DB42湖北省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I V 3 3 3 4 45.4制訂方針 4 5 5 5 66.4實施培訓(xùn) 6 7 7 7 87.4溝通與交流 8 8 9 9 9 9 A.1壟斷協(xié)議行為 A.2濫用市場支配地位 A.3經(jīng)營者集中 A.4不正當(dāng)競爭 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件實施應(yīng)用中的疑問，可咨詢湖北省市場監(jiān)督管理局，聯(lián)系電話郵箱：V1經(jīng)營者競爭行為合規(guī)自我審查指南3.13.2經(jīng)營者（3.1）在一定時期內(nèi)，就特定商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）進行競爭的商品范圍、地域3.33.4競爭合規(guī)政策法規(guī)competitivecompliancepoliciesandregul3.5競爭合規(guī)competitivecom經(jīng)營者通過自身規(guī)章制度建設(shè)及其日常運行，力求保障相關(guān)崗位及其從業(yè)人員代表或代理經(jīng)營者的行為能夠符合競爭合規(guī)政策法規(guī)（3.4），符合本行業(yè)行政主管部門、競爭規(guī)則、準(zhǔn)則、守則，符合國際條約、規(guī)3.6競爭合規(guī)管理competitivecomplianceman以系統(tǒng)防范和控制競爭合規(guī)管理風(fēng)險（3.7）為目的，23.7競爭合規(guī)管理風(fēng)險competitivecompliancemanagementrisk3.8競爭合規(guī)目標(biāo)competitivecompliance3.93.10注2：其他協(xié)同行為是經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但是存在書面、電子數(shù)據(jù)之外的意思聯(lián)絡(luò)或信息交3.11市場支配地位dominantmarket3.12經(jīng)營者集中concentrationofund過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)，或者能3.13競爭合規(guī)文化cultureofcompetitionco3.143.15直接向最高管理者（3.14）報告，分管或者負(fù)責(zé)一個或者多個部門或者單位的個人3.16對經(jīng)營者（3.1）重大行為行使決策權(quán)的機構(gòu)或個人，如股東、股東會或股東大會、執(zhí)3.173對決策者（3.16）和決策的執(zhí)行者行使監(jiān)督權(quán)的機構(gòu)或個人4競爭合規(guī)工作流程——確定競爭合規(guī)策劃方案，制定適宜的方針；——配備必要的資源，對經(jīng)營者內(nèi)部組織機構(gòu)進行優(yōu)化；——競爭合規(guī)機構(gòu)有計劃地組織實施專業(yè)培訓(xùn)，——經(jīng)營活動中，持續(xù)貫徹維持合規(guī)競爭行為；——制定響應(yīng)機制，方便及時、正確、高效處理政府職能部門的關(guān)注和調(diào)查，應(yīng)對投——監(jiān)督和持續(xù)改進，貫穿經(jīng)營者生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。——盈利模式，尤其是價格（3.9）確定辦法與機制；——與商業(yè)模式和盈利模式最為密切的競爭行為所對應(yīng)的競爭合規(guī)管理風(fēng)險點，如是否有固定價——已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件和同行業(yè)風(fēng)險事件、典型案例，可以發(fā)現(xiàn)的自己和行業(yè)內(nèi)類似情形；4——適用于所在行業(yè)的法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范；——國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)和各級人民政府反不正當(dāng)競爭執(zhí)法機構(gòu)（以下統(tǒng)稱競爭執(zhí)法機構(gòu)）對——上下游經(jīng)營者的以上情況；5.2.1競爭合規(guī)應(yīng)清晰、明確地界定經(jīng)營者主體、相關(guān)5.2.2競爭合規(guī)范圍一經(jīng)界定，經(jīng)營者在此范圍內(nèi)5.2.3若經(jīng)營者的某一部分被排除在經(jīng)營者競爭合規(guī)管理之外，應(yīng)作出解釋和說明。