Q/LB.□XXXXX-XXXXDB34/TXXXX—XXXX前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：合肥市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、安徽省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院。本文件主要起草人：專利申請(qǐng)預(yù)審規(guī)范范圍本文件規(guī)定了專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)的原則、基本要求、服務(wù)流程、備案與登記、提交受理、預(yù)審審查、正式申請(qǐng)、服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)等。本文件適用于專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)開(kāi)展。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34833專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范術(shù)語(yǔ)和定義GB/T34833界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求requestforpre-examinationofpatentapplication向具備專利預(yù)審基本要求的單位提交專利申請(qǐng)文件及其他材料。

專利申請(qǐng)預(yù)審patentapplicationpre-examination具備專利預(yù)審基本要求的單位對(duì)企事業(yè)單位自愿提交的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求（3.1）進(jìn)行的一種預(yù)先審查活動(dòng)。原則應(yīng)遵循“公平公益，主體自愿，優(yōu)質(zhì)高效，規(guī)范有序”的總體原則，不影響申請(qǐng)人申請(qǐng)專利的相關(guān)權(quán)益。應(yīng)堅(jiān)持公益服務(wù)原則，不應(yīng)違規(guī)收取任何費(fèi)用。應(yīng)堅(jiān)持公平公正原則，對(duì)符合條件的市場(chǎng)主體一視同仁。應(yīng)堅(jiān)持嚴(yán)格保密原則，對(duì)涉密業(yè)務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)?；疽筚Y質(zhì)依法成立并經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門批復(fù)同意和地方政府共同建設(shè)的承擔(dān)批復(fù)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)預(yù)審審查業(yè)務(wù)的國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心（以下簡(jiǎn)稱“預(yù)審單位”）。制度應(yīng)制定預(yù)審業(yè)務(wù)實(shí)施全過(guò)程規(guī)范化管理等各類規(guī)章制度，包括但不限于流程管理、質(zhì)量管理、周期管理、人力資源管理、能力提升管理、檔案管理、保密管理、廉潔自律、輿情監(jiān)控等制度。人員入職后應(yīng)接受專利預(yù)審上崗培訓(xùn)并考核通過(guò)，方可具備專利預(yù)審資格。預(yù)審員比例應(yīng)滿足工作開(kāi)展需要。管理應(yīng)通過(guò)內(nèi)部質(zhì)量控制和外部質(zhì)量控制相結(jié)合的方式確保預(yù)審服務(wù)質(zhì)量。對(duì)備案主體和登記代理機(jī)構(gòu)提交的信息應(yīng)形成檔案，檔案信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、翔實(shí)，不可隨意更改。應(yīng)對(duì)備案主體、登記代理機(jī)構(gòu)信息動(dòng)態(tài)更新和復(fù)核，復(fù)核不通過(guò)的，應(yīng)予以剔除。應(yīng)對(duì)備案主體、登記代理機(jī)構(gòu)采取提醒、暫停專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)、取消備案或登記資格的方式維護(hù)專利預(yù)審工作秩序，并通知備案主體或登記代理機(jī)構(gòu)。應(yīng)對(duì)備案主體和登記代理機(jī)構(gòu)分級(jí)分類管理。安全信息化建設(shè)所需場(chǎng)地、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)能夠保障預(yù)審服務(wù)工作安全有效開(kāi)展。應(yīng)具備符合保密要求的場(chǎng)所和配套的軟硬件設(shè)備設(shè)施。應(yīng)合規(guī)使用國(guó)務(wù)院專利行政部門的網(wǎng)絡(luò)資源，履行網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)的責(zé)任和義務(wù)，定期開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)督檢查。服務(wù)流程專利申請(qǐng)預(yù)審主要服務(wù)流程見(jiàn)附錄A。備案與登記材料填報(bào)備案材料備案材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：加蓋企事業(yè)單位公章的企事業(yè)單位基本信息表（見(jiàn)附錄B）原件或彩色掃描件；加蓋企事業(yè)單位公章的專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)（見(jiàn)附錄C）原件或彩色掃描件；加蓋企事業(yè)單位公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)復(fù)印件或彩色掃描件；預(yù)審單位要求提交的其他證明材料，包括但不限于：年度納稅證明復(fù)印件，三人以上研發(fā)人員介紹及社保證明復(fù)印件，至少一件備案主體始終作為第一申請(qǐng)人的有效已授權(quán)發(fā)明證明，辦公場(chǎng)所租賃合同或產(chǎn)權(quán)證明復(fù)印件；特殊情況應(yīng)提交相關(guān)說(shuō)明或證明材料。