海禁后形成的商舶貿(mào)易管理體制?！皬V中

事例〃是從弘治時(shí)期開始在廣州逐步付諸實(shí)施的商舶貿(mào)易管理體制。月港和廣州

的商舶貿(mào)易法律制度與朝貢貿(mào)易法不同：

法律制度的原則和宗旨不同。朝貢貿(mào)易服務(wù)政治，厚往薄來以招徒遠(yuǎn)人，以

營(yíng)造萬國(guó)來朝的政治氛圍。商舶貿(mào)易法允許私人海商海上貿(mào)易，用以增加政府財(cái)

政收入和滿足權(quán)貴對(duì)海外奢侈品的消費(fèi)需求。明朝皇室對(duì)龍涎香等珍貴香料的需

求對(duì)開放海上貿(mào)易有一定推動(dòng)作用。

海上貿(mào)易管理機(jī)構(gòu)不同。朝貢貿(mào)易由中央和地方多部門進(jìn)行管理。禮部的主

客司負(fù)責(zé)發(fā)放勘合、規(guī)定各國(guó)朝貢貢道、貢期、使團(tuán)人數(shù)和貢物數(shù)量等。地方則

以市舶司為主。市舶司隸屬布政使司，負(fù)責(zé)"辨勘合〃"征私貨〃〃平交易地方州

縣也往往參與到朝貢貿(mào)易管理中來。值得一提的是自永樂時(shí)期起市舶太監(jiān)長(zhǎng)期主

導(dǎo)朝貢貿(mào)易，形成市航太監(jiān)專權(quán)而“提舉官吏惟領(lǐng)簿〃的局面。商舶貿(mào)易則完全由

地方政府管理。廣州由海道副使主導(dǎo)，而福建月港則由海防同知為主進(jìn)行管理。

明朝后期，市舶太監(jiān)也曾一度爭(zhēng)奪甚至壟斷商舶貿(mào)易管理權(quán)，對(duì)海上貿(mào)易法律制

度的實(shí)施造成極大破壞。

具體貿(mào)易管理制度不同。朝貢貿(mào)易法包括朝貢管理法和貿(mào)易管理法的內(nèi)容。

朝貢管理法如勘合制度、貢期貢道、使團(tuán)迎送及覲見、貢品回賜等。貿(mào)易管理法

具體有朝貢貿(mào)易船只和貨物檢查、貨物運(yùn)輸、貢品回賜、使團(tuán)附帶貨物的"給價(jià)

收買〃、市舶司及會(huì)同館的官牙貿(mào)易等制度。商舶貿(mào)易具體制度包括船引制度、

商船盤驗(yàn)、商船保甲制度、商船海外"壓冬〃管理、稅收等制度。

“月港體制〃的主要法律制度的框架是在隆慶時(shí)期構(gòu)建的。隆慶元年開禁后，

逐步形成船引管理制度、商業(yè)稅則、“海防館〃貿(mào)易管理等法律制度。雖然〃廣中

事例〃起始時(shí)間較早，比如弘治新例、正德抽分，以及嘉靖時(shí)期對(duì)廣東沿海私人

貨物的抽分都是在隆慶之前完成的，但是這些隆慶之前的商舶貿(mào)易實(shí)踐形成的制

度在隆慶時(shí)期才真正得到官方的認(rèn)可，從而具有穩(wěn)定的合法性。其中，“廣中事

例〃的稅收制度變革是在隆慶時(shí)期實(shí)現(xiàn)的。

事實(shí)上，隆慶時(shí)期月港開禁推動(dòng)廣州貿(mào)易的進(jìn)一步對(duì)外開放，廣東地方攻府

開始采取“丈抽〃取代〃抽解〃，稅收從征收實(shí)物轉(zhuǎn)變?yōu)槭杖“足y。隆慶五年，為防

止葡人逃避抽分，廣州開始實(shí)施丈抽法計(jì)算稅額。直接管理機(jī)構(gòu)也從具有軍事性

質(zhì)的海道副使變?yōu)楹７劳c市舶提舉及香山F官等具有商什管理和行政管理

職能的官員共同負(fù)責(zé)。這三個(gè)管理機(jī)構(gòu)共同參與〃丈抽〃，以葡萄牙商船的吃水量

作為征稅依據(jù)。

隆慶海上貿(mào)易法變革的機(jī)理

在明朝二百年的海禁背景下，東南沿海一度出現(xiàn)〃多元化利益集團(tuán)〃的海上貿(mào)

