頁次版本受控文件章之有效文件；確保對各類管理體系運行的記錄進行有效的控制，以清楚反映管理體系三：定義3.1受控文件：指授權、更改及發(fā)放都受控制的文件，包括以下幾大類：a.體系文件：包括各質量手冊、程序文件、工作指引、檢驗標準、工作記錄等。b.外來標準類文件：包括國家、行業(yè)標準、法律、法規(guī)等標準類資料。c.外來技術文件：包括客戶技術文件、客戶樣板、供方規(guī)格書類資料。3.2受控文件：文件分發(fā)后有任何修訂或文件取消，文控將跟進該文件。受控文件3.3非受控(參考)文件：作為參考目的而使用的文件；文件經(jīng)分發(fā)后，有任何修訂3.4受控文件原稿：授權者親筆簽名的文件。四：職責4.1文控公司受控文件的格式審核、登記、發(fā)放、作廢、更改、回收等工作。整理公司受控文件目錄，并協(xié)調各部門核對各類文件版本。公司各類文件格式的保4.2文件接收部門文件接收時，負責簽收確認，負責將作廢或過期的文件交還文控中心，以確保所使用的文件為最新有效狀態(tài)。受控文件的歸檔及維護，以便不損壞、不4.3文件的編制/審批權限編制人員審核人員批準人員管理手冊管理者代表總經(jīng)理各相關部門負責人管理者代表總經(jīng)理標準、規(guī)范、作業(yè)指導書各相關部門人員部門負責人管理者代表使用部門/部門負責人流程說明文件格式確定1、文控負責制訂文件(各類文件)格式要求，如：文件封面、2、管理者代表負責確認所有文件格式，并最終定稿。3、由文控將最終定稿文件的格式存放于電腦服務器中共享或郵件給各單位，各部門編制文件的時候按照格式排管理者各類文件文件編制1、各部門負責人根據(jù)標準條款要求及公司的實際情況而編寫相應的文件，編寫的文件應滿足符合性、可操作性、協(xié)調一致性。各部門負責人作業(yè)指導書1、各部門的文件由文控進行格式確認，確認內容不少于如下項目：A.文件的格式C.修訂版本及修訂內容(如無版本的文件可省此項)D.文件編寫批準及會簽者簽字。E.生效日期(如無生效日期，以最后批準日為生效日期)。2、文控格式確認無誤后，對文件進行編號，編號規(guī)則按《附3、為保證文件的完整性和有效性，由文控確認好格式的文件按照4.3要求將文件交相關負責人審批。質量手冊作業(yè)指導書文件歸檔1、由各部門負責人簽字好的體系文件(一、二、三階文2、文控將公司的體系文件(一、二、三階文件)登記在《管制文件清單》上。3、保存在公司服務器內的體系文件，僅文控有權進行操并每季度對其進行備份。技術文件按項目編號進行歸保留文件用專門文件柜存檔。及時歸還到文控中心。管制文件清單1、管理者代表確定文件分發(fā)范圍，由文控復印，蓋紅色“受放到生產(chǎn)現(xiàn)場的體系文件如手冊、程序文件、崗位職責與任職要求、部分工作文件等可進行電子檔發(fā)放。2、公司內所有部門使用的文件必須是蓋有紅色“受控文件”管理者代回收記錄1、在短時間(一個月內)僅作參考等目的需求的，需求部門章并在文件上注明生效日期和作廢日期后分發(fā)。到作廢日回收記錄1、文件更改時，由申請人填寫《文件變更申請表》并說明原因，必要時需與相關部門進行溝通協(xié)調后進行更改，所有2、當文件中某一頁或幾頁需要修改時，注明修改內容，更新版本。當文件修訂達9次或超1/3版面內容時，直接升級3、更改后的文件須經(jīng)過4.3要求將文件交相關負責人審批后4、當文件有變更后，文控需將《管制文件清單》中的信息也應及時更新。并更新相應的網(wǎng)絡信息，確保文件在網(wǎng)絡上為最新版本。申請人管理者代表文件變更申請表管制文件1、舊版文件或被取消文件由文控負責回收，在受控印章附近加蓋紅色“作廢文件”印章進行作廢。2、舊版受控文件的原稿在首頁加蓋紅色“作廢文件”印章，少于3個月，也可根據(jù)需要隨時作廢保留資料，技術文件3、由于其他原因文件要作廢時，由編制部門提出申請，填寫將《管制文件清單》中的信息也應及時更新，并更新相應的網(wǎng)絡信息，確保在網(wǎng)絡上為最新有效版本。文件變更申管制文件清單1、當文件遺失或破損，如需補發(fā)，由申請人填寫《文件變更申請表》,注明補發(fā)，交管理者代表審核，文控按5.5要求執(zhí)行。破損文件交由文控回收作廢，并補發(fā)。若遺失的申請人管理者代文件變更申請表文件發(fā)放回收記錄表1、由管理者代表在內部審核后或管理評審后組織相關單位進2、原擬制單位自行評審，認為不夠完善的文件進行重新修件進行評審；管理者代表/外來文件控制1、各部門收集/識別的外來文件及相關知識、外來技術文件、行業(yè)標準、客戶及供應商標準等，注明轉發(fā)范圍、由文控登記于《外來文件一覽表》并編號、存檔、由文控在上面蓋上紅色“外來文件”的印章，按照5.5要求進行發(fā)放；2、無論技術部或銷售部等相關人員接到客戶樣品，統(tǒng)一轉與文控進行管理。由文控建立《外來文件一覽表》,對樣品進行標識為“客戶樣件”后，放在客戶封樣柜中保存。相關人員若需使用客戶樣品，需在文控處《借閱登記表》上進行登記，辦理借閱手續(xù)，用完及時歸還。外來文件一覽表表電子文件控制1、所有受控文件最新版本電子文檔由文控保存在服務器中相壞，必要時，管理者代表每季度用電腦備份最管理者代表管制文件文件使用1、各部門負責人(或授權人)不定期檢查各部門文件的執(zhí)行狀2、內部審核時全面檢查文件的使用，執(zhí)行情況。措施報告》,由責任人回復，管理者代表確認效果；各部門負責人審核員糾正預防措施報告流程說明1、由文控設計的表格的格式，設計時要注意美觀性，如：表單抬頭、LOG0、字體大小、文件編號位置、表格板式由管理者代表審核后做為本公司的唯一表單格式。管理者代表各部門負責人1、各部門負責人對表單內容的適用性進行評2、文控對表單是否按規(guī)定格式要求進行確認。3、評審合格則進入下一流程，評審不合格則退回責任單位由責任人進行修改，直至評審合格為止。各部門負責人各部門表單表單編號1、評審合格的表格按照“附件--文件編碼規(guī)則”規(guī)定的要求由文控進行編號。由文控保存一份電子檔，并將表單登記到《質量記錄一覽表》中。2、無編號的表單不能在現(xiàn)場使用。表表單填寫簽字或蓋章。2、記錄填寫要完整、詳細、如不須填寫項目，可以在欄內以“/”表示。3、各種記錄填寫的內容需更改時，可以在錯誤處畫“/”應當各表單記各部門表單1、各部門依據(jù)本部門的記錄一覽表進行收集，每月底對各項記錄進行歸檔并進行標識，以便查閱；各部負責人各部門表單1、各部門每月底歸檔的記錄按《質量記錄一覽表》里規(guī)定期限要求對本部門各類記錄進行保管。各部負責人各部門表單表單查閱1、當客戶、供應商或第三方認證機構需查閱記錄時，由相關部門人員陪同，記錄負責人應能迅速提供相關記錄。2、當公司內部查閱和追溯相關記錄時，各部門記錄負責人應能找出所要查閱和追溯的記錄。各部負責人各部門表單表單保存時間1、公司各部門記錄的保存時間必須滿足政府、安全和法規(guī)及審核后各部門按照規(guī)定的要求進行保存。人表1、各部門文件記錄負責人按規(guī)定的保管期限進行保存，對于已過保存期限且無繼續(xù)保存價值的文件記錄，由部門文員者代表批準，并確定處理方式。對于仍需保存的記錄，按6.6要求執(zhí)行。2、處理方式包括：碎紙機碎紙、燒毀、賣廢紙、做二手紙等方式，具體的按照要求執(zhí)行，處理工作必須由2人以上進行。人文件變更申請表由各部門主管審核，管理者代表審核后交文控執(zhí)行；2、當表格中內容只做少量修改時，只需要變更表單版次，當表格修訂達9次或超1/3版面內容時，直接升級版本；3、當表單有變更后，文控需將《質量記錄一覽表》中的信息也應及時更新。并更新相應的網(wǎng)絡信息，確保表單在網(wǎng)絡上為最新版本。4、新版表格正式使用時，各部門應把舊版表格作各部門負責人文件變更申請表一覽表表單印刷1、當表格使用量較大時，由部門負責人填寫《請購單》,經(jīng)管理者代表審核后，交由銷售部進行采購。各部門負責人管理者代表流程說明知識管理的策劃1、知識管理負責人進行知識管理統(tǒng)籌策劃，確定知識管理的總體思路、目標目的、流程，明確組織的知識來源。管理者代表/知識管理的總體思路不斷積累；同時制定獎勵機制激發(fā)中工的知識創(chuàng)新，鼓勵各部門負責人/知識管理的目標和目的1、培訓知識型員工，提高員工素質及工作效率；創(chuàng)建學習型組織，應對不斷變化的需求和發(fā)展趨勢，促進公司的可持續(xù)發(fā)展，并獲得合格的產(chǎn)品和服務；避免由于員的更替或未能及時的獲取和共享知識信息，導致知識的損失。