登記材料代理機(jī)構(gòu)登記材料至少應(yīng)包括：代理機(jī)構(gòu)基本信息表（見(jiàn)附錄B）；專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)（見(jiàn)附錄C）；專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件；代理機(jī)構(gòu)狀態(tài)及歷年年檢合格（一年內(nèi)成立的機(jī)構(gòu)除外）頁(yè)面截圖；預(yù)審單位要求提供的其他證明材料。審核備案審核應(yīng)及時(shí)對(duì)企事業(yè)單位提交的備案材料進(jìn)行審核，將審核通過(guò)的名單報(bào)國(guó)務(wù)院專利行政部門。登記審核應(yīng)對(duì)代理機(jī)構(gòu)的登記申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)即登記成功，方可代理備案主體辦理專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)。資格復(fù)核確認(rèn)國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)對(duì)預(yù)審單位上報(bào)的企事業(yè)單位的備案資格進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)，并由預(yù)審單位公布。提交受理受理?xiàng)l件受理?xiàng)l件應(yīng)包括：申請(qǐng)主體（共同申請(qǐng)情形下指第一申請(qǐng)人）為在該預(yù)審單位備案成功的企事業(yè)單位；專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求所屬分類號(hào)為預(yù)審單位被批準(zhǔn)開(kāi)展專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)的分類領(lǐng)域；專利申請(qǐng)文件尚未正式向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交；如果申請(qǐng)人希望享受專利費(fèi)用減繳，應(yīng)在提交專利申請(qǐng)前，在專利費(fèi)減備案系統(tǒng)進(jìn)行專利費(fèi)減備案；符合預(yù)審單位其他相關(guān)規(guī)定。受理材料受理材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：專利法中規(guī)定的申請(qǐng)專利應(yīng)提交的申請(qǐng)文件，針對(duì)發(fā)明專利應(yīng)提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)；專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)（見(jiàn)附錄C）；發(fā)明、實(shí)用新型專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求自檢表或外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求自檢表（見(jiàn)附錄D）；備案主體（須作為第一申請(qǐng)人）與未備案企事業(yè)單位作為共同專利申請(qǐng)人提出專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求，應(yīng)提交共同研發(fā)證明等材料；預(yù)審單位要求提交的其他材料，如提交與本申請(qǐng)技術(shù)方案密切相關(guān)的研發(fā)證明材料等。受理結(jié)論符合受理?xiàng)l件的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求，預(yù)審單位應(yīng)受理。對(duì)不滿足受理?xiàng)l件的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求，預(yù)審單位應(yīng)不予受理。不予受理情形不予受理情形應(yīng)包括以下內(nèi)容：按照專利合作條約（PCT，PatentCooperationTreay）提出的專利國(guó)際申請(qǐng)；進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)；同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請(qǐng)的實(shí)用新型專利和發(fā)明專利；分案申請(qǐng)；需要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)；不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請(qǐng)；不屬于預(yù)審單位受理領(lǐng)域的專利申請(qǐng)；其他不予受理的情形，如未經(jīng)允許的重復(fù)提交，非XML格式的專利申請(qǐng)等。預(yù)審審查預(yù)審審查過(guò)程審查過(guò)程至少應(yīng)包括以下步驟：技術(shù)領(lǐng)域核查；專利申請(qǐng)行為核查；形式缺陷審查；實(shí)質(zhì)性缺陷審查；出具預(yù)審意見(jiàn)。修改規(guī)則預(yù)審單位對(duì)于需要返回修改的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求應(yīng)發(fā)出預(yù)審意見(jiàn)通知書(shū)。申請(qǐng)主體應(yīng)積極配合預(yù)審單位，在指定時(shí)間內(nèi)針對(duì)預(yù)審意見(jiàn)中指出的缺陷修改專利申請(qǐng)文件，撰寫(xiě)提交答復(fù)意見(jiàn)。預(yù)審審查結(jié)論預(yù)審單位應(yīng)自提交專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求之日起7個(gè)工作日內(nèi)做出預(yù)審審查結(jié)論。對(duì)預(yù)審合格的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求，預(yù)審單位應(yīng)給予預(yù)審合格。對(duì)于超過(guò)規(guī)定修改次數(shù)、期限仍不合格的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求，預(yù)審單位應(yīng)給予預(yù)審不合格。對(duì)于超過(guò)規(guī)定的修改期限仍未提交答復(fù)意見(jiàn)的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求，預(yù)審單位應(yīng)將其視為撤回。