螞蟻集團(tuán)分權(quán)管理制度?總則制度目的本制度旨在明確螞蟻集團(tuán)內(nèi)部各級組織和崗位的權(quán)力分配與職責(zé)界定，確保公司運(yùn)營決策的科學(xué)性、高效性和規(guī)范性，保障公司戰(zhàn)略目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。適用范圍本制度適用于螞蟻集團(tuán)總部及各子公司、分支機(jī)構(gòu)的全體員工，包括但不限于管理層、職能部門員工、業(yè)務(wù)部門員工等?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保公司各項(xiàng)權(quán)力的行使合法合規(guī)。2.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：權(quán)力分配緊密圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，保障戰(zhàn)略的有效落地和執(zhí)行。3.層級清晰原則：明確各層級組織和崗位的權(quán)力范圍，避免權(quán)力過度集中或分散，確保組織運(yùn)行順暢。4.權(quán)責(zé)對等原則：賦予各層級和崗位相應(yīng)權(quán)力的同時(shí)，明確其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán)力與責(zé)任相匹配。5.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司發(fā)展階段、業(yè)務(wù)變化及內(nèi)外部環(huán)境的變化，適時(shí)對分權(quán)體系進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。集團(tuán)組織架構(gòu)與職能組織架構(gòu)概述螞蟻集團(tuán)采用多層級的組織架構(gòu)，包括集團(tuán)總部、事業(yè)群、業(yè)務(wù)板塊、子公司等層級。集團(tuán)總部作為戰(zhàn)略決策和資源配置中心，負(fù)責(zé)制定公司整體戰(zhàn)略、政策和制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各事業(yè)群和業(yè)務(wù)板塊的發(fā)展；事業(yè)群圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域，整合相關(guān)業(yè)務(wù)板塊資源，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新；業(yè)務(wù)板塊專注于具體業(yè)務(wù)的開展和運(yùn)營；子公司則根據(jù)業(yè)務(wù)需要在特定區(qū)域或領(lǐng)域獨(dú)立開展經(jīng)營活動(dòng)。各層級職能1.集團(tuán)總部制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、愿景和使命，明確公司長期發(fā)展方向和目標(biāo)。負(fù)責(zé)公司整體規(guī)劃、資源配置和重大決策審批，確保公司資源向戰(zhàn)略重點(diǎn)領(lǐng)域傾斜。建立健全公司治理體系，制定和完善各項(xiàng)管理制度和流程，保障公司規(guī)范運(yùn)營。對各事業(yè)群和業(yè)務(wù)板塊進(jìn)行監(jiān)督、考核和評價(jià)，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的有效執(zhí)行。2.事業(yè)群根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略，制定本事業(yè)群的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和策略，推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級。整合事業(yè)群內(nèi)的資源，協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)板塊之間的協(xié)同合作，實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)。負(fù)責(zé)事業(yè)群內(nèi)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和管理，培養(yǎng)和選拔優(yōu)秀人才，提升團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)和能力。向集團(tuán)總部匯報(bào)事業(yè)群的業(yè)務(wù)進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況和重大事項(xiàng)，接受集團(tuán)總部的指導(dǎo)和監(jiān)督。3.業(yè)務(wù)板塊負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營和管理，制定業(yè)務(wù)計(jì)劃和實(shí)施方案，確保業(yè)務(wù)目標(biāo)的達(dá)成。深入了解市場動(dòng)態(tài)和客戶需求，不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)，提升市場競爭力。建立業(yè)務(wù)板塊內(nèi)部的運(yùn)營管理體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，保障業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。與其他業(yè)務(wù)板塊及相關(guān)部門保持密切溝通協(xié)作，共同推動(dòng)公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展。4.子公司在集團(tuán)戰(zhàn)略框架下，結(jié)合當(dāng)?shù)厥袌鎏攸c(diǎn)和業(yè)務(wù)需求，制定子公司的經(jīng)營策略和發(fā)展規(guī)劃。獨(dú)立開展各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)子公司的盈利目標(biāo)和業(yè)務(wù)增長。負(fù)責(zé)子公司內(nèi)部的組織建設(shè)、人員管理和財(cái)務(wù)管理等工作，確保子公司運(yùn)營規(guī)范。定期向集團(tuán)總部匯報(bào)子公司的經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)，接受集團(tuán)總部的統(tǒng)一管理和監(jiān)督。權(quán)力分配體系戰(zhàn)略決策權(quán)1.