各部門負責人/知識管理的流程1、知識管理流程分為知識分類、知識獲取、分析評價確認、知識入庫(儲存)、編碼、知識推廣共享、知識的更新、知各部門負責人/組織知識來源1、內部來源知識包括：知識產(chǎn)權；從經(jīng)驗獲得的知識；從失敗和成功項目吸取的經(jīng)驗教訓；獲取和分享未成文的知識和經(jīng)驗；過程、產(chǎn)品和服務的改進結果、企業(yè)標準、技術文件、比較信息資料、各類基礎數(shù)據(jù)資料、培訓教材各部門負責人/知識分類和代碼1、公司參考知識管理的國家標準、卓越企業(yè)的管理經(jīng)驗，確別可能既涉及內部來源也涉及外部來源，如比較信息資料涉及內部來源，即公司的過程、產(chǎn)品和服務的改進結果(與歷史比),也涉及外部來源，即從顧客、競爭對手、行業(yè)標桿、外部供方收集的知識人(與相關方比)。管理層/知識代碼說明1、對于公司現(xiàn)有各類管理體系的文件，其知識代碼可延用現(xiàn)有編號，不再另行標注，由文控統(tǒng)籌管理。知識分類可能會出現(xiàn)交叉情況，某些知識可以劃入多個類別，可能會同進具有二個或以上知識代碼，目的是為了提高計算機多途徑檢索知識的便利性。/知識的獲取1、銷售部負責收集外部供方知識；銷售部負責收集管戶知識；進成果資料、基礎數(shù)據(jù)資料等的收集綜合綜各部門/知識的分析評價1、文控負責知識庫的建立，首次建立知識庫時，各部門將收文控組織相關人員進行分析評價，經(jīng)知識管理者代表確認持異地備份);非電子文檔的知識資料保存在文控處。各部門/知識庫的建立1、文控對確認后的知識進行編碼，歸入知識庫統(tǒng)一管理。按知識分類表知識推廣與共享1、管理者代表負責擁有知識的推文與共享，文控建立完整的知識庫的檢索指引，包括如下信息：名稱、分類、知識編碼、保存方式、入庫時間等，并及時更新。知識庫的檢索指引發(fā)布在內部網(wǎng)絡或通過郵件發(fā)給各部門，各部門組織本部門員工通過知識庫檢索指引尋找和學習分享知識。2、體系部會同綜合行政部，采用各級會議，內部網(wǎng)絡，內部報刊雜志，內部培訓，宣傳欄等途徑，將體系運行所需的知識在各層次的員工中進行分享；同時，公司與客戶，外部供方以及其他合作伙伴共同分享相關知識，以完成對公管理者代表/知識的更新1、公司為應對不斷變化的組織環(huán)境帶來的需求和發(fā)展趨定期或不定期對知識的充分性、適宜性、有效性進行評審，目標所呢要的知識之間存在差異，從而識別出知識更新或增加的需求，由體系部組織相關部門按前述相關要求重新進行知識獲取或接觸更多必要知識、入庫和推廣共2、對于員工自主創(chuàng)新對應知識的更新經(jīng)確認后可直接填寫《知識清單》,體系部組織相關人員進行分析評價后，提交知識管理負責人確信后歸檔。知識清單知識的保護1、公司在創(chuàng)新、積累、分享和使用知識的同時，應采取措施做好知識的保持、保持、保密工作，與主要管理人員簽訂保密協(xié)議，維護好公司擁有的知識，保護好知識產(chǎn)權，防止知識非預期的損失。總經(jīng)理負責保密知識的管理及相應制度的建立。/八：相關記錄：8.1《管制文件清單》8.2《文件變更申請表》8.3《文件分發(fā)/回收記錄》8.4《外來文件一覽表》8.5《質量記錄一覽表》8.6《借閱登記表》8.7《請購單》◆手冊(一級文件)的編號：流水號(01、02…)管理手冊◆管理程序文件(二級文件)的編號：流水號(01、02…)◆作業(yè)指導性/標準規(guī)范性/工藝流程性(三級文件)文件的編號：流水號(001、002…)文件類別代號(SOP:表示作業(yè)指導書、SIP:表示檢驗規(guī)范)部門代碼◆表格及記錄(四級文件)的編號：版本/版次(初版為A/0,改版為A/1,以此類推)表格流水號(001、002…)記錄◆部門代碼：管理者代表文控中心部銷售部技術部技術部部十：附件二知識分類表知識分類知識代碼相關說明A與公司經(jīng)營相關的國家、地方、當?shù)卣吆头ㄒ?guī)企業(yè)標準B分外來標準和企業(yè)內部標準，包括技術標準、管理標準和工作標準比較信息資料C考察調研報告、項目研究報告、同行業(yè)資料、專業(yè)D改進成果E為鼓勵員工發(fā)揮聰明才智和提出創(chuàng)造性觀點，公司通過獎勵機制，鼓勵員工參加項目研究，開展提案改進，由此產(chǎn)生的改進結果，包括提案報成果報告，QC小組報告和其他知識產(chǎn)權等；F公司體系運行過程(如設計、服務、檢驗)中獲得的成功經(jīng)驗和失敗教訓，包括未成文的知識和經(jīng)驗；如客戶投訴處理報告、失效分析、各類改進措施，總結報告G與客戶學習和交流所收集的關于產(chǎn)品知識，技術知識等相關信息H與供方和合作伙伴學習和交流所收集的關于產(chǎn)品知識，技術知識以及其他內部培訓教材I是公司內部知識積累的重要形式，涉及公司管理、檢驗、維護、安全、環(huán)保等各方面經(jīng)驗的積累，是組織內部培訓，提高員工技能的重要參考依據(jù)外部培訓教材J公司通過參加學習，交流、培訓所獲得的培訓教材頁次版本受控文件章為保證員工素質的不斷提高，適應公司持續(xù)發(fā)展的業(yè)務需求，確保公司人力資源滿足公司的發(fā)展需求及從事質量工作的員工勝任二：適用范圍：本程序適用于公司內對從事與質量體系有關的所有人員招聘、教育與培訓管理工三：職責：3.1銷售部：負責公司新進員工入職手續(xù)辦理及檔案管理；負責培訓的組織及人員3.2各部門：負責本部門人員的招聘面試錄用；提出培訓申請及需求，負責本部門考核),并負責本部門員工培訓檔案的保存。四：流程流程說明崗位的設定1、根據(jù)本公司的工作內容確定公司部門及相關工作崗位，特殊崗位(如：電工、焊工等)需建立《特殊崗位清單》;2、根據(jù)公司發(fā)展確定(新增或減少)公司的部門及相關工作崗位；3、每年定期評估崗位適宜性(管理評審);總經(jīng)理編制崗位職責1、制訂本部門設定的崗位職責與任職要求(工作內容、職位要求等),并根據(jù)崗位定期完善(修訂、新增)本部門的《崗位職責與任職要求》。各部門負責人/人力需求1、各部門主管根據(jù)本部門的工作內容及公司發(fā)展提出人力資源需求，填寫《人員招聘申請表》由銷售部負責人審核，總經(jīng)理批準后由銷售部負責招聘；各部門負責人人員招聘申請表招聘面試錄用應聘者的“個人簡歷”、確定應聘者的相關信息并與應聘者確定面試時間。要求面試者準備好相關證件原件(身份證、學歷證、學位證、及其他證件),來公司后先填寫《員工基3、主管或經(jīng)理級以下職位由部門經(jīng)理或授權人面試，經(jīng)理或主管級以上由副總級以上人員面試。面試合格后由銷售部確定相關證件的真實性，確認合格后由銷售部通知面試者辦理入職手續(xù)。各部門負責人銷售部員工基本資料表入職培訓1、新員工入職由銷售部組織培訓，培訓內容包括：公司各項規(guī)章制度、相關專業(yè)技能、崗位職責、消防安全、管理體系基本知識、質量方針、質量目標等等。專業(yè)技能銷售部各部門負責人在職培訓1、各部門每年至少組織一次對員工的崗位專業(yè)知識和技能培訓、品質意識的提升培訓、及各種產(chǎn)品基礎知識的強員工進行再提高培訓。各部門負責人調查1、各部門負責人根據(jù)本部門的實際情況和需要加強的專業(yè)知識，于每年12月初規(guī)劃本部門的下一年度的培訓需求計劃(包括內訓和委外培訓),填寫《培訓申請表》,于12月20號之前報銷售部。各部門負責人年度培訓計劃編制1、銷售部根據(jù)各部門提報的《培訓申請表》,結合公司實際的培訓狀況和公司最高管理層對培訓的要求及指示，于每年度結束前將其匯總成《年度培訓計劃》,并由管理者代表審核、總經(jīng)理批準。銷售部總經(jīng)理年度培訓計劃年度培訓計劃公布1、由銷售部將由總經(jīng)理批準后的《年度培訓計劃》分發(fā)給各相關部門。銷售部年度培訓計劃年度培訓計劃1、各部門如因生產(chǎn)、管理、工作需要需增加臨時性培訓或外訓，則由各相關部門填寫《培訓申請表》,報銷售部負責人審核，總經(jīng)理批準后，按培訓相關步驟組織實施。2、銷售部及時更新《年度培訓計劃》報管理者代表審核、總經(jīng)理批準。并及時分發(fā)給各相關部門。年度培訓計劃行1、根據(jù)《年度培訓計劃》的培訓項目，銷售部負責組織實施或委托相關部門組織實施應進行的培訓項目。每月底按照《年度培訓計劃》的培訓項目進行核對，如果沒有2、內部培訓：各部門按《年度培訓計劃》要求進行培為下述任意一種：口試、筆試、實際操作、直至考核合3、委外培訓：培訓完成后，受訓人員提交學習報告或資格銷售部各部門負責人年度培訓計劃轉崗培訓1、公司內部員工因工作需要調崗時，由需求部門需對其培上崗。《培訓記錄表》由銷售部加入人員檔案中。各部門負責人保存培訓檔案1、各培訓講師做好培訓記錄工作，最終由銷售部保存《培訓記錄表》,具體按照《文件與記錄控制程序》執(zhí)行。銷售部員工激勵1、銷售部負責確定公司員工激勵的管理過程，制定管理辦法，通過表揚、獎勵等方式激勵員工提高質量、環(huán)境意識，為實現(xiàn)組織目標、開展持續(xù)改進而努力。