私募基金投資保證金協(xié)議編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）名稱：________________________

地址：________________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）名稱：________________________

地址：________________________

鑒于甲方有意向投資乙方管理的私募基金，雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方支付投資保證金相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方向乙方支付投資保證金的相關(guān)事宜，確保雙方在投資過(guò)程中的權(quán)益得到保障。

二、合同背景

甲乙雙方在充分了解對(duì)方的基本情況后，就甲方投資乙方管理的私募基金達(dá)成一致意見，為保障雙方權(quán)益，特訂立本協(xié)議。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

一、甲方責(zé)任和義務(wù)

1.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額向乙方支付投資保證金。

2.甲方有義務(wù)遵守私募基金的相關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行非法投資活動(dòng)。

3.甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資背景資料和財(cái)務(wù)狀況。

4.甲方有權(quán)要求乙方提供私募基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示等相關(guān)信息。

5.甲方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)，完成投資保證金的支付，逾期支付的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行投資過(guò)程中的相關(guān)調(diào)查和審計(jì)工作。

二、乙方責(zé)任和義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，合法合規(guī)地管理私募基金，確?；鹳Y產(chǎn)的保值增值。

2.乙方有義務(wù)對(duì)甲方的投資保證金進(jìn)行妥善保管，確保資金安全。

3.乙方應(yīng)向甲方提供私募基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示等相關(guān)信息，確保甲方了解投資風(fēng)險(xiǎn)。

4.乙方應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式向甲方披露基金的投資情況、凈值變動(dòng)等信息。

5.乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行投資過(guò)程中的相關(guān)調(diào)查和審計(jì)工作。

6.乙方在合同履行過(guò)程中，如因自身原因?qū)е录追綑?quán)益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

三、雙方權(quán)利

1.甲方有權(quán)要求乙方提供私募基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示等相關(guān)信息。

2.甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式披露基金的投資情況、凈值變動(dòng)等信息。

3.甲方有權(quán)在合同約定的情況下，提前終止投資保證金合同，并要求乙方返還投資保證金及收益。

4.乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定的時(shí)間和金額支付投資保證金。

5.乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資背景資料和財(cái)務(wù)狀況。

6.乙方有權(quán)要求甲方配合進(jìn)行投資過(guò)程中的相關(guān)調(diào)查和審計(jì)工作。

四、違約責(zé)任

1.如甲方未按照協(xié)議約定支付投資保證金，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付投資保證金金額的千分之五。

2.如乙方未按照協(xié)議約定披露基金投資情況，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)披露投資情況金額的千分之五。

3.如雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

合同金額與支付方式：

一、合同總金額

本協(xié)議項(xiàng)下，甲方同意向乙方支付投資保證金，總額為人民幣_(tái)___________元整（以下簡(jiǎn)稱“保證金總額”）。

二、支付方式

1.保證金支付方式分為分期支付，具體支付計(jì)劃如下：

-第一次支付：甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付保證金總額的_____%，即人民幣_(tái)___________元。

-第二次支付：甲方應(yīng)在第一次支付后的____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付保證金總額的_____%，即人民幣_(tái)___________元。

-第三次支付：甲方應(yīng)在第二次支付后的____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付保證金總額的_____%，即人民幣_(tái)___________元。

-余款支付：甲方應(yīng)在第三次支付后的____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付保證金總額的剩余部分，即人民幣_(tái)___________元。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬的方式向乙方指定的賬戶支付保證金。乙方應(yīng)在收到甲方支付款項(xiàng)后，向甲方出具收款確認(rèn)函。

3.支付條件：

-甲方支付保證金前，應(yīng)確?？铐?xiàng)來(lái)源合法，并已取得必要的支付授權(quán)。

-乙方應(yīng)在收到甲方支付的保證金后，及時(shí)進(jìn)行資金入賬，并通知甲方。

-若因甲方原因?qū)е轮Ц堆诱`，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金。

4.額外費(fèi)用：

-若甲方在支付保證金過(guò)程中發(fā)生銀行手續(xù)費(fèi)、跨行轉(zhuǎn)賬費(fèi)用等額外費(fèi)用，甲方應(yīng)自行承擔(dān)。

-乙方在管理基金過(guò)程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用，應(yīng)由基金資產(chǎn)承擔(dān)，不影響甲方所支付的保證金。

5.保證金退還：

-在本協(xié)議約定的投資期限內(nèi)，如甲方提前終止投資，乙方應(yīng)在扣除相關(guān)費(fèi)用后，將剩余保證金無(wú)息退還給甲方。

6.保證金凍結(jié)：

-在投資期間，如遇法律法規(guī)變動(dòng)或基金管理需要，乙方有權(quán)將甲方支付的保證金部分或全部?jī)鼋Y(jié)，并告知甲方凍結(jié)原因和期限。

七、違約責(zé)任：

-若甲方未按約定支付保證金，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付保證金金額的千分之五。

-若乙方未按約定退還保證金，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)退還保證金金額的千分之五。