正式申請(qǐng)?zhí)峤簧暾?qǐng)申請(qǐng)主體收到預(yù)審合格通知后應(yīng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交與預(yù)審合格文件一致的專利申請(qǐng)文件。繳費(fèi)并反饋申請(qǐng)?zhí)柤袄U費(fèi)憑證申請(qǐng)主體應(yīng)在收到受理通知書(shū)當(dāng)日或者下一個(gè)工作日在中國(guó)專利電子申請(qǐng)網(wǎng)足額繳納如下費(fèi)用：發(fā)明需繳納申請(qǐng)費(fèi)、實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求費(fèi)和公布印刷費(fèi)；實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)分別需繳納申請(qǐng)費(fèi)；國(guó)務(wù)院專利行政部門要求繳納的其他費(fèi)用。申請(qǐng)主體應(yīng)于申請(qǐng)日當(dāng)日或次日向預(yù)審單位預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)反饋正確的申請(qǐng)?zhí)柤袄U費(fèi)憑證截圖。一致性確認(rèn)預(yù)審單位在收到反饋的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求申請(qǐng)?zhí)柡髴?yīng)對(duì)申請(qǐng)主體向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交的專利申請(qǐng)文件與預(yù)審合格文件的一致性、足額繳納費(fèi)用情況進(jìn)行確認(rèn)。一致性確認(rèn)通過(guò)的，預(yù)審單位應(yīng)在國(guó)務(wù)院專利行政部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)中標(biāo)識(shí)加快標(biāo)記，正式進(jìn)入加快審查程序的，預(yù)審單位應(yīng)及時(shí)在預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)出進(jìn)入快速審查通知。一致性確認(rèn)不通過(guò)的，預(yù)審單位應(yīng)發(fā)出不予進(jìn)入快速審查通知。服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)應(yīng)采取積極有效的舉措服務(wù)當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展，營(yíng)造優(yōu)質(zhì)營(yíng)商環(huán)境。應(yīng)優(yōu)化服務(wù)流程提供高效、優(yōu)質(zhì)、專業(yè)服務(wù)，可根據(jù)需要發(fā)布典型案例、亮點(diǎn)工作、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、專利預(yù)審分析報(bào)告及與服務(wù)對(duì)象開(kāi)展線上下座談交流。應(yīng)提供專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)反饋入口，供申請(qǐng)主體填寫(xiě)反饋內(nèi)容。應(yīng)建立申請(qǐng)主體投訴處理制度，并及時(shí)反饋處理結(jié)果。

（資料性）

專利申請(qǐng)預(yù)審主要服務(wù)流程專利申請(qǐng)預(yù)審主要服務(wù)流程見(jiàn)圖A.1。專利申請(qǐng)預(yù)審主要服務(wù)流程圖

（資料性）

基本信息表表B.1給出了企事業(yè)單位基本信息表的格式。企事業(yè)單位基本信息表企事業(yè)單位基本信息申請(qǐng)單位（蓋章）法定代表人統(tǒng)一社會(huì)信用代碼郵編登記地址聯(lián)系人手機(jī)固定電話郵箱所屬行業(yè)單位性質(zhì)企業(yè)【民營(yíng)企業(yè)國(guó)有企業(yè)國(guó)有控股企業(yè)國(guó)防軍事企業(yè)外資企業(yè)合資企業(yè)其他類型企業(yè)】事業(yè)單位【科研機(jī)構(gòu)大專院校醫(yī)療機(jī)構(gòu)其他事業(yè)單位】其他（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)具體性質(zhì)，如新型研發(fā)機(jī)構(gòu)）單位類型地區(qū)支柱企業(yè)（大型企業(yè)）高校和科研院所專利密集型企業(yè)小微企業(yè)雙創(chuàng)企業(yè)從外地到本地進(jìn)行登記的企業(yè)單位規(guī)模大型中型小型微型（參考《國(guó)家統(tǒng)計(jì)局關(guān)于印發(fā)<統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法（2017）>的通知》填寫(xiě)）是否屬于專精特新企業(yè)是【制造業(yè)單項(xiàng)冠軍專精特新“小巨人”安徽省專精特新】否是否屬于獨(dú)角獸企業(yè)是否是否屬于上市企業(yè)是【北交所上交所深交所科創(chuàng)版其他】上市輔導(dǎo)名單否單位人數(shù)合計(jì)管理人員研發(fā)人員普通員工近三年銷售收入（萬(wàn)元）合計(jì)年年年近三年研發(fā)投入（萬(wàn)元）合計(jì)年年年近三年產(chǎn)品發(fā)布頻次（次/年）平均值年年年近三年知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)投入（萬(wàn)元）平均值年年年近三年知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)投入占研發(fā)投入的比值（%）平均值年年年企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門名稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員數(shù)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人姓名知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人電話有效專利數(shù)量（件）發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)提供至少一件有效發(fā)明專利授權(quán)公告號(hào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用轉(zhuǎn)化實(shí)施數(shù)量（件）許可數(shù)量（件）轉(zhuǎn