銷售部/人員流失應急管理1、銷售部應建立關鍵崗位人才儲備機制，培養(yǎng)后備人才，防止因關鍵崗位人員非正常流失造成的崗位空缺。2、銷售部須建立穩(wěn)固的勞動力供應鏈，防止因產(chǎn)量急增或短時內人員大量流失而造成的用工短缺。銷售部/五：相關記錄六：相關文件頁次版本受控文件章通過對公司的所有管理體系的適宜性、充分性、有效性進行評價，以不斷改進管理體系。本文件適用于對本公司所有管理體系的管理評審。3.1總經(jīng)理負責主持管理評審工作，評審各部門工作報告。3.2管理者代表負責擬制管理評審計劃、工作內容，匯報各管理體系運作情況。3.3銷售部負責整理管理評審管理評審會議簽到表，并負責評審后相關措施的跟蹤落實。3.4各部門負責準備本部門工作報告，以及匯報預定的工作項目進展情況，配合管理評審工作開展。流程說明管理評審策劃1、公司管理評審會議每年至少進行一次(每12個月做一次),一完整的、全面的內部管理體系審核實施完畢后進行；若出現(xiàn)下列情況經(jīng)總經(jīng)理批準后也可進行臨時追加管理評審：B客戶重大投訴、退貨(屬于本公司問題)C隨著新技術、新概念、社會環(huán)境、用戶或變化。D其它總經(jīng)理管理者代表/評審計劃1、根據(jù)管理評審策劃，管理者代表擬制《管理者代表管理評審計劃管理評審1、各部門負責人根據(jù)計劃準備相關資料，具體如A.以往管理評審所采取措施的實施情況進行B.質量管理方針和目標實現(xiàn)情況。C.有關質量管理體系績效和有效性的信息信息：1)顧客滿意和相關方的反饋；2)質量目標的實現(xiàn)程度；3)過程績效以及工程設計服務的符合性；4)不合格以及糾正措施；5)監(jiān)視和測量結果；6)審核結果；D.資源的充分性；F.改進的機會?？偨?jīng)理管理者代表各部門負責人管理評審管理評審1、過程的業(yè)績(各部門工作報告：部門主要工作內容，管理體系目標指標達成情況，也包括對管理體系及現(xiàn)行管理操作改進建議。)3、法律法規(guī)的符合性4、與相關方溝通的結果、5、管理體系改進的建議各部門負責人管理評審管理評審1、按計劃舉行管理評審會議，并作好管理評審會議簽到表分發(fā)各B與顧客要求有關的產(chǎn)品的改進。C資源的需求。D因各種變更所做出的決定和措施。各部門負責人管理評審會議簽到表管理評審輸出1、針對管理評審中提出討論的問題和不合格項，管理者代表及總經(jīng)理需形成決議，必要時要求各部門整改。體系工程師將之形成《內部審核不符合項報告》,經(jīng)管理者代表批準后發(fā)與責任部門，要求其進行原因分析，制定糾正預防措施，并進行跟蹤驗證。2、最高管理者應確定與質量管理體系相關的文件是否需要變更，如質量目標、質量方針、體系文件等，并規(guī)定相應的負責人。3、各部門應對本部門對實現(xiàn)質量目標所需的資源需求提出并由最4、以上管理評審的輸出作為下次管理評審的跟蹤驗證。各部門負責人管理評審報告5.1《管理評審計劃》5.2《管理評審報告》5.3《管理評審輸入資料》5.4《管理評審會議簽到表》5.5《內部審核不符合項報告》頁次版本受控文件章通過內部管理體系審核，驗證管理體系是否符合策劃的安排，是否被正確、有效實施并適合于達到預定目標，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正、預防措施，以確保管理二：范圍三：術語和定義3.1內部審核：指一項內部系統(tǒng)化及獨立性之查驗，查對各項活動和相關之結果是3.2嚴重不符合(主要不符合):指出現(xiàn)下列情況之一：b.任何有可能使不合格產(chǎn)品裝運的不符合。任何可能導致產(chǎn)品或服務失效或預c.審核員根據(jù)經(jīng)驗和判斷表明很可能導致管理體系失效或嚴重降低對產(chǎn)品和過3.3一般不符合(次要不符合):文件偶爾未被執(zhí)行，管理體系的功效未受到傷害，3.4觀察項：盡管沒有發(fā)現(xiàn)主要不符合或次要不符合，憑審核員的判斷和經(jīng)驗未使用最佳方法。為了保證顧客的利益，應在最終的審核報告中將需改3.5集中式審核：在計劃時間內安排的集中幾天內全部審核完相關體系確定的范圍3.6滾動式審核：每個月對一個或幾個部門或管理要素進行審核，逐月展開。對重4.2管理者代表負責批準集中式內部審核計劃，組織內部質量審核活動。4.3審核小組負責集中式審核計劃的執(zhí)行及不符合項的跟蹤驗證。4.4受審核部門負責對不符合項制訂糾正和預防措施并有效實施。流程說明體系審核策劃A必須經(jīng)過專業(yè)機構培訓，取得相應內部管理體系審核員培訓的合格證書或培訓記錄；B審核員除具有內部管理體系審核員外，必須熟悉公司產(chǎn)品的2、為體現(xiàn)內部審核的客觀性和公平性及公正性，必須確保審核員不審核自己部門的工作。3、審核方式：A公司采用滾動式和集中式審核方式對管理體系進行審月)。必要時可選擇或臨時增加審核頻次。B集中式審核必須一次性覆蓋某一相關管理體系或4、當出現(xiàn)下列情形時，管理者代表決定增加審核的頻A管理體系發(fā)生重大變化時；B產(chǎn)品或可靠度有重大異常發(fā)生時；D其它管理者代表年度審核計劃1、管理者代表根據(jù)審核的過程和區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核的結果和管理評審的有關要求，于每年12月份編制下一年的《年度內部審核計劃》經(jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行。2、必要時，可以修改年度計劃，臨時增加或減少審核頻次及范圍，修改后的計劃須經(jīng)總經(jīng)理重新批準。管理者代表年度內部審核計劃內部審核計劃1、管理者代表根據(jù)《年度內部審核計劃》的要求編制《內部審核實施計劃》,經(jīng)總經(jīng)理批準后，至少提前7天發(fā)審核單位。管理者代表內部審核實施計劃審核準備1、審核組成員根據(jù)本次審核范圍、目的、條款、依據(jù)及方法來收集并審閱所有相關體系文件資料，進行審核準備，編制《內部審核檢查表》。審核員內部審核首次會議1、審核組長介紹審核目的和范圍、日程安排、分工，確認所需的資上簽到。審核組長內部審核會議簽到表實施審核1、審核員根據(jù)提前編制好的《內部審核檢查表》對被審核部門進行審核?，F(xiàn)場審核方法包括：提問、查看、收集證據(jù)、查文件、驗證、確認，系統(tǒng)地記錄審核實施情況。審核員內部審核審核組總結會1、在所有現(xiàn)場審核結束后，審核組長召集審核組所有成員召開總結會，分析整理審核記錄，審核組成員依《內部審核檢查表》的結果填寫《內部審核不符合項報告》,描述不符合事實，并根據(jù)審核依據(jù)判斷該不合格事實違反的相關程序及相關標準條款，判斷不合格事實性質。審核組長審核員內部審核不符合項報告1、審核組長召開末次會議，匯報審核情況，并應得到受審核方認審核組成員將經(jīng)過受審核部門負責人確認過的《內部審核不符合審核組長內部審核不符合項報告糾正及1、受審核部門一周內制定糾正預防措施，對不符合項所產(chǎn)生的原因進行分析并填寫《內部審核不符合項報告》和相責任單位內部審核不符合項報告效果確認1、審核組成員負責糾正措施預防措施的驗證工作：A驗證無效者，由責任單位重新整改并再次驗證，直至驗B驗證有效者，審核員在內部審核不符合項報告跟蹤驗證結果，并將結果報告給管理者代表，一般糾正及預防措施應于3周內完成。審核員內部審核不符合項報告內部審核報告1、內部審核不符合項結案后，管理者代表對審核實施情況、存在的主要問題、運行情況進行總結及內部審核的結論進行總結，編制管理者代表內部審核報告資料歸檔1、所有審核檔案交文控進行歸檔管理，具體按《文件及記錄控制程序》執(zhí)行；/六：相關記錄6.5內部審核報告七：相關文件頁次版本受控文件章一：目的二：范圍三：職責3.2技術部負責編制物料檢驗標準及制定抽樣方案，并負責供方樣品確認和來料3.4采購負責尋找供方，組織對供方進行評審，按3.5采購負責協(xié)助技術部采購物料樣品。四：供方選擇評價流程流程說明收集資料保產(chǎn)品的能力。產(chǎn)品資料及外發(fā)加工商加工能力資料，質量體系認證證書等；行現(xiàn)場審核。準機構，需對相關的資質和許可證件進行確認。目前本公司只《供應商調1、采購對經(jīng)過初選新供方索取樣品和零件具體樣品的型號由品質經(jīng)理確定，以對同類供方的供2、技術部對樣品及規(guī)格書正確性進行確認及試用后回1、技術部對新供方的供貨質量跟蹤，確定技術部/資格批準方資格。