證券從業(yè)資格證對(duì)策分析試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是：

A.證券市場(chǎng)是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分

B.證券市場(chǎng)是資本形成和資金流動(dòng)的重要場(chǎng)所

C.證券市場(chǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要手段

D.證券市場(chǎng)是投資者實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的重要渠道

2.以下屬于證券市場(chǎng)的主要功能的是：

A.資本配置功能

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C.信息傳遞功能

D.投機(jī)獲利功能

3.以下關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是：

A.股票市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的重要組成部分

B.股票市場(chǎng)分為主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的特點(diǎn)

D.股票市場(chǎng)是公司融資的重要渠道

4.以下關(guān)于債券市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是：

A.債券市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的重要組成部分

B.債券市場(chǎng)分為國(guó)債市場(chǎng)、企業(yè)債市場(chǎng)和金融債市場(chǎng)

C.債券市場(chǎng)具有低風(fēng)險(xiǎn)和固定收益的特點(diǎn)

D.債券市場(chǎng)是政府和企業(yè)融資的重要渠道

5.以下關(guān)于基金市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是：

A.基金市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的重要組成部分

B.基金市場(chǎng)分為公募基金和私募基金

C.基金市場(chǎng)具有分散投資和風(fēng)險(xiǎn)控制的特點(diǎn)

D.基金市場(chǎng)是投資者實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的重要渠道

6.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是：

A.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券公司可以從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

7.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法正確的是：

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要手段

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的重要手段

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管是促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要手段

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管是防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的重要手段

8.以下關(guān)于證券從業(yè)人員職業(yè)道德的說(shuō)法正確的是：

A.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守秘密，不得泄露客戶信息

C.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平公正，不得從事內(nèi)幕交易

D.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)廉潔自律，不得利用職務(wù)之便謀取私利

9.以下關(guān)于證券法律法規(guī)的說(shuō)法正確的是：

A.證券法律法規(guī)是證券市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)

B.證券法律法規(guī)是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的重要保障

C.證券法律法規(guī)是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要依據(jù)

D.證券法律法規(guī)是證券從業(yè)人員行為規(guī)范的重要準(zhǔn)則

10.以下關(guān)于證券從業(yè)資格考試的說(shuō)法正確的是：

A.證券從業(yè)資格考試是進(jìn)入證券行業(yè)的門檻

B.證券從業(yè)資格考試是檢驗(yàn)證券從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)的重要手段

C.證券從業(yè)資格考試是提高證券行業(yè)整體素質(zhì)的重要途徑

D.證券從業(yè)資格考試是促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要措施

姓名：____________________

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)是指所有證券交易活動(dòng)發(fā)生的場(chǎng)所。（）

2.國(guó)債是唯一無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的投資品種。（）

3.證券分析師的主要職責(zé)是提供投資建議和進(jìn)行市場(chǎng)分析。（）

4.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須遵循公平公正的原則。（）

5.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分離，以避免利益沖突。（）

6.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證市場(chǎng)的公平、公正和透明。（）

7.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。（）

8.證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是60分。（）

9.所有證券公司都必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行信息披露。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)行為不受地域限制。（）

姓名：____________________

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪些？

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括哪些？

4.證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求是什么？

姓名：____________________

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的作用。

2.分析證券從業(yè)人員職業(yè)道德對(duì)證券行業(yè)信譽(yù)的影響。

姓名：____________________

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中，以下哪項(xiàng)不屬于有價(jià)證券？

A.股票

B.債券

C.票據(jù)

D.貨幣

2.以下關(guān)于股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是：

A.股票是股份有限公司為籌集資金而發(fā)行的股份憑證

B.股票代表股東在公司中的所有權(quán)

C.股票的收益包括股息和紅利

D.股票的價(jià)格波動(dòng)受公司經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

3.企業(yè)債券的發(fā)行主體通常是：

A.國(guó)家政府

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)

D.個(gè)人

4.以下關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是：

A.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由基金管理人承擔(dān)

B.基金的投資收益由基金份額持有人共享

C.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)由基金托管人承擔(dān)

