監(jiān)督會(huì)管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司監(jiān)督會(huì)的運(yùn)作，加強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的監(jiān)督，保障公司及股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司監(jiān)督會(huì)及其成員，以及公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)在接受監(jiān)督會(huì)監(jiān)督過(guò)程中的相關(guān)活動(dòng)。（三）基本原則1.依法監(jiān)督原則：監(jiān)督會(huì)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、公司章程及本制度的規(guī)定，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。2.獨(dú)立監(jiān)督原則：監(jiān)督會(huì)獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，不受公司其他部門或個(gè)人的干涉。3.全面監(jiān)督原則：監(jiān)督會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行全面監(jiān)督。4.客觀公正原則：監(jiān)督會(huì)成員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實(shí)反映監(jiān)督情況，提出公正合理的監(jiān)督意見。二、監(jiān)督會(huì)的組成（一）監(jiān)督會(huì)成員構(gòu)成監(jiān)督會(huì)由[X]名成員組成，其中包括[具體人數(shù)]名股東代表和[具體人數(shù)]名職工代表。股東代表由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。（二）監(jiān)督會(huì)成員任職資格1.具有完全民事行為能力。2.具備必要的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況。3.遵守法律法規(guī)和公司章程，誠(chéng)實(shí)守信，無(wú)不良記錄。4.能夠忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的利益。（三）監(jiān)督會(huì)成員任期監(jiān)督會(huì)成員任期與股東大會(huì)任期一致，任期屆滿，連選可以連任。（四）監(jiān)督會(huì)主席監(jiān)督會(huì)設(shè)主席一名，由監(jiān)督會(huì)成員選舉產(chǎn)生。主席負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)督會(huì)會(huì)議，主持監(jiān)督會(huì)的日常工作，組織實(shí)施監(jiān)督會(huì)決議等。三、監(jiān)督會(huì)的職責(zé)（一）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.檢查公司財(cái)務(wù)，查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及與公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。2.監(jiān)督公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況，對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、資金運(yùn)作等進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.對(duì)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案進(jìn)行審核，并提出意見和建議。4.對(duì)公司利潤(rùn)分配方案進(jìn)行審核，并提出意見和建議。（二）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)督1.監(jiān)督公司重大投資決策、重大資產(chǎn)處置、重大對(duì)外擔(dān)保等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和效益性。2.檢查公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，對(duì)違反法律法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為提出糾正意見。（三）內(nèi)部控制監(jiān)督1.審查公司內(nèi)部控制制度的健全性和合理性，評(píng)估內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。2.監(jiān)督內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷提出整改建議。3.定期對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向股東大會(huì)報(bào)告。（四）信息披露監(jiān)督1.監(jiān)督公司信息披露制度的執(zhí)行情況，確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。2.對(duì)公司擬披露的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息進(jìn)行審核，提出審核意見。3.關(guān)注公司信息披露事務(wù)的合規(guī)性，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督糾正。（五）其他職責(zé)1.受理股東對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的投訴和舉報(bào)，并進(jìn)行調(diào)查處理。2.對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，確保關(guān)聯(lián)交易的公平、公正、公開。3.法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。四、監(jiān)督會(huì)的工作程序（一）監(jiān)督計(jì)劃制定監(jiān)督會(huì)應(yīng)根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算及重大事項(xiàng)安排，制定年度監(jiān)督工作計(jì)劃。監(jiān)督工作計(jì)劃應(yīng)明確監(jiān)督工作的目標(biāo)、內(nèi)容、重點(diǎn)、方式和時(shí)間安排等。（二）監(jiān)督檢查實(shí)施1.查閱資料：監(jiān)督會(huì)成員有權(quán)查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、業(yè)務(wù)檔案、會(huì)議記錄等相關(guān)資料。2.實(shí)地考察：監(jiān)督會(huì)可對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)等進(jìn)行實(shí)地考察，了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況。3.訪談?wù){(diào)查：監(jiān)督會(huì)成員可與公司董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)人員、職工等進(jìn)行訪談，了解相關(guān)情況。4.專項(xiàng)審計(jì)：監(jiān)督會(huì)可委托具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司特定事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。（三）監(jiān)督意見反饋1.監(jiān)督會(huì)在監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)與公司相關(guān)部門或人員溝通，提出整改意見和建議。2.