如本文件僅在特——境內(nèi)、境外情況；5.3風(fēng)險識別競爭合規(guī)管理范圍界定后，需要進一步識別對生產(chǎn)經(jīng)營活動能夠產(chǎn)生實際或者潛在影響的競爭合），——風(fēng)險識別和評價應(yīng)依據(jù)經(jīng)營者所在行業(yè)特性先確定風(fēng)險的范圍、性質(zhì)和時效性，識別出重點——在發(fā)生應(yīng)急事件時，中高層管理者應(yīng)第一時間識別出該事件可能與競爭合規(guī)相關(guān)并作出及時——依據(jù)識別的風(fēng)險，確定適宜的競爭合規(guī)管5——有利于培育競爭合規(guī)文化；——可以便利地被相關(guān)方獲取，如反映在規(guī)則、規(guī)范、合同、協(xié)議、承諾書、提示函中；——當(dāng)經(jīng)營者是另一個經(jīng)營者的一部分時，經(jīng)營者的最高管理者應(yīng)當(dāng)在后者競爭行為合規(guī)管理方——具體、可實現(xiàn)、可測評，兼顧短期和長期需要；——通過制定和實施一個或多個方案來實現(xiàn)競爭合規(guī)目標(biāo)（3.8），包括但不限于資金保障、組織機構(gòu)和人力資源保障、時間保障、考核辦法以及監(jiān)督檢查等。方案可以細(xì)化、具體——考慮到境內(nèi)和境外情況，必要時單獨制定境外競爭合規(guī)方針和實施辦法。6.1.1最高管理者（3.14）應(yīng)確保為競爭合規(guī)管理的策劃、調(diào)查、培訓(xùn)、實施、保持、監(jiān)督和供必要的資源。這些必要的資源包括組織機構(gòu)、人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)與信息化技術(shù)、資金。6.1.2為便于競爭合規(guī)管理工作的有效開展，決策者職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并有效傳達到為經(jīng)營者或代表經(jīng)營者工作的所有人6.1.3決策者（3.16）應(yīng)設(shè)置必要的組織機構(gòu)，確保競爭合規(guī)管理體系有效運行，保障高效向最高管6.1.4經(jīng)營者可設(shè)立競爭合規(guī)管理委員會、合規(guī)部等組織機構(gòu)，尚不具備條件單獨設(shè)立專門的競爭合6.2.1經(jīng)營者應(yīng)確保所有為它或代表它進行工作、可能具有競爭合規(guī)管理風(fēng)險的人員，基于必要的教6.2.2經(jīng)營者應(yīng)積極培育競爭合規(guī)文化、意識和能力，通過簽訂競爭合規(guī)承諾書、制定手冊、張貼宣——所有人員了解經(jīng)營者的競爭合規(guī)管理方針和目標(biāo)，以及與他們工作有關(guān)的經(jīng)營活動和服務(wù)中——工作環(huán)境和性質(zhì)可能產(chǎn)生競爭合規(guī)管理風(fēng)險的人員，知曉可能的競爭合規(guī)風(fēng)險點；——高度關(guān)注與自己存在或可能產(chǎn)生交易的上下游市場主體采用的商業(yè)模式、尤其是定價模式和——要求代表它工作的合同相關(guān)方，能夠證實他們的從業(yè)人員具有必要的能力和已經(jīng)接受了適當(dāng)——確定培訓(xùn)需求，制訂培訓(xùn)計劃，采取相應(yīng)培——通過培訓(xùn)、教育或工作經(jīng)歷，獲得或提高所需的競爭合規(guī)意識、知識、理解和技能；6——確定行使競爭合規(guī)管理職能的人員具備勝任工作所需的經(jīng)驗、能力和培訓(xùn)的程度，如取得合——高度關(guān)注相關(guān)行業(yè)協(xié)會可能涉嫌排除、限制競爭的行為，采取主動回避措施并可提出風(fēng)險提——具備初步判斷行政機關(guān)制訂實施的與市場主體有關(guān)的政策措施，是否涉嫌違反公平競爭審查6.3管理制度——經(jīng)營者的組織機構(gòu)圖；——競爭合規(guī)文化、培訓(xùn)、匯報、承諾、審核、風(fēng)險識別與評估、咨詢、內(nèi)部發(fā)現(xiàn)與舉報、考——經(jīng)營者實施競爭合規(guī)風(fēng)險管理（3.7）的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)——識別、分析、評價、控制競爭合規(guī)管理風(fēng)險（3.7）所需的圖形、文字、音視頻記錄，包括但不限于經(jīng)營者競爭合規(guī)范圍、特性、要點和6.3.1.2競爭合規(guī)管理規(guī)范可結(jié)合實際情況制訂文件，是否需要形成文件可考慮：——不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括競爭合規(guī)管理方面的后果，如是否足以在事后被檢查時，經(jīng)營者能夠就這些文件，證實經(jīng)營者已經(jīng)盡最大努力遵循競爭合規(guī)政），爭取獲得寬大處理、諒解，直至可能承擔(dān)法律責(zé)任的減輕與豁免，如從輕、減輕或者免予行——形成文件的益處，例如：易于交流和培訓(xùn)，從而方便組織成員掌握和獲取于維護和完善修訂，避免混淆和偏離，提供直觀證實努力遵循競爭合規(guī)政策法規(guī)的證據(jù)，以——在文件發(fā)布前進行審批，確保其完整性、充分性和適宜性；——防止對過期文件的非預(yù)期使用，如需保留，應(yīng)作適當(dāng)標(biāo)識；——確保在使用時，從業(yè)人員能夠方便快捷地獲取和查閱，如制定、發(fā)放競爭合規(guī)手冊。6.4實施培訓(xùn)76.4.1中高層管理者（3.15）應(yīng)確定與經(jīng)營者相適應(yīng)的競6.4.2決策者應(yīng)組織和實施培訓(xùn)，或采取必要措施來滿足這些需求，如用公開、可視方式展現(xiàn)有關(guān)競——實現(xiàn)與競爭合規(guī)管理要求相匹配的作用與職責(zé)；——掌握競爭合規(guī)政策法規(guī)基本知識的重要性。