1)對于生產(chǎn)廠家A供應商調查表及相關資料滿足我司要求的；C品質工程師連續(xù)跟蹤3個月供貨質量符合要D確認其采購價格及服務等符合我公司采購要2)對于貿易商其代理產(chǎn)品經(jīng)技術部確認符合我公司采購要求。技術部確認其采購價格及服務等符合我公司采購要求。3、采購將合格供方的《供應商評估報告》保存入供方檔案。不合主管副總年度評審1、采購于每個季度月末至次月5日前收集上個季度每月的交期，品質及服務的情況進行評審。2、若供方年度評定等級為A、B級，則可繼續(xù)保持采購關系。若供方年度評分等級在C級以下，技術部發(fā)出《供方評審改善對策表》要求供方予以書面回復。若供方年度評分等級在D級，流程說明交期調查1、在產(chǎn)品報價和試制階段收集所有在用物料的交貨周期/最小訂貨量/最小包裝的信息，技術部信息作為報價參考資料，在試生產(chǎn)時確定相關數(shù)據(jù)，并在運行過程中根據(jù)變化調整，作為訂單評單儲備計劃2、安全庫存量依據(jù)耗用量、技術開發(fā)(含新工藝開發(fā))物料用量、市場訂單情況、物料采購周期及物料采購難易程度來制定。3、對于采購周期較長、市場上比較緊俏的物料需要加大庫存安全庫存量批準計劃1、根據(jù)技術部制定的安全庫存量批準備料計總經(jīng)理/落實計劃1、倉庫以安全庫存量為依據(jù)，參考實際庫存量填寫采購申請綜合行政部常規(guī)采購1、技術部接出貨任務單后，確認后計算生成請購單，經(jīng)批準后進行采購技術部并最終由綜合行政部重新與客戶溝通交貨期限。采購員/倉庫/1、綜合行政部核實物料的緊急情況，送檢的先后順序，并通知倉環(huán)節(jié)。倉庫單1、對來料按照圖紙或者相關規(guī)范進行檢驗；2、檢查不良批或不良品知會倉庫及采購人員配合處理。檢驗報告1、采購負責與供應商溝通不合格物料的處理方式(挑選、換貨、退貨、修理)直至IQC確認0K為止；/入庫1、經(jīng)IQC檢驗合格的物料標識后入庫登記。倉庫/六：相關記錄6.4供應商評價考核表6.6請購單6.7采購單6.8來料送檢單6.9來料檢驗報告頁次版本受控文件章維護企業(yè)所有者的利益，按企業(yè)所有者的要求對企業(yè)資產(chǎn)進行管理，達到企業(yè)資產(chǎn)保值增值的目的。公司生產(chǎn)經(jīng)營活動。財務管理是在一定的整體目標下，關于資產(chǎn)的購置(投資),資本的融通(籌資)和經(jīng)營中現(xiàn)金流量(營運資金),以及利潤分配的管理。財務管理是企業(yè)管理的一個組成部分，它是根據(jù)財經(jīng)法規(guī)制度，按照財務管理的原則，組織企業(yè)財務活動，處理財務關系的一項經(jīng)濟管理活動。簡單的說，財務管理是組織企業(yè)財務活動，處理財務關系的一項經(jīng)濟管理工作。綜合行政部依據(jù)相關部門提出的申請進行收付款的實現(xiàn)，形成企業(yè)現(xiàn)金流；并對資產(chǎn)及存貨進行監(jiān)督管理；匯總各部門提供資料進行成本計算并分析；批露公司經(jīng)營狀況，提供管理者決策依據(jù)；處理稅收等相關問題。5.1網(wǎng)銀付款密碼和密鑰的規(guī)定根據(jù)內控指引規(guī)定企業(yè)財會部門負責資金活動的日常管理。為加強網(wǎng)上銀行的安全風險管理工作，企業(yè)應建立全面的網(wǎng)銀安全風險管理制度，明確網(wǎng)上銀行安全控制的基本要求，包括開通網(wǎng)銀審批流程，網(wǎng)銀支付的分工流程，密鑰及密碼的日常管理，密鑰丟失及更改審批流程等。公司對網(wǎng)上銀行管理相關內容特作出如下規(guī)定，企業(yè)綜合行政部嚴格按照網(wǎng)銀支付的要求辦理支付業(yè)務，網(wǎng)銀操作人與復核人由不同的人擔任，不相容崗位進行分離。5.2用印制度的規(guī)定綜合行政部根據(jù)總部的公司制度規(guī)定公司的財務印鑒章由財務經(jīng)理日常保管，并按公司的有關規(guī)定使用之。如遇保管人因出差等原因無法監(jiān)督印章使用的，需辦理書面的代理及印章移交手續(xù)。5.4其它內容詳見流程圖。6.相關文件：無7.0相關記錄《支票請領單》《借款單》《現(xiàn)金報銷單》《差旅費報銷單》《因公出差申請單》《應酬費用申請單》《市內交通費報銷清單》《會計科目主數(shù)據(jù)維護申請單》《財務專用客戶主數(shù)據(jù)維護申請單》《財務專用供應商主數(shù)據(jù)維護申請單》《成本中心主數(shù)據(jù)維護申請單》《資產(chǎn)主數(shù)據(jù)維護申請單》《記帳憑證》深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期由出納進行付款。應付款流程是綜合行政部賬。于日后的查詢。收款取得方式一共有4大類該流程描述了資產(chǎn)主數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、修改、凍變更(轉移，評估)、報廢、出售、投資等業(yè)折舊的業(yè)務處理。深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期資產(chǎn)流程資產(chǎn)流程 資產(chǎn)特殊業(yè)務資產(chǎn)期末處理流 統(tǒng)計指標主數(shù)據(jù) 維護流程費用分攤分配流 深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期 財務專用客戶(供應商)主數(shù) 總帳期末結帳 內部訂單相關計組織檢查后勤工作完整性，并在系統(tǒng)內關幣進行評估，系統(tǒng)內進行損益處理?？傎~會手工調整，再進行系統(tǒng)內調整，年末損益項結束，關12月份財務賬。稅申報。進入網(wǎng)上申報系統(tǒng)，正確填寫增值數(shù)據(jù)進行實時扣款。頁次版本深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期受控文件章深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期二：范圍三：責任：3.2責任部門負責實施糾正措施。3.3銷售部負責糾正措施的跟蹤與效果驗證。四：定義糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其它不期望情流程說明項目確立1)客戶投訴及退貨按照《與顧客有關過程控制程序》處理；2)供應商、服務商和分供方交付的不合格品由IQC發(fā)出《品3)政府部門/周圍鄰居發(fā)出的環(huán)境及安全不符合由管理者4)客戶提出的危害物質的不符合，由研發(fā)負責人組織處2、以下情況，由銷售部立項：1)研發(fā)過程中連續(xù)出現(xiàn)不合格品情況；2)發(fā)生重大的質量問題及操作過程中重復出現(xiàn)的問題；3)統(tǒng)計過程分析結果；4)客戶滿意度調查分析結果；5)各部門自我評價結果；6)內/外審中的不合格；7)管理評審中的糾正項。銷售部管理者代表發(fā)出改善要求1、銷售部制作《糾正措施報告》列明不合格的現(xiàn)象；2、管理者代表負責審批該報告；銷售部管理者代表糾正措施報告1、收到《糾正措施報告》后應安排、組織人員分析原因并制訂糾正和預防措施。各部門主管糾正措施報告深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期實施措施1、填寫《糾正措施報告》,經(jīng)部門責任人審核后，交管理者代表各部門主管糾正措施報告1、糾正措施的每項評審驗證和成果應提交管理者代表納入管理體系定期評審內容；2、驗證發(fā)現(xiàn)問題未得到解決或一個月之內連續(xù)出現(xiàn)同樣的問題造成嚴重報廢時，研發(fā)/體系負責人再次發(fā)出改善要求；3、屬研發(fā)/體系負責人采取糾正措施的由管管理者代表糾正措施報告1、對于糾正措施實施過程中產(chǎn)生的永久性更改，體系負責人須要求相關部門對相應的文件按《文件及記錄控制程序》的要1、關閉該項活動，保存《糾正措施報告》糾正措施報告6.1《文件及記錄控制程序》6.2《與顧客有關過程控制程序》6.3《不合格品控制程序》7.1《糾正措施報告》頁次版本深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期受控文件章2.0范圍3.0職責3.1公司銷售部負責統(tǒng)籌與客戶的溝通與交流(含合規(guī)方面的內容)。3.2銷售部負責組織客戶投訴及退貨的處理與回饋，以及公司有關品質信息的接3.3各部門負責本部門品質、環(huán)境信息收集及外部的聯(lián)絡與信息(含合規(guī)因素)深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期的傳達。