對(duì)于重大問(wèn)題，監(jiān)督會(huì)應(yīng)形成書面監(jiān)督意見，并及時(shí)向公司董事會(huì)、管理層反饋。3.公司相關(guān)部門或人員應(yīng)按照監(jiān)督會(huì)提出的整改意見和建議，制定整改措施，限期整改，并將整改情況及時(shí)向監(jiān)督會(huì)報(bào)告。（四）監(jiān)督報(bào)告編制1.監(jiān)督會(huì)應(yīng)定期編制監(jiān)督報(bào)告，向股東大會(huì)報(bào)告監(jiān)督工作情況。2.監(jiān)督報(bào)告應(yīng)包括監(jiān)督工作開展情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況、監(jiān)督意見和建議等內(nèi)容。3.監(jiān)督報(bào)告應(yīng)經(jīng)監(jiān)督會(huì)成員審議通過(guò)，并由監(jiān)督會(huì)主席簽署。五、監(jiān)督會(huì)會(huì)議（一）會(huì)議類型1.定期會(huì)議：監(jiān)督會(huì)定期會(huì)議每年至少召開[X]次，由監(jiān)督會(huì)主席召集和主持。2.臨時(shí)會(huì)議：有下列情形之一的，監(jiān)督會(huì)主席應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)會(huì)議：三分之一以上監(jiān)督會(huì)成員提議時(shí)；公司董事會(huì)、管理層認(rèn)為必要時(shí)；法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他情形。（二）會(huì)議通知1.定期會(huì)議通知應(yīng)在會(huì)議召開前[X]日送達(dá)監(jiān)督會(huì)成員。2.臨時(shí)會(huì)議通知應(yīng)在會(huì)議召開前[X]小時(shí)送達(dá)監(jiān)督會(huì)成員，但情況緊急需要盡快召開會(huì)議的除外。3.會(huì)議通知應(yīng)包括會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、議程等事項(xiàng)。（三）會(huì)議出席1.監(jiān)督會(huì)成員應(yīng)親自出席會(huì)議，因故不能出席的，可以書面委托其他成員代為出席。2.委托書中應(yīng)載明委托事項(xiàng)和授權(quán)范圍。3.代為出席會(huì)議的成員應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（四）會(huì)議議程1.監(jiān)督會(huì)會(huì)議議程由監(jiān)督會(huì)主席確定。2.會(huì)議議程應(yīng)提前送達(dá)監(jiān)督會(huì)成員，以便成員做好準(zhǔn)備。3.會(huì)議議程應(yīng)包括上次會(huì)議決議執(zhí)行情況報(bào)告、本次會(huì)議議題、相關(guān)資料等內(nèi)容。（五）會(huì)議表決1.監(jiān)督會(huì)會(huì)議的表決方式為記名投票表決。2.監(jiān)督會(huì)成員每人享有一票表決權(quán)。3.監(jiān)督會(huì)決議須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)督會(huì)成員通過(guò)。4.對(duì)于重大事項(xiàng)的決議，須經(jīng)三分之二以上監(jiān)督會(huì)成員通過(guò)。（六）會(huì)議記錄1.監(jiān)督會(huì)會(huì)議應(yīng)做好記錄，記錄內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員、會(huì)議議程、發(fā)言要點(diǎn)、表決情況等。2.會(huì)議記錄應(yīng)由專人負(fù)責(zé)記錄，并由監(jiān)督會(huì)主席簽字確認(rèn)。3.會(huì)議記錄應(yīng)妥善保管，以備查閱。六、監(jiān)督會(huì)與其他部門的關(guān)系（一）與董事會(huì)的關(guān)系1.監(jiān)督會(huì)與董事會(huì)相互獨(dú)立，各司其職。2.監(jiān)督會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)的決策程序和執(zhí)行情況，對(duì)董事會(huì)的重大決策提出意見和建議。3.董事會(huì)應(yīng)積極配合監(jiān)督會(huì)的工作，向監(jiān)督會(huì)提供必要的信息和資料。（二）與管理層的關(guān)系1.監(jiān)督會(huì)應(yīng)監(jiān)督管理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，對(duì)管理層的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和監(jiān)督。2.管理層應(yīng)接受監(jiān)督會(huì)的監(jiān)督，按照監(jiān)督會(huì)提出的整改意見和建議進(jìn)行整改。3.管理層應(yīng)定期向監(jiān)督會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理情況，及時(shí)反饋監(jiān)督會(huì)提出的問(wèn)題的整改情況。（三）與內(nèi)部審計(jì)部門的關(guān)系1.監(jiān)督會(huì)應(yīng)指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門的工作，支持內(nèi)部審計(jì)部門獨(dú)立開展審計(jì)工作。2.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期向監(jiān)督會(huì)報(bào)告內(nèi)部審計(jì)工作情況，提供審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改建議等信息。3.監(jiān)督會(huì)可根據(jù)工作需要，要求內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并向監(jiān)督會(huì)報(bào)告審計(jì)結(jié)果。七、監(jiān)督會(huì)成員的權(quán)利與義務(wù)（一）權(quán)利1.有權(quán)查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、業(yè)務(wù)檔案、會(huì)議記錄等相關(guān)資料。2.有權(quán)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行調(diào)查、檢查，提出意見和建議。3.有權(quán)出席監(jiān)督會(huì)會(huì)議，發(fā)表意見，行使表決權(quán)。4.有權(quán)獲得履行職責(zé)所需的其他信息和資料。5.法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。（二）義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和公司章程，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。2.保守公司商業(yè)秘密和機(jī)密信息。3.按時(shí)出席監(jiān)督會(huì)會(huì)議，積極參與監(jiān)督工作。4.對(duì)監(jiān)督會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。5.法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。八、監(jiān)督會(huì)的經(jīng)費(fèi)（一）經(jīng)費(fèi)來(lái)源監(jiān)督會(huì)的經(jīng)費(fèi)由公司承擔(dān)，列入公司年度預(yù)算。（二）經(jīng)費(fèi)使用1.監(jiān)督會(huì)經(jīng)費(fèi)主要用于監(jiān)督會(huì)成員的薪酬、會(huì)議費(fèi)用、調(diào)研費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用等與監(jiān)督工作相關(guān)的支出。2.監(jiān)督會(huì)經(jīng)費(fèi)的使用應(yīng)