易格局。當(dāng)時(shí)影響海上貿(mào)易的力量可以分為日本海商集團(tuán)、葡萄牙海商集團(tuán)、中

國(guó)中央政府、中國(guó)海商集團(tuán)、地方政府和地方勢(shì)要等幾股力量。

首先，中外海商集團(tuán)通過斗爭(zhēng)與合作，推動(dòng)明廷對(duì)海上貿(mào)易法進(jìn)行變革。在

嘉靖時(shí)期，由于日本使團(tuán)〃寧波爭(zhēng)貢事件〃和中葡“西草灣海戰(zhàn)〃，中國(guó)拒絕了日本

和葡萄牙海商的海上貿(mào)易請(qǐng)求。日本海商和葡萄牙海商開始活躍在閩浙粵沿海，

并與中國(guó)海商力量相互借重。他們憑借先進(jìn)的軍艦和〃佛郎機(jī)〃大炮，一定程度上

獲得軍事上的優(yōu)勢(shì)，形成對(duì)官方力量產(chǎn)生沖擊力的海上武裝力量。

國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)貨物，尤其是生絲、絲綢的需求極度旺盛，從而引發(fā)中國(guó)海

商為高額利潤(rùn)鋌而走險(xiǎn)，中國(guó)海商集團(tuán)得以迅速崛起。許棟、汪直、徐海、陳東

以及后來的迪洪珍、張維等海商集團(tuán)，都是在葡萄牙人的貿(mào)易影響下崛起的。中

國(guó)海商集團(tuán)的影響力，正如萬歷時(shí)期都御使溫純奏疏所述："諸奸旦效汪直、曾

一本輩故智，負(fù)海稱王，擁兵列寨，近可以規(guī)重利，遠(yuǎn)不失為尉佗。〃他們成為

明廷的心頭大患。中外海商集團(tuán)曠日持久的武裝斗陣，讓明廷認(rèn)識(shí)到“市禁則商

轉(zhuǎn)為寇〃〃禁愈嚴(yán)而寇愈盛〃，于是幡然醒悟的官僚集團(tuán)決定進(jìn)行海上貿(mào)易法變革。

其次，沿海勢(shì)要巨室對(duì)海上貿(mào)易法變革起到“穿針引線〃的作用。諸如謝遷家

族、林希元、柴德美等沿海勢(shì)要大家是在東南沿海貿(mào)易中的一股特殊的力量。這

些勢(shì)要巨室與政府和海商集團(tuán)有著千絲萬縷的聯(lián)系。他們依附于政府的行政權(quán)力,

同時(shí)謀取與中外海商集團(tuán)進(jìn)行海上貿(mào)易的豐厚利潤(rùn)。

這股力量十分強(qiáng)大，上可通天。曾剿滅閩浙沿海走私海商集團(tuán)的閩浙巡撫朱

紈就是在他們的聯(lián)合施壓下服毒自盡的。作為從事通番的“大窩主〃，他們是海上

私人貿(mào)易的組織者、中介者，也是海上貿(mào)易習(xí)慣法的實(shí)踐者。作為與中央政府和

地方政府有著T絲萬縷聯(lián)系的政治集團(tuán)，勢(shì)要巨室通過滲透在地方和中央政府的

支系來影響國(guó)家海上貿(mào)易法的制定。如果說皇帝及其主導(dǎo)的朝廷是最后的決策者

或立法者，那么這些勢(shì)要大家則是海上貿(mào)易法變革的幕后推手。他們了解海商，