違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制：

一、違約行為及處理

1.違約行為：本協(xié)議中違約行為包括但不限于以下情形：

-甲方未按約定支付保證金的；

-乙方未按約定披露基金投資情況或未妥善保管保證金的；

-任何一方未履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)的。

2.違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

-支付違約金：違約方應(yīng)向守約方支付相當(dāng)于違約金額一定比例的違約金，具體比例為_____________。

-賠償損失：違約方應(yīng)賠償因違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。

-其他責(zé)任：根據(jù)違約情節(jié)嚴(yán)重程度，違約方可能承擔(dān)其他法律后果，包括但不限于終止合同、承擔(dān)刑事責(zé)任等。

二、爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議解決方式：本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方可以選擇以下一種爭(zhēng)議解決方式：

-訴訟解決：任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

-仲裁解決：任何一方均可將爭(zhēng)議提交至____________仲裁委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“仲裁委員會(huì)”）進(jìn)行仲裁。仲裁委員會(huì)應(yīng)依據(jù)中華人民共和國(guó)法律和仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

2.適用法律：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

3.管轄法院：如選擇訴訟解決，雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院。

4.保密義務(wù)：在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得向無(wú)關(guān)第三方泄露與爭(zhēng)議相關(guān)的信息。

三、爭(zhēng)議解決程序

1.協(xié)商：爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在收到對(duì)方書面通知之日起____個(gè)工作日內(nèi)開始協(xié)商。

2.仲裁：如協(xié)商不成，任何一方均可向仲裁委員會(huì)提交仲裁申請(qǐng)。仲裁程序應(yīng)按照仲裁規(guī)則進(jìn)行。

3.訴訟：如選擇訴訟解決，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。法院應(yīng)按照訴訟程序進(jìn)行審理。

四、仲裁裁決或法院判決

1.仲裁裁決或法院判決為終局裁決，雙方應(yīng)無(wú)條件履行。

2.任何一方不履行仲裁裁決或法院判決的，另一方有權(quán)請(qǐng)求法院強(qiáng)制執(zhí)行。

附則：

一、生效條件

本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本協(xié)議的生效以雙方均已完成各自內(nèi)部審批程序并簽署本協(xié)議為條件。

二、有效期

本協(xié)議的有效期為自生效之日起至甲方完成全部投資保證金支付之日止。如甲方在協(xié)議有效期內(nèi)未完成全部支付，本協(xié)議有效期自動(dòng)延長(zhǎng)至甲方完成支付之日。

三、變更

1.本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式由雙方共同簽署，并經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）后方可生效。

2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面修改、補(bǔ)充或解除本協(xié)議。

四、終止

1.本協(xié)議在以下情形下終止：

-本協(xié)議約定的有效期屆滿，且甲方已完成全部投資保證金支付；

-雙方協(xié)商一致書面決定終止本協(xié)議；

-因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行；

-一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在____個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或未履行合同義務(wù)；

-依照法律、法規(guī)或政策規(guī)定，本協(xié)議應(yīng)予終止。

2.協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照以下方式處理：

-乙方應(yīng)將甲方已支付的保證金余額返還給甲方，扣除乙方因管理基金而產(chǎn)生的合理費(fèi)用；

-雙方應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下的所有未了事項(xiàng)進(jìn)行清算；

-本協(xié)議的終止不影響雙方因違約而產(chǎn)生的權(quán)利和追究違約責(zé)任的效力。

五、通知

1.雙方應(yīng)通過(guò)書面形式相互通知與本協(xié)議有關(guān)的事項(xiàng)。

2.通知應(yīng)以掛號(hào)信、特快專遞或雙方認(rèn)可的電子方式發(fā)送，自發(fā)送之日起____個(gè)工作日后視為送達(dá)。

六、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本協(xié)議一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

3.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，自協(xié)議終止之日起失效。

附件：

一、私募基金投資保證金協(xié)議附件

1.投資者背景資料：包括但不限于個(gè)人身份證明、財(cái)務(wù)狀況證明等。

2.基金管理人資質(zhì)證明：包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、基金管理人備案證明等。

3.投資保證金支付憑證：包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬記錄、匯款憑證等。

4.投資保證金賬戶信息：包括但不限于乙方銀行賬戶信息、賬戶用途說(shuō)明等。

5.投資協(xié)議：包括但不限于基金投資協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等。

6.投資者與基金管理人之間其他相關(guān)協(xié)議：如保密協(xié)議、委托管理協(xié)議等。

二、其他附件

1.基金管理人提供的私募基金相關(guān)文件：包括但不限于基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金投資策略等。

2.基金管理人提供的基金凈值報(bào)告：包括但不限于月度、季度、年度凈值報(bào)告等。

3.基金管理人提供的基金投資情況報(bào)告：包括但不限于投資項(xiàng)目、投資進(jìn)度、投資收益等。

4.雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要作為合同附件的其他文件。

簽