7.1.1經(jīng)營者競爭行為合規(guī)審查由經(jīng)營者內(nèi)部人員或經(jīng)營者聘請的外部機構(gòu)和專業(yè)人員完成。實施審查的人員應(yīng)當(dāng)具備必要的專業(yè)知識和實務(wù)技能，7.1.2對于小型經(jīng)營者，如中小微企業(yè)，只要審查人員與所審查的活動無直接的利益關(guān)系，就可以認(rèn)7.1.3審查應(yīng)覆蓋經(jīng)營者從事市場競爭整個活動，全要素的進行，覆蓋所界定的范圍。審查過程可延續(xù)一段時期，以考察、驗證經(jīng)營者遵循競爭合規(guī)管理規(guī)范——制訂審查計劃和工作方案；——查閱文件和資料；——征詢利益相關(guān)方意見；——測評和抽查。7.2審查要點——是否符合經(jīng)營者競爭行為合規(guī)管理工作的預(yù)定安排和本文件的要求；——經(jīng)營者集中申報制度性安排、申報程序、作業(yè)流程、——參與編制的標(biāo)準(zhǔn)，是否存在壟斷、不正當(dāng)競爭，或有這種可能；8——境外競爭合規(guī)風(fēng)險控制機制，特殊協(xié)助，反饋與修訂情況；——識別和評價并不增加或減少經(jīng)營者的法律責(zé)任。7.3審查內(nèi)容——競爭合規(guī)風(fēng)險要點的發(fā)掘和梳理匯總；——已經(jīng)發(fā)生的競爭合規(guī)管理風(fēng)險和相關(guān)情況；——行政機關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織制定的與市場主體經(jīng)濟活動有關(guān)的政策措施直接或間接影響經(jīng)營者競爭合規(guī)的風(fēng)險。如限定交易、排斥或限制外地經(jīng)營者參與本地招投標(biāo)活動、簽訂行政協(xié)議或備忘錄妨礙其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場或?qū)ζ渌?jīng)營者實行——評估已經(jīng)造成的競爭損害后果，包括但不限于對市場競爭秩序的損害、對經(jīng)營者自身的損——提出合理的改進與優(yōu)化辦法以及啟動改進與優(yōu)化的機制。7,4溝通與交流——內(nèi)部各層次和職能部門之間的信息交流，內(nèi)部交流可通過例行的工作組會議、通訊簡報、公——決策者應(yīng)決定是否應(yīng)就其競爭合規(guī)風(fēng)險管理與外部進進行外部交流的手段可包括季度報告、年度報告，通訊簡報、互聯(lián)網(wǎng)和社區(qū)會議等；——外部尤其需要注意確保內(nèi)部敏感信息不會被泄露，進而因此產(chǎn)生競爭違規(guī)的風(fēng)險，如與外部——與其他具有合規(guī)管理職能的監(jiān)督部門（如審計、監(jiān)察部門）建——與競爭執(zhí)法機構(gòu)（包括業(yè)務(wù)所涉國家和地區(qū)的競爭執(zhí)法主管機構(gòu)）建立溝通渠道，以了解競爭執(zhí)法機構(gòu)期望的競爭合規(guī)流程、內(nèi)容，就復(fù)雜或?qū)I(yè)性強且存在重大競爭——與外部競爭合規(guī)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)建立方便快捷暢通的溝通、咨詢渠道。7.5應(yīng)急與響應(yīng)7.5.1經(jīng)營者應(yīng)建立、實施并保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)規(guī)范，用于識別潛在緊急情況，規(guī)定響應(yīng)措施，保97.5.2經(jīng)營者應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況作出快速識別和積極響應(yīng)，并預(yù)防、減少或消除隨之產(chǎn)生的競爭合規(guī)管理風(fēng)險造成的不良影響，尤其是媒體和輿論7.5.3當(dāng)競爭執(zhí)法機構(gòu)開展調(diào)查時，經(jīng)營者應(yīng)積極配合，正確理解要求、依法妥當(dāng)提供資料。在相關(guān)7.5.6經(jīng)營者宜制定應(yīng)急和響應(yīng)規(guī)范，——處理緊急情況或事故合法的最適當(dāng)?shù)姆椒?；——制定和實施預(yù)防以及糾正措施的需要；——保持規(guī)范的科學(xué)、有效、先進性。8.1.1競爭合規(guī)風(fēng)險管理需要進行監(jiān)督，將評價競爭合規(guī)管理績效、運行控制、目標(biāo)符合情況等信息8.1.2監(jiān)督者可以授權(quán)總法律顧問或合規(guī)官實施監(jiān)督，也可以委托第三方專業(yè)機構(gòu)實施。8.1.3監(jiān)督可分為常態(tài)化監(jiān)督、階段性監(jiān)督和特殊目的監(jiān)督。監(jiān)督應(yīng)有記錄。監(jiān)督應(yīng)關(guān)注行業(yè)典型案8.1.4經(jīng)營者應(yīng)為內(nèi)部員工和相關(guān)方的舉報、投訴設(shè)置便利條件；可以設(shè)置獎勵措施予以鼓勵8.2評價8.2.1經(jīng)營者宜定期對競爭合規(guī)管理活動及其績效進行檢查與評價。