3.4管理者代表：協(xié)助處理一些內、外部的品質信息。3.5體系管理負責重要合規(guī)因素調整后的及時通知銷售部進行更改。4.0定義5.0作業(yè)內容5.1外部交流5.1.1交流內容5.1.1.1產(chǎn)品相關法規(guī)、標準；5.1.1.2來自于客戶/產(chǎn)品的信息交流；5.1.1.3公司重要合規(guī)因素的交流。5.1.2交流方式5.1.2.1有關產(chǎn)品的信息由銷售部門通過電話、傳真、上網(wǎng)查詢、登門拜訪等方式負責收集，并分析研討、決定。5.1.2.2獲悉法律法規(guī)等相關信息應與內部人員迅速傳達。5.1.2.3公司重要合規(guī)因素需通過公司網(wǎng)站對外公布，若重要合規(guī)因素發(fā)生變化，則由體系管理通知銷售部進行調整更新。各業(yè)務歸口管理部門負責對外界(包括客戶、供應廠商、運輸商以及其他與公司有業(yè)務往來的單位、個人等)進行宣導。若外界相關單位或個人對公司重要合規(guī)因素有異義，則接受信息的人員應及時通知體系管理，由體系管理負責處理。5.1.2.4其他。5.2內部交流5.2.1交流內容5.2.1.1深圳市企啟信息科技有限公司運行狀況的報告。5.2.1.2內部審核、管理評審及外部審核的情況報告。5.2.1.3來自于外部信息的傳達及對應情況。5.2.1.4員工抱怨及建議。5.2.1.5其他。5.2.2交流方式5.2.2.1從上到下的傳達：如內審結果報告、管理評審報告、品質目標指標的下達等。5.2.2.2由下到上的傳達：如品質檢查的結果、產(chǎn)品品質狀況、員工的抱怨及建深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期議等。5.2.2.3橫向交流：如不符合的對策水平展開等。5.2.2.4交流形式主要包括：電話、電郵、布告欄、意見箱、異常處理單、報告、各種會議、標語、宣傳欄等。5.2.3有關溝通應由相關溝通交流過的人員在相應的記錄上簽署，以證明有進行過溝通。5.2.4溝通的相關記錄的保管依《記錄控制程序》有關的規(guī)定進行管理。無7.0相關文件7.1《記錄控制程序》頁次版本深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期受控文件章及時收集、了解并引用最新的相關方要求，以確保深圳市企啟信息科技有限公司的3.2銷售部：負責收集、整理并保存客戶、最終用戶、競爭對手等有關的要求。3.3技術部：負責收集、整理并保存產(chǎn)品檢驗標準有關的要求。3.5銷售部：負責收集、整理并保存外部供應商有關的要求。3.6銷售部：負責收集、整理并保存公司內部相關人員有關的要求。4.0相關文件4.1《文件和記錄控制程序》可影響決策或活動、被決策或活動所影響、或自認6.0程序內容---最終用戶或受益人---業(yè)主、股東深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期---銀行---外部供應商---雇員及其它為組織工作者---法律法規(guī)及監(jiān)管機關---地方社區(qū)團體---非政府機關---競爭對手或反壓力集團的社會群體6.2管理者代表確定本公司與深圳市企啟信息科技有限公司有關的相關方，通知各部門去收集、整理并保存各相關方有關的要求。6.3各部門將收集、整理好的各相關方有關的要求統(tǒng)一交給管理者代表進行匯總，由管理對其進行評估，確定好符合本公司深圳市企啟信息科技有限公司所需的最新有效版本管理者代表建立《相關方要求一覽表》,并且每年至少更新一次。6.4必要時，由廠務部組織對相關人員進行相關方要求的培訓。6.5相關方要求保存至新相關方要求發(fā)行后一年，并由文控統(tǒng)一保存。6.6相關方要求的更新6.6.1相關方要求新增、修訂或廢止時，文控應及時更新《相關方要求一覽表》,并由管理代表鑒定。6.6.2對于新增、修訂或廢止的相關方要求，文控向相關部門發(fā)放新版本并回收舊版本，必要時對全體員工進行培訓。6.7管理者代表應于管理評審前，對所有相關方要求的符合性進行審核，并在管理評審會議上進行評審。7.0記錄表單《相關方要求一覽表》頁次版本深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期文件發(fā)行章確保在公司內各個層次和部門之間能夠進行積極有效的溝通。深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期適應于本公司范圍內就質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系的運作事項進行的溝6.1溝通的方式序號A電話聯(lián)絡不定B必要時C必要時D相關客戶問題點會議至少2次/每月E管理評審會議1次/每年F專題會議一周一次C)班前會深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期D)相關客戶問題點會議、專題會議主持：總經(jīng)理/管理者代表/銷售部參加人員：各部門主管及負責人內容：了解項目質量現(xiàn)狀和公司運作的管理現(xiàn)狀，協(xié)調解決施工中發(fā)現(xiàn)的問題和施工中的品質問題，安排下階段工作。E)管理評審會議參加人員：管理者代表、各部門主管及負責人內容：總結一年中之施工效績，布署下一年的工作6.2相關客戶問題點會議、專題會議及管理評審會議均應生成記錄，并經(jīng)主持人簽字以確認。6.3公司同時鼓勵員工提出合理化建議，公司各部門主管負責調動員工合理化建議的積極性，并負責收集和傳達，公司每年對產(chǎn)生效益的合理化建議的提出人員進行表彰和獎勵。6.4信息的處理編制出可利用信息，向有關部門提供有價值信息。6.4.2對發(fā)現(xiàn)的質量問題，銷售部應查出原因，建議責任部門采取有效的相應措施，對于存在重大隱患的，應立即向管理者代表匯報。7.參考文件：(無)8.相關記錄8.1《內/外部聯(lián)絡單》8.2《會議記錄》頁次版本深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期受控文件章通過建立外包過程控制程序，以此來指導對公司的外包方進行選擇，評價與管理控制確保外包過程能有效運行，使外包過程的結果滿足本公司規(guī)定的要求。2適用范圍深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期適用于本公司所有外包過程。當出現(xiàn)下列情況時，可以申請外包：a)用于本公司人員、設備不足，生產(chǎn)能力負荷已達飽和時。b)特殊產(chǎn)品無法購得現(xiàn)貨，也無法自制時。C)協(xié)作廠商有專門性的技術，利用外包質量較佳且價格較低。評價與審核過程。3.2綜合行政部：參與對外包商的審核，主導對外包商的品質保障評3.3技術部：參與對外包商的審核，主導對外包商的生產(chǎn)能力評價(包括物料管理，生產(chǎn)管理評定等)、技術能力與設備的評價；必要時向外包商提供技術支持。3.4管理者代表：協(xié)調與策劃外包商的評價，匯總評價結果，匯報至總4.1工作過程深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期包合同》→生產(chǎn)過程控制→產(chǎn)品驗證→產(chǎn)品接收。4.2外包方的評價和選擇4.2.1選擇外包方的準則評價外包方有無完成外包過程的能力(包括：質量保證能力、過程的能力、設備的能力、人員的能力等),從而確保外包方提供合格產(chǎn)品的能力。4.2.2外包方具備的條件外包方應具備以下基本條件，即：①注冊有效的工商營業(yè)執(zhí)照或生產(chǎn)許可證(必要時);②產(chǎn)品投產(chǎn)時必要資質證明；③具有專業(yè)的從事過電子設備裝配三年以上的技術人員和相應的生產(chǎn)設備。4.2.3合格外包方的選擇4.2.3.1可采用以下方式調查外包方：①對供方提供的文件資料的調查審核；②進行現(xiàn)場調查，察看外包方是否具有良好的企業(yè)信用等級.深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期包括質量管理能力、服務、資源配備及生產(chǎn)能力與工藝要求等；③對樣品進行檢驗測試；④對比歷史的使用情況；⑤對比其他使用者的使用經(jīng)歷。4.2.3.2外包方評審：技術部通過以上方式對提供外包的廠家進行了解后形成“外協(xié)廠商調查表”,然后組織技術部及管理者代表等組成評審小組，按照建立“合格供方名錄”,經(jīng)總經(jīng)理批準后生效。