)讓數(shù)量（件）質(zhì)押融資數(shù)量（件）融資金額（萬(wàn)元）知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)次數(shù)行政機(jī)關(guān)或法院（件）自行和解（件）獲獎(jiǎng)情況中國(guó)專利獎(jiǎng)（項(xiàng)）省市區(qū)專利獎(jiǎng)（項(xiàng)）其他科技類獎(jiǎng)項(xiàng)（項(xiàng)）企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)與管理是否通過(guò)貫標(biāo)績(jī)效評(píng)價(jià)或認(rèn)證t是否是否承擔(dān)省企業(yè)專利戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃項(xiàng)目是否是否屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范或者優(yōu)勢(shì)企業(yè)是否是否承擔(dān)省高價(jià)值專利培育計(jì)劃項(xiàng)目是否申請(qǐng)備案單位聲明（必須確認(rèn)）1.申請(qǐng)材料均真實(shí)、合法、有效。如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)法律責(zé)任。2.已經(jīng)提交并遵守《專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)》；遵守相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。3.三年內(nèi)無(wú)國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)定的非正常專利申請(qǐng)、故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等不誠(chéng)信行為。表B.2給出了代理機(jī)構(gòu)基本信息表的格式。代理機(jī)構(gòu)基本信息表機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）機(jī)構(gòu)代碼機(jī)構(gòu)地址XX市辦事處地址業(yè)務(wù)范圍□專利代理□商標(biāo)代理□高企申報(bào)□著作權(quán)代理□專利分析□無(wú)效宣告□知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟單位人員單位總?cè)藬?shù)專利代理人數(shù)量及占比（%）法定代表人及手機(jī)號(hào)專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及手機(jī)號(hào)專利申請(qǐng)預(yù)審聯(lián)系人及手機(jī)號(hào)專利情況xx年xx年xx年申請(qǐng)量授權(quán)量申請(qǐng)量授權(quán)量申請(qǐng)量授權(quán)量發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)主要服務(wù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麢z索工具

（資料性）

專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)申請(qǐng)人（單位名稱）自愿在預(yù)審單位申請(qǐng)專利預(yù)審備案，知悉并愿意承擔(dān)專利預(yù)審涉及的有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，承諾不提交虛假材料、遵守專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)規(guī)范、自愿接受預(yù)審單位的專利預(yù)審管理。承諾自愿遵守如下專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)規(guī)范的有關(guān)事項(xiàng)：一、在預(yù)審單位專利申請(qǐng)預(yù)審階段（一）提交符合要求的XML格式專利申請(qǐng)文件。（二）提交專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求不涉及以下情形：按照專利合作條約（PCT）提出的專利國(guó)際申請(qǐng)、進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)、根據(jù)《專利法》第九條第一款所規(guī)定的同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請(qǐng)的實(shí)用新型專利和發(fā)明專利、分案申請(qǐng)和根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第七條所規(guī)定的需要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)。（三）提交的專利申請(qǐng)不涉及《規(guī)范申請(qǐng)專利行為的規(guī)定》(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第77號(hào))、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》（國(guó)知發(fā)保字〔2022〕8號(hào)）所規(guī)定的行為。（四）不提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求。（五）不提交存在編造、偽造或變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等情況的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求。（六）不提交與申請(qǐng)人實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍、研發(fā)能力及資源條件明顯不符的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求。（七）不提交利用計(jì)算機(jī)程序或其他技術(shù)隨機(jī)生成的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求。（八）不提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無(wú)實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍，或者無(wú)任何檢索和審查意義的專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求。