甚至他們自己就是海商或國(guó)內(nèi)海商的政治靠山，或是外國(guó)海商的合作者，同時(shí)他

們熟悉并影響朝政。在朝貢貿(mào)易向商舶貿(mào)易轉(zhuǎn)變過程中，他們是這一變革的參與

者和利益獲得者。

再次，地方政府積極主動(dòng)地進(jìn)行海上貿(mào)易法變革。在經(jīng)歷正德、嘉靖時(shí)期朝

貢貿(mào)易向商舶貿(mào)易的幾番嘗試后，海禁法、朝貢貿(mào)易法、商舶貿(mào)易法與海上貿(mào)易

習(xí)慣法之間開始出現(xiàn)一定的融合，也就是制定法與習(xí)慣法的聯(lián)結(jié)。而這個(gè)轉(zhuǎn)化過

程中，具有重要作用的聯(lián)結(jié)主體是地方政府和官員。

無論是〃廣中事例〃還是〃月港體制〃，最早都是由地方官員推動(dòng)完成的，朝廷

起初都不知情。隨著商船貿(mào)易和私人貿(mào)易的發(fā)展，地方官員參與的級(jí)別也逐步提

升，商舶貿(mào)易和私人貿(mào)易也逐步從秘密走向公開C”廣中事例〃的形成，起初是守

澳官允許海商在屯門等地貿(mào)易。然后由海道副使汪柏與葡萄牙的大艦長(zhǎng)索薩達(dá)成

口頭協(xié)議，允許葡萄牙海商來華貿(mào)易。汪柏是皇帝派出的官員，也是清剿海盜的

能臣。守澳官、海道副使顯然都是在地方督撫的授意或允許下開展海上貿(mào)易法的

探索。不同于令地方政府頭疼的朝貢貿(mào)易，商舶貿(mào)易則是地方政府積極追求的。

不僅地方財(cái)政需要商舶貿(mào)易稅收的補(bǔ)給，甚至地方官員的薪酬都需要用抽解的貨

物或白銀來支付。這一點(diǎn)從廣東地方官員不斷奏請(qǐng)實(shí)施抽分制可以看出。

地方官員將走私貿(mào)易轉(zhuǎn)化為能夠收取商稅的商舶貿(mào)易。而這個(gè)過程的實(shí)現(xiàn),

是通過推動(dòng)朝廷認(rèn)可朝貢貿(mào)易向商舶貿(mào)易轉(zhuǎn)化完成，同時(shí)把私人海商貿(mào)易裹藏其

中。商舶貿(mào)易對(duì)于物價(jià)的評(píng)估等中介服務(wù)與朝貢貿(mào)易不同，需要專業(yè)的牙行來輔

助完成貿(mào)易和征稅。市舶司的“平物價(jià)〃的功能由官定牙行完成，而隨著商稅的征

收，商稅也自然由牙行輔助完成。而在官方主持商舶貿(mào)易過程中，為了通過商舶

貿(mào)易減少走私貿(mào)易，需要借鑒私人海上貿(mào)易長(zhǎng)期實(shí)施的貿(mào)易模式，于是閩浙私人

貿(mào)易時(shí)期盛行“歇家牙行〃模式得以運(yùn)用。所以廣州的貿(mào)易官牙大多是漳泉人。這

些漳泉人自然是與政府有緊密聯(lián)系的勢(shì)要大姓，類似于林希元這樣的門生故舊遍

及地方官僚系統(tǒng)的人.

隆慶海上貿(mào)易法變革評(píng)價(jià)