D.基金的投資收益由基金管理人和基金托管人共享

5.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指：

A.證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣

B.證券公司代理客戶進(jìn)行證券買賣

C.證券公司為其他證券公司提供咨詢服務(wù)

D.證券公司為投資者提供融資服務(wù)

6.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是：

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.以上都是

7.證券從業(yè)人員的職業(yè)行為準(zhǔn)則不包括：

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.廉潔自律

C.競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序

D.公平公正

8.以下關(guān)于內(nèi)幕交易的說(shuō)法，正確的是：

A.內(nèi)幕交易是指所有投資者都可以獲取并利用的信息

B.內(nèi)幕交易是指非公開(kāi)的、對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息的利用

C.內(nèi)幕交易是指證券公司內(nèi)部人員利用職務(wù)之便進(jìn)行交易

D.內(nèi)幕交易是指所有證券交易活動(dòng)

9.證券從業(yè)資格考試的合格證書(shū)有效期是：

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的說(shuō)法，正確的是：

A.信息披露是證券市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)

B.信息披露是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的重要手段

C.信息披露是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要依據(jù)

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題

1.A、B、C、D

解析思路：證券市場(chǎng)作為金融市場(chǎng)的重要組成部分，涵蓋了上述所有功能。

2.A、B、C

解析思路：證券市場(chǎng)的主要功能包括資本配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和信息傳遞。

3.A、B、C、D

解析思路：股票市場(chǎng)作為證券市場(chǎng)的重要組成部分，具有上述所有特點(diǎn)。

4.A、B、C、D

解析思路：債券市場(chǎng)作為證券市場(chǎng)的重要組成部分，涵蓋了國(guó)債、企業(yè)債和金融債等類型，具有固定收益和低風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。

5.A、B、C、D

解析思路：基金市場(chǎng)作為證券市場(chǎng)的重要組成部分，包括公募和私募基金，具有分散投資和風(fēng)險(xiǎn)控制的特點(diǎn)。

6.A、B、C、D

解析思路：證券公司可以從事經(jīng)紀(jì)、承銷保薦、自營(yíng)和資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

7.A、B、C、D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管旨在保護(hù)投資者、維護(hù)市場(chǎng)秩序和促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。

8.A、B、D

解析思路：證券從業(yè)人員職業(yè)道德要求誠(chéng)實(shí)守信、保守秘密、公平公正和廉潔自律。

9.A、B、C、D

解析思路：證券法律法規(guī)是證券市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)，保障市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者權(quán)益，規(guī)范從業(yè)人員行為。

10.A、B、C、D

解析思路：證券從業(yè)資格考試是進(jìn)入證券行業(yè)的門檻，檢驗(yàn)專業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。

二、判斷題

1.√

解析思路：證券市場(chǎng)是指證券交易活動(dòng)的場(chǎng)所，包括股票、債券、基金等多種有價(jià)證券。

2.×

解析思路：國(guó)債雖然風(fēng)險(xiǎn)較低，但并非無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，也存在違約風(fēng)險(xiǎn)。

3.√

解析思路：證券分析師的職責(zé)包括提供投資建議和市場(chǎng)分析。

4.√

解析思路：證券從業(yè)人員職業(yè)道德要求其遵循公平公正原則。

5.√

解析思路：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分離，以避免利益沖突。

6.√

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)確保市場(chǎng)公平、公正和透明。

7.√

解析思路：內(nèi)幕交易是指利用非公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易的行為。

8.√

解析思路：證券從業(yè)資格考試合格標(biāo)準(zhǔn)通常是60分。

9.√

解析思路：所有證券公司都必須按照規(guī)定進(jìn)行信息披露。

10.√

解析思路：證券從業(yè)人員的職業(yè)行為應(yīng)遵循職業(yè)道德，不受地域限制。

三、簡(jiǎn)答題

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資本配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞和風(fēng)險(xiǎn)管理。

解析思路：分別闡述每個(gè)功能的定義和作用。

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理等。

解析思路：列舉并簡(jiǎn)要說(shuō)明每種業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括公開(kāi)、公平、公正、高效、審慎監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。

解析思路：分別解釋每個(gè)原則的含義和要求。

4.證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求包括誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守、保守秘密、公平公正、廉潔自律。

解析