（九）不對(duì)同一專利申請(qǐng)重復(fù)多次提交專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求。（十）保證專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求的質(zhì)量，專利申請(qǐng)文件符合《專利法實(shí)施細(xì)則》第四十四條規(guī)定的初步審查要求。申請(qǐng)人名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、發(fā)明人姓名、發(fā)明人身份證號(hào)、專利代理總委托書(shū)編號(hào)、專利代理機(jī)構(gòu)代碼、專利代理人執(zhí)業(yè)證號(hào)等信息均填寫(xiě)準(zhǔn)確。（十一）對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求，需在請(qǐng)求書(shū)中勾選“請(qǐng)求早日公布該專利申請(qǐng)”、“請(qǐng)求對(duì)該專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查”及“放棄主動(dòng)修改的權(quán)利”。（十二）根據(jù)《專利法》第二十九條的規(guī)定要求優(yōu)先權(quán)的，將在先申請(qǐng)文件副本一并提交。（十三）對(duì)于根據(jù)《專利法》第二十四條和《專利法實(shí)施細(xì)則》第三十條第三款的需要提交證明文件的情形，將相關(guān)證明文件一并提交。（十四）在預(yù)審過(guò)程中僅針對(duì)預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)通知書(shū)中指出的缺陷進(jìn)行修改，需作出其他修改的，提前與預(yù)審單位溝通。（十五）在尚未收到預(yù)審單位的預(yù)審結(jié)論前，不向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專利申請(qǐng)。（十六）如有需要，預(yù)審單位可以要求備案主體提供自主研發(fā)人員、項(xiàng)目研發(fā)立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)投入等證明材料。備案主體需積極配合預(yù)審單位提出的討論約請(qǐng)、實(shí)地調(diào)研，并及時(shí)提交證明材料。（十七）積極配合預(yù)審單位開(kāi)展的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)研座談、業(yè)務(wù)反饋、需求調(diào)查、滿意度評(píng)價(jià)等工作。（十八）不得委托被預(yù)審單位暫?；蛉∠A(yù)審服務(wù)資格的代理機(jī)構(gòu)提交預(yù)審申請(qǐng)。二、在專利申請(qǐng)預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后正式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交階段（一）經(jīng)預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的專利申請(qǐng)，在收到預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)通知書(shū)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)”（網(wǎng)址）將預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的文件以XML格式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交電子申請(qǐng)。（二）若希望享受專利費(fèi)用減繳，應(yīng)在向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專利申請(qǐng)前，在專利費(fèi)減備案系統(tǒng)進(jìn)行專利費(fèi)減備案。（三）向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的專利申請(qǐng)文本與經(jīng)預(yù)審單位預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的專利申請(qǐng)文本實(shí)質(zhì)一致。（四）對(duì)同一專利申請(qǐng)不向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行重復(fù)提交。（五）經(jīng)預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的專利申請(qǐng)，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出專利申請(qǐng)受理通知書(shū)起1個(gè)工作日內(nèi)，完成下列費(fèi)用的網(wǎng)上足額繳費(fèi)：申請(qǐng)費(fèi)（含附加費(fèi)）、公布印刷費(fèi)（僅限發(fā)明專利申請(qǐng)）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（如實(shí)際發(fā)生）、實(shí)質(zhì)審查費(fèi)（僅限發(fā)明專利申請(qǐng)），并向預(yù)審單位反饋申請(qǐng)?zhí)?、繳費(fèi)憑證及受理通知書(shū)。三、在專利申請(qǐng)預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后進(jìn)入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局快速審查程序階段（一）對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，針對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的第一、二次審查意見(jiàn)通知書(shū)，分別在10個(gè)、5個(gè)工作日內(nèi)提交符合要求的XML格式答復(fù)意見(jiàn)。對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)，針對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的審查意見(jiàn)通知書(shū)，在5個(gè)工作日內(nèi)提交符合要求的XML格式答復(fù)意見(jiàn)。