4.2.3.3由技術部建立合格供方檔案，保持其供貨及時率及質量情況記錄以及服務業(yè)績及配合度信息作為每年一次的重新評價的依據(jù)。外包方評價除按本程序規(guī)定外，還可參照《采購控制程序》的要求執(zhí)行。必要時，技術部組織技術部、技術部及管理者代表對《質量保證協(xié)議深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期①對合格供方(含外包方)基本質量要求：原料損耗率，生產(chǎn)直通率，成品一次交驗合格率等；②驗收、產(chǎn)品停用及復用的質量保證具體要求；③質量責任(不合格處理及賠償);④變更、異常時的管理；⑤包裝及運輸方式的選擇及費用的承擔：⑥保密條款4.4外包制造過程的控制要求對外包制造過程的影響因素(人、機、料、法、環(huán)、測)要進行控制，使制造過程處于受控狀態(tài)。①編制必要的作業(yè)文件、工藝要求等，并經(jīng)過本公司的確認；②使用適宜的生產(chǎn)設備和工、器具，并報本公司備案，必要時可由本公司提供；③按照監(jiān)視和測量要求，獲得和使用所需的監(jiān)視和測量設備，必要時可由本公司提供；④外包方應能提供符合質量保證體系要求的證據(jù)，必要時本深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期⑤關于放行、交付的特殊要求：4.4.2負責單位：由技術部負責外協(xié)加工或外協(xié)制造的對外聯(lián)絡事務。4.4.3外協(xié)資料：外協(xié)加工或外協(xié)制造時要為一樣品(部件、整機)一過程檢查標準(過程作業(yè)指導書、記錄文件)一半成品、成品檢驗標準(檢驗作業(yè)指導書、記錄文件)4.4.4外協(xié)核價a)簽訂外協(xié)加工合同前須由技術部與綜合行政部進行詳細預算深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期4.4.5外協(xié)指導管理由技術部組織相關部門對外包過程進行檢查、指導和督促，以：a)使外協(xié)廠商確實按照公司的規(guī)定來加工或制造。b)協(xié)助外協(xié)廠商提高質量。c)經(jīng)常聯(lián)系協(xié)調，了解外協(xié)的進度、質量，確保如期交貨。d)對外協(xié)廠商實施指導與考核。4.4.6質量管理4.4.6.1入廠檢驗：根據(jù)雙方協(xié)定的驗收標準及抽樣計劃，按《采購程序》和《產(chǎn)品的監(jiān)視和測量程序》檢查驗收。4.4.6.2外協(xié)廠商的質量管理為確保協(xié)作廠商供應的產(chǎn)品符合要求，技術部必須組織對各協(xié)作廠商進行巡回檢查，對每個協(xié)作廠商，每月至少要做1次以上的檢查。4.4.7不合格處理4.4.7.1驗收時發(fā)現(xiàn)的不合格：a)驗收人員將檢驗報告通知外協(xié)管理人員，并將資料存檔，作為下次驗收的依據(jù)。深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期4.4.7.2使用過程中發(fā)現(xiàn)的不合格：4.4.7.3質量管理日常檢查發(fā)現(xiàn)的不合格及客戶的抱怨和投訴等4.4.8責任分擔4.5產(chǎn)品驗證當需要對某些產(chǎn)品在供方處驗證時，須采購合同中對驗證活動深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期(標準和方法)明確；但顧客驗證不免除本企業(yè)向顧客提供合格產(chǎn)品的責任。4.6產(chǎn)品接收只有經(jīng)檢驗員檢驗或驗證合格的產(chǎn)品，本公司半成品倉庫或成品庫才能接收入庫；接收時，倉庫管理員應仔細核對產(chǎn)品規(guī)格、型號、重量及其標識。5相關文件《采購控制程序》6相關記錄《外協(xié)廠商調查表》《外協(xié)廠商質量管理檢查表》頁次版本深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期受控文件章通過建立規(guī)范、有效的風險控制體系、識別、分析、評價風險并采取應對2.適用范圍：適用于公司的風險識別、分析、評價、應對，包括正面風險(機遇)的評價深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期和應對。3.定義：3.1風險：不確定性的影響，包括負面風險和正面風險，其中正面風險也稱機遇。風險表達通常有兩種，一以潛在事件和后果，或它們的組合來描敘，二以事件(包括環(huán)境變化)后果和發(fā)生可能性的組合來表達。3.2風險管理：針對風險知會和控制組織的協(xié)調活動。3.3機遇：有利的時機，境遇，條件和環(huán)境。3.4戰(zhàn)略：實現(xiàn)長期或總目標的計劃。4.職責和權限4.1管理者代表組織領導相關部對組織的風險的識別、風險的分析、風險評價、風險應對全過程的管理。4.2各部門負責對本部門所涉及的風險進行風險識別、分析、評價和應對，并將風險管理結果向管理者代表反饋。4.3最高管理者負責審批各單位應對風險和機遇所采取的措施。5.風險和機遇控制流程流程說明責任人記錄/文1、在體系建立初進行組織環(huán)境理解和分析之后及年度管織環(huán)境信息出現(xiàn)更新時應適時進行識別管理者1、各單位按照公司內外部環(huán)境理解和分析的結果中能夠影響產(chǎn)品和服務的符合性以及增強顧客滿意能力的識別的信息輸入，同時管理者代表還必須重點收集如下風險信息a.國內外戰(zhàn)略風險失控、財務風險失控、忽視市場風險、忽視法律法規(guī)，缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損管理者相關信深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期失的案例；供方等方面有關的重要信息；管理者代表風險類別1、戰(zhàn)略和市場風險：由于沒有制定或制定的品更新?lián)Q代、替代品出現(xiàn)、消費需求變化、產(chǎn)品和供應鏈價格變化、國內外有和潛在競爭者的策略變化等)影響市2、財務風險：包括財務報告失真風險、資產(chǎn)安全受到威脅風險和舞弊等負面因素。各部門負責人風險識別分工1、財務負責人側重于財務風險的識別，管理各部門負責人1、各單位負責從風險發(fā)生的可能性與風險后果(影響實現(xiàn)管理體系預期結果的程度)兩個方面進行風險分析和評價，并填寫《風險評估與應對措施表》各部門負責人1、公司風險評價采用定性分析發(fā)，分為A級風險也成為高關注風險，B級風險也稱一般關注風險。具體見附件《風2、管理者代表組織相關人員，必要時邀請專業(yè)人員對各部門風險識別、分析、評價結果進行評審確認。各部門負責人1、管理者根據(jù)風險識別、分析、評價的結果確定風險對策各部門負責人1、規(guī)避風險：超出風險承受度之內的風險，通過放棄或者以避免和減輕損失的對策。深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期2、接收風險：公司對在風險承受度之內的風險，在權衡成本效益之后，不準備采取控制措施降低風險或者減輕損失3、減少風險：公司在權衡成本利益之后，準備采取適當?shù)目刂拼胧┙档惋L險或者減輕損失，將風險控制在風險承受制措施，將風險控制在風險承受度之內的對司帶來重大經(jīng)濟損失、導致經(jīng)營危機、集體罷工、停產(chǎn)、“規(guī)避風險”。會給公司帶來重大經(jīng)濟損失，導致經(jīng)營危機、集體罷工、3、不屬于上述情況的風險，由管理層結合公司實際選擇減少風險或分擔風險的對策。應對措施實施順序1、各部門結合公司實際情況和以往的經(jīng)驗教訓以及獲得的知識進行制定每個風險應對措施，并與該風險產(chǎn)品和服務符合性的潛在影響相適應。一般可采用制定目標及管理方案，建立和實施運行控制文件，進行培訓和宣投入資源，監(jiān)督檢查，應急預案等措施。2、對于風險對策為“規(guī)避風險”的A級風險，應對措施必須立即實施。3、其他A級風險，應對措施必須“優(yōu)先實施”,由管理者代4、其他風險，應對措施應“保持關注”。5、管理者代表負責將《風險評估與應對措施表》提交總經(jīng)理審批后分發(fā)到相關部門1、由管理者代表根據(jù)《機遇評估與應對措施響產(chǎn)品和服務的符合性以及增強顧客滿意能力的機遇。制定機遇應對措施應考慮相關的風險并與該機遇對產(chǎn)品和踐，推出行產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期他有利可能性。