一方面，隆慶海上貿(mào)易法變革開啟了合法的海上貿(mào)易通道，中外海商可以通

過福建月港或者廣州的澳門實(shí)現(xiàn)商品貿(mào)易。海上貿(mào)易通道暢通了，一定程度上滿

足了國(guó)內(nèi)外貿(mào)易需求，消除了諸如嘉靖時(shí)期政府與中外商民之間的尖銳矛盾。雖

然隆慶、萬歷時(shí)期東南沿海仍然不斷出現(xiàn)海盜集團(tuán)的叛亂，但其規(guī)模、破壞力和

沖擊力都不能和嘉靖大倭患相提并論。海上貿(mào)易為政府帶來巨額的稅收，緩解了

明朝中央和地方的財(cái)政危機(jī)。海上貿(mào)易暢通了，大量的商品出口也推動(dòng)了東南沿

海地區(qū)制造業(yè)和商業(yè)的發(fā)展。尤其是閩浙沿海居民的民生得到了改善。

隆慶海上貿(mào)易法變革對(duì)明朝后期、鄭氏集團(tuán)利清代的海上貿(mào)易法律制度產(chǎn)生

了深遠(yuǎn)的影響。明后期海上貿(mào)易法律制度主要體現(xiàn)在月港督餉館貿(mào)易管理體制、

稅收制度體系、廣州的〃三十六行〃。督餉館稅收體制是在隆慶時(shí)期海防同知主導(dǎo)

的管理體制的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。為了防止海防同知稅收權(quán)力的專管和濫用，形

成了由海道副使、海防同知和督餉館相互制約的貿(mào)易管理體制。萬歷時(shí)期形成的

水餉、陸?zhàn)A、加增餉稅收制度體系是在隆慶時(shí)期"商稅則例〃基礎(chǔ)上發(fā)展而成。明

末廣州“三十六行〃是隆慶開禁后政府借鑒嘉靖時(shí)期民間“大窩主〃開設(shè)的歇家牙

行和汪柏設(shè)立的"客綱客紀(jì)〃制度的基礎(chǔ)上構(gòu)建的貿(mào)易組織機(jī)構(gòu)。

明末鄭芝龍、鄭成功父子建立的鄭氏集團(tuán)在海上貿(mào)易管理上借鑒了隆慶時(shí)期

的經(jīng)驗(yàn)，比如鄭氏集團(tuán)實(shí)施的〃牌餉〃制度就是將〃月港體制〃中的船引制度和詢稅

制相結(jié)合的產(chǎn)物，牌餉既是海上貿(mào)易的通行證，也是對(duì)海商征稅的依據(jù)和憑證。

清代海關(guān)體制是由海關(guān)監(jiān)督和〃十三行〃行商主導(dǎo)和實(shí)施。海關(guān)監(jiān)督的職能是

由〃廣中事例〃的海道副使和“月港體制〃的海防同知演變而來。清〃十三行〃則是由

明末〃三十六行〃發(fā)展而成。

另一方面，隆慶海上貿(mào)易法變革存在很大的局限性。首先，隆慶海上貿(mào)易法

變革是在具有很大局限性的政治思想指導(dǎo)下完成的。隆慶變革是在遵循〃海禁

——朝貢〃貿(mào)易體制這一祖制的基礎(chǔ)上，為解決嘉靖時(shí)期“大倭亂〃引發(fā)的政治經(jīng)濟(jì)

危機(jī)問題形成的法律變革，是祖制和現(xiàn)實(shí)矛盾解決方案調(diào)和而成的折中方案。這

一變革的指導(dǎo)思想就“于通之之中，寓禁之之法〃。變革的目的依然是維護(hù)祖制，

至少在名義上是維護(hù)朝貢貿(mào)易體制。開啟海上貿(mào)易不過是權(quán)宜之計(jì)，是不得已而

為之的工具性手段。

其次，隆慶海上貿(mào)易法變革實(shí)施的范圍有限。隆慶開海僅限于福建的月港一

個(gè)出?？诎叮軌虺龊ＹQ(mào)易海商也主要局限于來自漳州泉州地區(qū)。這就再次證明

了隆慶海上貿(mào)易法變革不是為了發(fā)展海上貿(mào)易。如果是為了發(fā)展貿(mào)易，開放寧波

的海禁則更為有效。寧波港口的地理環(huán)境優(yōu)于月港，又有繁榮的江南地區(qū)作為腹

里。嘉靖四十四年（年65年）、萬歷二年（1574年）、萬歷二十一年（1593年）,

浙江官員先后三次奏請(qǐng)開放浙海，明廷都以諸如“浙江沿海港口多