（二）在審查過(guò)程中，自愿放棄《專利法實(shí)施細(xì)則》第五十一條第一款和第二款所規(guī)定的對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行主動(dòng)修改的權(quán)利。（三）在專利申請(qǐng)辦理授權(quán)登記前，自愿放棄提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求的權(quán)利。（四）在專利申請(qǐng)授權(quán)后進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)的專利權(quán)轉(zhuǎn)移登記生效日起2個(gè)月內(nèi)向預(yù)審單位提交報(bào)備材料，對(duì)轉(zhuǎn)讓理由進(jìn)行合理說(shuō)明。（五）積極配合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出的討論約請(qǐng)。申請(qǐng)人知悉并自愿承擔(dān)有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括例如抵觸申請(qǐng)帶來(lái)的專利權(quán)不穩(wěn)定性。對(duì)于在申請(qǐng)時(shí)和審查過(guò)程中放棄的權(quán)益和機(jī)會(huì)，申請(qǐng)人將不會(huì)在后續(xù)法律程序中主張享有。單位名稱（加蓋公章）： 時(shí)間：

（資料性）

專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求自檢項(xiàng)目表D.1給出了發(fā)明、實(shí)用新型專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求自檢信息。發(fā)明、實(shí)用新型專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求自檢表類型自檢項(xiàng)目自檢結(jié)果（是：√，否：×，無(wú)此項(xiàng)：-）發(fā)明專利請(qǐng)求書(shū)/實(shí)用新型專利請(qǐng)求書(shū)1.請(qǐng)求書(shū)中發(fā)明人姓名與身份證號(hào)碼是否對(duì)應(yīng)；2.請(qǐng)求書(shū)中申請(qǐng)人的社會(huì)統(tǒng)一信用代碼是否填寫(xiě)正確；3．請(qǐng)求書(shū)中發(fā)明名稱是否與說(shuō)明書(shū)中的發(fā)明名稱一致；4．企事業(yè)單位的國(guó)籍、具體地址等是否用中文正確表示；5．是否勾選請(qǐng)求早日公布該專利申請(qǐng)（僅限發(fā)明專利）；6．請(qǐng)求書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)等的頁(yè)數(shù)是否填寫(xiě)正確，權(quán)利要求的項(xiàng)數(shù)是否填寫(xiě)正確；7．委托代理機(jī)構(gòu)的是否附加了專利代理委托書(shū)或總委托書(shū)；8．代表人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)簽字或蓋章是否正確有效；實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)（僅限發(fā)明）1．發(fā)明名稱是否與說(shuō)明書(shū)中的發(fā)明名稱一致；2．是否勾選放棄主動(dòng)修改的權(quán)利；權(quán)利要求書(shū)1．是否用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)；2．主題名稱是否清楚正確；3．是否存在非擇一引用、多引多等引用關(guān)系的問(wèn)題；4．是否存在“所述”沒(méi)有引用基礎(chǔ)的問(wèn)題；5．是否存在導(dǎo)致權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚的表述；6．含有公式的，公式中的相關(guān)符號(hào)是否都有明確的釋義、XML格式公式是否清晰；7．是否存在錯(cuò)別字、多余字等；8．是否存在明顯單一性的問(wèn)題；9．主題是否屬于不授權(quán)的客體；說(shuō)明書(shū)1．說(shuō)明書(shū)中用語(yǔ)是否符合相關(guān)撰寫(xiě)規(guī)定；2．是否包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明或新型內(nèi)容、附圖說(shuō)明（如有附圖）、具體實(shí)施方式；3．附圖說(shuō)明是否與附圖一致；4．說(shuō)明書(shū)附圖中的附圖標(biāo)記是否在說(shuō)明書(shū)文字部分有相應(yīng)的記載；5.發(fā)明專利說(shuō)明書(shū)中是否出現(xiàn)有“本實(shí)用新型”；實(shí)用新型專利說(shuō)明書(shū)中是否出現(xiàn)有“本發(fā)明”；說(shuō)明書(shū)摘要及附圖1．摘要的字?jǐn)?shù)是否符合要求；2．摘要附圖是否是說(shuō)明書(shū)附圖中的一幅且最能說(shuō)明該發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠夹g(shù)方案主要技術(shù)特征的；3.摘要段尾是否沒(méi)有句號(hào)；說(shuō)明書(shū)附圖1．有多幅附圖的，是否有用阿拉伯?dāng)?shù)字正確編號(hào)；2．附圖中是否存在說(shuō)明書(shū)文字部分沒(méi)有的記載；3．附圖是否清晰、符合制圖要求；其他問(wèn)題1．是否為專利國(guó)際申請(qǐng)或進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)；2．是否存在同一企事業(yè)單位同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造同時(shí)提交發(fā)明專利和實(shí)用新型專利；3．是否為分案申請(qǐng)；4．是否為需要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)；5．是否存在其他導(dǎo)致預(yù)審不合格的問(wèn)題；6.提交的申請(qǐng)文件是否存在其他導(dǎo)致初審環(huán)節(jié)被發(fā)補(bǔ)正通知書(shū)的情形。表D.2給出了外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求自檢