集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和調(diào)整由集團(tuán)董事會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化，結(jié)合公司長期發(fā)展目標(biāo)，審議確定公司的總體戰(zhàn)略方向。2.重大戰(zhàn)略投資決策需經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)審議通過，包括對重大項(xiàng)目的投資、并購重組等。董事會(huì)在決策過程中，充分聽取管理層、專業(yè)委員會(huì)及相關(guān)部門的意見和建議，進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評估和收益分析。3.涉及公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、業(yè)務(wù)模式重大變革等關(guān)鍵戰(zhàn)略事項(xiàng)，由集團(tuán)管理層發(fā)起，經(jīng)充分調(diào)研和論證后，提交董事會(huì)審議決策。經(jīng)營決策權(quán)1.集團(tuán)總部負(fù)責(zé)制定公司年度經(jīng)營計(jì)劃和預(yù)算方案，并下達(dá)給各事業(yè)群和業(yè)務(wù)板塊。各事業(yè)群和業(yè)務(wù)板塊根據(jù)集團(tuán)下達(dá)的目標(biāo)，結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定具體的經(jīng)營計(jì)劃和預(yù)算分解方案，報(bào)集團(tuán)總部備案。2.在年度經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行過程中，各業(yè)務(wù)板塊對于一定金額范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)決策享有自主權(quán)，如日常業(yè)務(wù)運(yùn)營中的客戶拓展、產(chǎn)品推廣、市場活動(dòng)策劃等。超出該金額范圍的重大業(yè)務(wù)決策需報(bào)事業(yè)群審批，事業(yè)群審批通過后報(bào)集團(tuán)總部備案。3.子公司在集團(tuán)授權(quán)范圍內(nèi)，獨(dú)立開展經(jīng)營活動(dòng)，享有相應(yīng)的經(jīng)營決策權(quán)。子公司的重大經(jīng)營決策需報(bào)集團(tuán)總部審批，包括年度經(jīng)營計(jì)劃調(diào)整、重大投資項(xiàng)目、重要業(yè)務(wù)合作等。財(cái)務(wù)管理權(quán)1.集團(tuán)總部負(fù)責(zé)制定公司財(cái)務(wù)管理制度和政策，統(tǒng)一管理公司財(cái)務(wù)工作，包括財(cái)務(wù)預(yù)算編制、資金管理、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)告等。2.各事業(yè)群和業(yè)務(wù)板塊根據(jù)集團(tuán)下達(dá)的財(cái)務(wù)預(yù)算指標(biāo)，負(fù)責(zé)本部門的財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行和成本控制。在預(yù)算范圍內(nèi)，各部門可自主安排費(fèi)用支出，但對于重大財(cái)務(wù)支出項(xiàng)目需按規(guī)定程序?qū)徟?.子公司設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，負(fù)責(zé)子公司的財(cái)務(wù)管理工作。子公司的財(cái)務(wù)預(yù)算需報(bào)集團(tuán)總部審核，資金使用需遵循集團(tuán)統(tǒng)一的資金管理制度，重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)需報(bào)集團(tuán)總部審批。人事管理權(quán)1.集團(tuán)總部負(fù)責(zé)制定公司整體人力資源戰(zhàn)略和政策，建立健全人力資源管理體系，包括招聘、培訓(xùn)、薪酬、績效、晉升等方面的制度和流程。2.各事業(yè)群和業(yè)務(wù)板塊根據(jù)集團(tuán)人力資源政策，負(fù)責(zé)本部門的人員招聘、培訓(xùn)、績效考核等具體人力資源管理工作。部門負(fù)責(zé)人對本部門員工的任用、晉升、調(diào)薪等具有建議權(quán)，最終決策由集團(tuán)人力資源部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定和流程進(jìn)行。3.子公司在集團(tuán)人力資源政策框架下，自主開展人力資源管理工作，但重要崗位的招聘、關(guān)鍵人員的晉升等需報(bào)集團(tuán)總部備案。集團(tuán)人力資源部門對子公司的人力資源管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。決策流程與審批機(jī)制決策流程1.提出議案：對于需要決策的事項(xiàng)，由相關(guān)部門或人員根據(jù)職責(zé)范圍提出議案。議案應(yīng)包括事項(xiàng)背景、具體內(nèi)容、可行性分析、風(fēng)險(xiǎn)評估及建議方案等詳細(xì)信息。2.調(diào)研論證：議案提出后，相關(guān)部門組織開展調(diào)研論證工作，收集各方意見和數(shù)據(jù)，對議案的必要性、可行性和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析。涉及專業(yè)領(lǐng)域的事項(xiàng)，可邀請專家進(jìn)行評估論證。3.方案擬定：根據(jù)調(diào)研論證結(jié)果，相關(guān)部門或團(tuán)隊(duì)擬定具體的決策方案，明確決策目標(biāo)、實(shí)施步驟、責(zé)任分工和預(yù)期效果等。4.審批決策：決策方案按照規(guī)定的審批流程提交相應(yīng)層級進(jìn)行審批。審批過程中，審批人員應(yīng)認(rèn)真審查議案內(nèi)容，充分發(fā)表意見，根據(jù)審批權(quán)限做出決策。5.執(zhí)行監(jiān)督：決策方案批準(zhǔn)后，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。相關(guān)部門對決策執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。對于執(zhí)行過程中的重大變更或調(diào)整，需重新履行決策審批程序。審批機(jī)制1.分級審批：根據(jù)事項(xiàng)的重要性和涉及金額大小，設(shè)定不同的審批層級。一般事項(xiàng)由部門負(fù)責(zé)人審批；重要事項(xiàng)需經(jīng)事業(yè)群負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)板塊負(fù)責(zé)人審批；重大事項(xiàng)則需報(bào)集團(tuán)總部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門審批，直至董事會(huì)審議通過。