從而促進公司質量管理體系預期結果得以實現(xiàn)。與相關方的1、由管理者代表組織相關部門對其進行評估，策劃應對措各相關部門相關方需期望應1、管理者代表對所收集的風險信息適時提出修改《風險評需求與期望應對表》的申請，由管理者代表負責組織各單位負責人進行討論、審核確認后更新相應表格并報總經(jīng)理批準后分發(fā)至相關部門。對措施對措施相關方需期望應管理文件信息的保存和管理。風險后果極少發(fā)生深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期嚴重A級風險(高關注風險)A級風險(高關注風險)一般B級風險(一般關注風險)B級風險(一般關注風險)B級風險(一般關注風險)B級風險(一般關注風險)修訂日期頁次版本深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期受控文件章為滿足理解組織及其環(huán)境的要求，確定與本公司目標和戰(zhàn)略方向相關并影響實現(xiàn)深圳市企后信息科技有限公司預期結果的各種內部和外部因素，確定與本公司深圳市企后信息科技有限公司有關的后信息科技有限公司的策劃能實現(xiàn)預期的結果。2.范圍SCOPE3.1《風險和機遇識別和控制程序》<RiskandOpportunityidentifyandcontrolprocedure>4.1《組織合規(guī)因素清單》4.2《相關方期望和要求清單》5.1組織：為實現(xiàn)其目標而具有其自身職能及職責、權限和相互關系的個人或一組人。深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期社團(3.2.8)慈善機構或研究機構，或上述組織的部分或組合，無論是否為法人組織，公有的或5.2組織的環(huán)境：對組織建立和實現(xiàn)目標的方法有影響的內部和外部結果的組注1:組織的目標可能涉及其產(chǎn)品和服務、投資和對其相關方的行為。注2:組織的環(huán)境的概念，除了適用于贏利性組織，還同樣能適用于非贏利或公共服務組織。5.3相關方：能夠影響決策或活動，受決策或活動所影響，或感覺自身受到?jīng)Q策或活動影響的手等。注1:“感覺自身受到影響”意指組織已知曉這種感覺。注1:影響是指偏離預期，可以是正面的或負面的。注2:不確定性是一種對某個事件，甚至是局部的結果或可能性缺乏理注3:通常，風險表現(xiàn)為參考潛在事件(GB/T23694—2013中的定義，4.5.1.3)和后果(GB/T23694—2013中的定義，4.6.1.注4:通常，風險以某個事件的后果組合(包括情況的變化)及其發(fā)生的有關可能性(GB/T23694—2013中的定義，4.6.1.1)的詞語來表述。注5:“風險”一詞有時僅在有負面結果的可能性時使用。5.5風險與機遇潛在的不利影響(威脅)和潛在的有利影響(機遇)。6.1綜合行政部：組織各部門進行內外部環(huán)境因素和相關方期望或要求的識別評價、并擬定應6.2管理者代表：確定內外部環(huán)境因素和相關方期望或要求，批準風險和機會的應對措6.3各部門：配合進行內外部環(huán)境因素和相關方期望或要求的識別評價、并擬定應對措施。7.1組織環(huán)境管理7.1.1在建立與改進深圳市企啟信息科技有限公司時，公司將充分識別理解并考慮那些與公司深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期與組織環(huán)境相關的氣候，空氣質量，水質量，土地使用，現(xiàn)存污染，可用的自然資源，生物多樣性等相關的環(huán)境狀況，這些環(huán)境狀況不僅可影響組織的目的，還可被其環(huán)境因素所影響；b)外部環(huán)境考慮國際、國內、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟因素。組織的內部特征或條件，例如其活動、產(chǎn)品和服務、戰(zhàn)略方向、文化和能力(如人員，知識，過程，體系)。7.1.2綜合行政部負責組織各部門實施公司內外部環(huán)境分析、評價工作，將識別結果登記在《組織合規(guī)清單》上。7.1.3各部門在獲得內外環(huán)境因素信息變化時，應及時通知綜合行政部對《組織合規(guī)清單》進行修訂。7.1.4通常情況下，每年至少對《組織合規(guī)清單》進行一次系統(tǒng)的分析和評價。如遇到內外部環(huán)境變化，可臨時組織公司進行內外部環(huán)境分析和評價。7.1.5針對公司環(huán)境分析、評價過程中識別出的風險和機遇按照《風險和機遇控制程序》執(zhí)行。7.2相關方期望或要求管理7.2.1相關方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應商、銀行、工會、合伙人、競爭對手或社會團體。7.2.2綜合行政部負責組織各部門對相關方及其期望或需求進行識別與評審，并將識別結果登記在《相關方期望和要求清單》上。7.2.3各部門在獲得內外環(huán)境因素信息變化時，應及時告知綜合行政部，由綜合行政部對《相關方期望和要求清單》進行修訂。7.2.4通常情況下，每年至少對《相關方期望和要求清單》進行一次全面的識別與評審。頁次版本深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期文件發(fā)行章確保公司的深圳市企啟信息科技有限公司運行過程符合適用的法律法規(guī)和其他要求。適用于本公司深圳市企啟信息科技有限公司法律、法規(guī)及其他要求評價.無深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期4.1管理者代表組織深圳市企啟信息科技有限公司法律、法規(guī)及其他要求4.2各部門參與深圳市企啟信息科技有限公司法律、法規(guī)及其他要求遵守情5.作業(yè)程序5、1評價的內容管理者代表定期組織體系推行小組評價深圳市企啟信息科技有限公司法律、5.1.1適用法律法規(guī)5.1.2其他要求D、非法規(guī)性指南F、自愿性深圳市企啟信息科技有限公司標準或產(chǎn)品承諾5.1.3有關的許可和執(zhí)照B、營業(yè)執(zhí)照5.2評價的方法5.2.1體系推行小組負責組織各部門將獲取的國家、行業(yè)及地方法律法規(guī)、深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期5.2.2體系推行小組負責組織各部門對摘錄條文的適宜性進行評價，將結果添入《合規(guī)性評價表》中.5.2.3體系推行小組將經(jīng)評價的法規(guī)、標準條文組織各部門逐條按照要求5.3評價的周期5.3.1各部門主管在每年12月中旬根據(jù)本部門平時收集的資料的合規(guī)情5.3.2管理者代表根據(jù)各部門的評價記錄，結合年度的內審，管理評審，5.4評價結果的處理5.4.1、在評價的過程中發(fā)現(xiàn)有不符合，應根據(jù)《糾正措施與預防措施程6.相關文件/資料6.1糾正措施與預防措施程序7.1附件一法律法規(guī)及其他要求一覽表7.2附件二合規(guī)性評價表7.3附件三合規(guī)定性評價報告深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期頁次版本受控文件章深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期對與環(huán)境因素有關的運行和活動進行控制，3.5物料部采購負責組織對供方或3.8各職能部門負責各管轄范圍內環(huán)境運行控制要求的實施。4內容及要求4.1環(huán)境運行的一般要求4.1.1管理代表負責組織人資、生產(chǎn)、工程、質量等部門識別環(huán)境有關活動，編制有關的4.1.2工廠設備部門對設施、設備(含環(huán)境保護、消防安全設施設備等)進行控制，制定各類設備安全操作和維修保養(yǎng)規(guī)程，保證設a)勞動場所布局要合理，保持清潔、整齊。有毒有害的作業(yè)(如噴塑烘烤生產(chǎn)線、焊接作業(yè)等),必須有防護設施。b)各種設備和儀器不得超負荷和帶病運行，并要做到正確使用，經(jīng)常維護和定期檢修。設備拆卸時，地面上應鋪蓋塑料布或紙張，防止滴漏油深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期采用導流槽予以收集。各廢棄設備維修中的零部件、廢油棉絲和銷售部設備負責對主要耗能設備進行重點管理，以確保能源充分有效地利用；對鋁錠4.1.4按有關要求對生產(chǎn)環(huán)境進行管理，確保各作業(yè)區(qū)環(huán)境整潔，有適當?shù)陌踩珮酥?