競爭合規(guī)經(jīng)營管理情況可納入相8.2.2競爭合規(guī)評價可由合規(guī)管理部門組織開展，也可以委托第三方專業(yè)機構(gòu)實施。檢查與評價過程8.3改進與優(yōu)化——識別不合規(guī)行為，承諾采取措施；——評價方案是否切實可行，是否與存在的問題以及競爭合規(guī)管理風(fēng)險所影響的嚴(yán)重程度相匹——實施制定的方案和措施，預(yù)防、避免不合規(guī)競爭事件發(fā)生；——當(dāng)競爭執(zhí)法機構(gòu)約談或提出競爭合規(guī)行政指導(dǎo)意見時，應(yīng)主動、全面、及時地實施整改，并——當(dāng)競爭執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查時，應(yīng)積極主動配合調(diào)查，涉及的相關(guān)問題自查自糾，以爭取寬大處——其他應(yīng)注意事項。A.1壟斷協(xié)議行為A.1.1橫向壟斷協(xié)議——固定或者變更商品價格，包括固定或者變更價格水平手續(xù)費等其他費用，約定采用據(jù)以計算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式、算法、平臺規(guī)則等，限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權(quán)，以及其他固定或變更價格的——限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量，包括以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者以限制商品投放量等商品的銷售數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的銷售數(shù)量，以及其他限制商品的——分割銷售市場或者原材料采購市場，包括劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間，劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量、時間或者供應(yīng)商，其他分割銷售市場或者原材料采購市場——限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新商品，包括限制購買和使用新技術(shù)、新工藝，限制購買、租賃、使用新設(shè)備和新產(chǎn)品，限制投資絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品，其他限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開——聯(lián)合抵制交易，包括聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品，聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品，聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進行交易，以及其A.1.2縱向壟斷協(xié)議——固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格，包括價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費——限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)A.1.3其他壟斷協(xié)議A.2濫用市場支配地位——沒有正當(dāng)理由，搭售商品，或者在交易時附——國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的上述6種市場支配地位濫用行為以外的其他濫用市場支配——利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及互聯(lián)網(wǎng)平臺規(guī)則等，從事前述濫用市場支配地位的行為。A.3經(jīng)營者集中——經(jīng)營者集中未達到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，未能主動申報。或者，國務(wù)院反壟斷——國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)審查期間，尚未作出決定且未逾規(guī)定期限，經(jīng)營者即實施集中的；——外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，未按照我國有關(guān)規(guī)定A.4不正當(dāng)競爭A.4.1商業(yè)混淆——擅自使用與他人有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等相同或者近似的標(biāo)識；——擅自使用他人有一定影響的企業(yè)名稱（包括簡稱、字號等）、社會組織名稱（包括簡稱）；——擅自使用他人有一定影響的域名主體部分、網(wǎng)站名稱、網(wǎng)頁、應(yīng)用軟件等網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營活動標(biāo)——其他足以引