2.會(huì)簽審批：對于涉及多個(gè)部門的事項(xiàng)，實(shí)行會(huì)簽審批制度。相關(guān)部門依次對議案進(jìn)行審核并簽署意見，確保事項(xiàng)在不同專業(yè)領(lǐng)域得到充分評估和協(xié)調(diào)。3.特殊情況處理：對于緊急且重要的事項(xiàng)，在確保風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可按照特殊流程進(jìn)行快速?zèng)Q策，但事后需及時(shí)補(bǔ)齊相關(guān)審批手續(xù)。監(jiān)督與制衡機(jī)制內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.集團(tuán)設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門，負(fù)責(zé)對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)收支等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門定期開展常規(guī)審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出整改建議。2.內(nèi)部審計(jì)人員有權(quán)查閱公司各類文件、資料，檢查財(cái)務(wù)賬目和資產(chǎn)狀況，向相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查詢問。各部門和員工應(yīng)積極配合內(nèi)部審計(jì)工作，如實(shí)提供所需信息。3.對于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)任部門應(yīng)制定整改措施并限期整改。內(nèi)部審計(jì)部門對整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。對違反公司制度和規(guī)定的行為，內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)提出問責(zé)建議。風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督1.集團(tuán)建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和流程，對公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，為公司決策提供風(fēng)險(xiǎn)信息支持。2.在重大決策過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門對決策事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。決策審批人員應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，做出科學(xué)合理的決策。3.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管控工作，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門對各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。信息披露與透明度監(jiān)督1.公司建立健全信息披露制度，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期向股東、投資者及社會(huì)公眾披露公司重大信息，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.加強(qiáng)公司內(nèi)部信息溝通與共享，打破信息壁壘，提高信息透明度。通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)、定期會(huì)議等方式，及時(shí)傳達(dá)公司重要決策、業(yè)務(wù)進(jìn)展等信息，使員工了解公司整體運(yùn)營情況。3.設(shè)立舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工對違規(guī)行為、決策失誤等問題進(jìn)行舉報(bào)。對于舉報(bào)信息，公司將進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，并對舉報(bào)人給予保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)。權(quán)限調(diào)整與變更權(quán)限調(diào)整原則1.根據(jù)公司戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展需要及組織架構(gòu)變化，適時(shí)對各層級和崗位的權(quán)限進(jìn)行調(diào)整。2.權(quán)限調(diào)整應(yīng)遵循合理、適度、謹(jǐn)慎的原則，確保權(quán)力分配與公司發(fā)展階段相適應(yīng)，避免權(quán)力過度集中或分散帶來的風(fēng)險(xiǎn)。3.在權(quán)限調(diào)整過程中，充分征求相關(guān)部門和人員的意見和建議，進(jìn)行充分的溝通和協(xié)調(diào)，確保調(diào)整方案得到有效執(zhí)行。權(quán)限調(diào)整流程1.由相關(guān)部門或管理層提出權(quán)限調(diào)整的建議，說明調(diào)整的原因、內(nèi)容和預(yù)期效果。2.人力資源部門或?qū)ｉT的組織管理部門對調(diào)整建議進(jìn)行審核，評估其對公司組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程和人員管理等方面的影響。3.將審核通過的調(diào)整建議提交公司管理層或董事會(huì)審議批準(zhǔn)。4.根據(jù)批準(zhǔn)的調(diào)整方案，發(fā)布正式文件，明確各層級和崗位新的權(quán)限范圍，并對相關(guān)制度和流程進(jìn)行修訂完善。權(quán)限變更管理1.對于員工崗位變動(dòng)導(dǎo)致的權(quán)限變更，由所在部門及時(shí)通知相關(guān)系統(tǒng)管理部門進(jìn)行權(quán)限調(diào)整，確保員工權(quán)限與崗位職責(zé)相符。2.定期對公司員工的權(quán)限進(jìn)行梳理和核對，發(fā)現(xiàn)權(quán)限異常情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。對于離職員工，及時(shí)收回其相關(guān)權(quán)限，防止權(quán)限濫用。3.建立權(quán)限變更記錄檔案，詳細(xì)記錄權(quán)限調(diào)整的時(shí)間、內(nèi)容、原因及相關(guān)審批情況，以便于追溯