，?.1.5各部門按規(guī)定地點分類放置4.1.7進行員工上崗前、崗位培訓，提高工作技能，增強環(huán)境保護意識，具體按《人力資4.1.9按環(huán)境監(jiān)測分析評價控制程序的要求，對環(huán)境運行進行監(jiān)督控制。4.2.1對與重要環(huán)境因素相關的運行活動進行重點控制，對其中可能造成重要環(huán)境影響風4.2.2危險化學品的控制4)易燃、易爆物品的運輸、貯存、使用、廢棄處理執(zhí)行《防火防爆安4.3.1零部件、原輔材料、成品管理深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期考慮提高產(chǎn)品的環(huán)境性能，產(chǎn)品廢棄后的再資源化回收利用，4.3.2生產(chǎn)過程中資源能源管理各生產(chǎn)崗位員工應嚴格按照崗位操作規(guī)程進行操作，減少或杜絕產(chǎn)生次品、廢品。技合理利用水資源，加強節(jié)水宣傳，提高員工節(jié)水意識。各使4.3.5設備維修產(chǎn)生可修復利用件設備維修人員應加強維修業(yè)務水平，對設備維修盡量采4.3.6辦公用品組織提倡節(jié)約用紙，反對各種浪費，并不斷致力改善減少4.4不符合及緊急情況的處理當出現(xiàn)不符合情況時，依照《持續(xù)改進控制程序》進行處理；對緊急情況的處理詳見5相關文件化信息深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期頁次版本受控文件章深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期對深圳市企啟信息科技有限公司中具有重要影響的運行與活動的關鍵特性2適用范圍適用于公司范圍內所有與深圳市企啟信息科技有限公司運行活動有關的3術語4職責4.1公司技術部4.1.2組織對合規(guī)管理績效情況進行監(jiān)視和測量，并對整體結果在年終進行匯4.2銷售部深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期4.3銷售部組織對合規(guī)管理的綜合績效進行監(jiān)測、監(jiān)控、監(jiān)督，并對其結果進行匯總及評價。4.4體系管理銷售部負責質深圳市企啟信息科技有限公司的有效運行，并按《內部審核控制程序》組織每年度的內部體系審核，提出持續(xù)改進的措施及建議，提交管理評審。4.5各部門負責人負責對公司員工合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，提出改進措施及建議。4.6各部門實施本單位、本項目深圳市企啟信息科技有限公司過程的監(jiān)視和測量活動。4.7財務科負責對合規(guī)管理費用的投入、統(tǒng)計，并在年度進行匯總。5工作程序工作流程5.1監(jiān)視與測量的內容深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期各部門應對管理體系的各個過程進行監(jiān)視，對有量化要求時應進行監(jiān)測，并保持測量相關的數(shù)據(jù)。當只能通過定性分析對過程進行監(jiān)視時，應進行監(jiān)控并保持相關記錄，用以證實過程能力的符合性。檢查內容主要包括：a)目標、指標的實現(xiàn)程度；b)法律、法規(guī)的遵循情況；c)管理方案、施工組織設計、各類方案、體系文件是否有效執(zhí)行；d)檢測設備的校準和維護；e)特種作業(yè)人員的持證及年檢；f)環(huán)境保護、勞動防護用品、職工勞動衛(wèi)生保護、職業(yè)?。籫)重要合規(guī)因素、重大合規(guī)因素是否實施有效控制；h是否從事故、事件、疾病中吸取教訓；i)管理是否滿足要求。包括：人、機械設備、物資、方法、工藝及相關方過程能力的符合性；5.2過程的監(jiān)視與測量的方法、周期5.2.1監(jiān)測方法5.2.1.1檢查前，應成立檢查小組，確定檢查人員及其檢查內容，明確相應職責。5.2.1.2檢查的方法按深圳市企啟信息科技有限公司的標準、規(guī)范、規(guī)定執(zhí)行。5.2.2監(jiān)測形式、周期5.2.2.1檢查分定期、不定期、日常、專項、節(jié)前、節(jié)后檢查等形式，檢查重點為現(xiàn)場合規(guī)管理現(xiàn)狀及存在的隱患等方面，并適當兼顧績效的主動監(jiān)測。a.定期檢查：每月檢查一次，公司每季度安排檢查一次；b.不定期檢查：各分公司、銷售部可根據(jù)實際需要、施工工藝、施工特點、深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期季節(jié)性特點，組織不定期檢查；c.專項檢查：結合本單位、本項目的實際情況以及國家、行業(yè)、地方建設行政主管部門的要求組織專項檢查。5.2.2.2績效的定期考核、評價：在檢查的基礎上對績效(如目標/指標的實現(xiàn)、法律法規(guī)的遵循、管理方案的實施等情況)進行定期考核、評價。銷售部每季度進行一次，分公司每半年進行一次，公司每年度進行一次。5.2.2.3當發(fā)生下列情況時，應進行追加檢查：a.在國家、行業(yè)、地方建設行政主管部門組織的大檢查前；b.當發(fā)生嚴重質量事故、嚴重安全、環(huán)境污染事故后；c.在接受管理體系第三方審核前。5.3管理能力的監(jiān)視與測量5.3.1人員各類人員上崗前崗位工作能力及資格的認定嚴格按《人力資源控制程序》中有關規(guī)定執(zhí)行，按崗位需求對與管理體系運行有關的各類人員的工作能力和資格進行審定，并對其能力和工作業(yè)績進行考核，調整不能勝任本職崗位的人員；5.3.2機械設備a.設備科應嚴格按照《施工機械設備控制程序》中有關規(guī)定對公司的機械設備的完好率、利用率、安全裝置的有效性及作業(yè)人員持證上崗情況等采取現(xiàn)場核驗的方式進行檢查；b.公司應對用于監(jiān)視、測量的裝置進行控制并建立臺帳，并按《監(jiān)視和測量裝置控制程序》相關規(guī)定，及時進行校對及日常維護工作，以確保裝置符合規(guī)定深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期5.3.3物資公司銷售部，應嚴格按照《采購控制程序》中有關要求對物資的采購、保管、三材節(jié)約率和環(huán)境因素進行監(jiān)測，并保持記錄；5.3.4方法、工藝公司負責對銷售部相關作業(yè)文件的適用性進行檢查，并對執(zhí)行情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題，提出整改意見并責成糾正。必要時組織相關人員進行評價，提出改進措施及建議；5.3.5供方能力公司應按《施工過程控制程序》、《外包控制程序》及《采購控制程序》中有關規(guī)定對供方過程能力進行監(jiān)視。并形成相關記錄。5.4對深圳市企啟信息科技有限公司的綜合監(jiān)測和評價5.4.1公司體系辦組織相關部門每年底在實施5.3的基礎上，對5.1所列內容進行一次全面檢查，并進行年度總體評價，將結果予以公布；5.4.2.體系管理銷售部、技術部、品質分別按規(guī)定的監(jiān)測周期按5.1的相關內容對公司進行檢查，并將結果進行匯總評價；5.4.3公司由主要領導或技術負責人組織相關部門按規(guī)定的監(jiān)測周期按5.1條所列相關內容對本單位/項目進行監(jiān)測、測量和檢查評價。在有必要出具權威監(jiān)測報告向相關方證明時，應委托有監(jiān)測資格的單位進行監(jiān)測工作；5.5監(jiān)視、測量結果的分析、評價5.5.1公司對本單位、本項目檢查過程中發(fā)現(xiàn)的各類事故、事件、不符合和不良績效應收集相關證據(jù)，對結果進行詳細記錄，匯總、分析并評價，提出改進措施及建議并逐級上報主管部門。深圳市XX有限公司文件編號文件版本生效日期5.5.2技術部、銷售部分別每年底對公司管理體系運行、檢查中收集的各類數(shù)據(jù)和信息進行一次系統(tǒng)的分析、評價，以確定體系運行的有效性、目標/指標的實現(xiàn)程度、法律法規(guī)的遵循情況、重大合規(guī)因素及重要合規(guī)因素的控制效果等，并尋求持續(xù)改進的機會，提出改進建議，其結果予以公布并輸入管理評審。5.5.3各類數(shù)據(jù)、信息的分析按有關規(guī)定執(zhí)行。5.6監(jiān)視、測量信息交流按《溝通控制程序》中有關規(guī)定執(zhí)行。5.7監(jiān)視、測量記錄管理凡與管理體系過程績效有關的監(jiān)視、測