ICS03060

CCSA.11

中華人民共和國國家標準

GB/T452491—2025

.

證券期貨業(yè)與銀行間業(yè)務數據交換

協議第1部分三方存管

:、

銀期轉賬和結售匯業(yè)務

Dataexchangeprotocolbetweensecuritiesandfuturesindustryandbanking—

Part1Third-artdeositoraccounttransferandexchanesettlement

:pypy,g

2025-02-28發(fā)布2025-02-28實施

國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布

國家標準化管理委員會

GB/T452491—2025

.

目次

前言

…………………………Ⅶ

引言

…………………………Ⅷ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術語和定義

3………………1

流程分析

4…………………2

會話同步

4.1……………2

證券期貨端發(fā)起簽到

4.2………………2

證券期貨端發(fā)起簽退

4.3………………3

銀行端發(fā)起賬戶簽約

4.4………………4

證券期貨端發(fā)起賬戶簽約

4.5…………5

證券期貨端發(fā)起賬戶預簽約

4.6………………………6

銀行端預簽約確認

4.7…………………7

銀行端發(fā)起賬戶解約

4.8………………8

證券期貨端發(fā)起賬戶解約

4.9…………9

證券期貨端發(fā)起登記幣種代碼

4.10…………………10

證券期貨端發(fā)起賬戶資料修改

4.11…………………12

證券期貨端發(fā)起賬戶狀態(tài)變更

4.12…………………13

證券期貨端發(fā)起賬戶資料查詢

4.13…………………14

銀行端發(fā)起賬戶余額查詢

4.14………………………15

證券期貨端發(fā)起賬戶余額查詢

4.15…………………16

銀行端發(fā)起銀轉證業(yè)務

4.16…………17

證券期貨端發(fā)起銀轉證業(yè)務

4.17……………………18

銀行端發(fā)起證轉銀業(yè)務

4.18…………19

證券期貨端發(fā)起證轉銀業(yè)務

4.19……………………20

銀行端發(fā)起沖正業(yè)務

4.20……………21

證券期貨端發(fā)起沖正業(yè)務

4.21………………………22

銀行端發(fā)起結息業(yè)務

4.22……………23

證券期貨端發(fā)起結息業(yè)務

4.23………………………24

銀行端發(fā)起交易結果查詢

4.24………………………25

證券期貨端發(fā)起交易結果查詢

4.25…………………26

期貨端發(fā)起資金換匯交易

4.26………………………27

期貨端發(fā)起資金換匯重發(fā)交易

4.27…………………28

Ⅰ

GB/T452491—2025

.

期貨端發(fā)起換匯明細查詢

4.28………………………29

期貨端發(fā)起換匯匯總查詢

4.29………………………30

期貨端發(fā)起換匯匯率查詢

4.30………………………31

銀行端發(fā)起日終對賬業(yè)務

4.31………………………32

消息報文

5…………………34

基本結構

5.1……………34

消息列表

5.2……………36

消息報文

5.3……………37

會話消息

5.4……………39

會話回執(zhí)

5.5……………39

賬戶簽約

5.6……………40

賬戶簽約應答

5.7………………………41

賬戶解約

5.8……………42

賬戶解約應答

5.9………………………43

賬戶信息修改

5.10……………………44

賬戶信息修改應答

5.11………………45

賬戶信息查詢

5.12……………………45

賬戶查詢應答

5.13……………………47

轉賬

5.14………………47

轉賬應答

5.15…………………………49

轉賬沖正

5.16…………………………50

轉賬沖正應答

5.17……………………51

轉賬結果查詢

5.18……………………52

轉賬結果查詢應答

5.19………………53

結息

5.20………………54

結息應答

5.21…………………………55

實時對賬

5.22…………………………55

實時對賬應答

5.23……………………57

日終數據就緒

5.24……………………58

日終數據就緒回執(zhí)

5.25………………59

日間業(yè)務結束

5.26……………………60

日間業(yè)務結束回執(zhí)

5.27………………60

日間業(yè)務開始

5.28……………………61

日間業(yè)務開始回執(zhí)

5.29………………62

文件操作

5.30…………………………62

文件操作回執(zhí)

5.31……………………64

資金換匯交易

5.32……………………65

Ⅱ

GB/T452491—2025

.

資金換匯應答報文

5.33………………66

換匯明細查詢

5.34……………………67

換匯明細查詢應答

5.35………………68

換匯匯總查詢

5.36……………………69

換匯匯總查詢應答

5.37………………70

換匯匯率查詢

5.38……………………70

換匯匯率查詢應答

5.39………………71

換匯日志對賬文件

5.40………………71

業(yè)務組件類型

6……………72

消息頭

6.1………………72

返回結果

6.2……………73

流水號

6.3………………73

機構信息

6.4……………73

客戶信息

6.5……………74

密鑰組件

6.6……………74

密碼組件

6.7……………75

代理人信息

6.8…………………………75

賬戶

6.9…………………75

證件信息

6.10…………………………76

聯系信息

6.11…………………………76

電子協議信息

6.12……………………76

余額組件

6.13…………………………77

文件信息

6.14…………………………77

賬戶狀態(tài)明細

6.15……………………78

賬戶狀態(tài)對賬結果

6.16………………78

賬戶交易明細

6.17……………………78

賬戶交易對賬結果

6.18………………79

轉賬明細

6.19…………………………79

轉賬對賬結果

6.20……………………80

轉賬匯總對賬

6.21……………………80

轉賬匯總對賬結果

6.22………………81

賬戶余額明細

6.23……………………81

賬戶余額對賬結果

6.24………………82

換匯交易請求域組件

6.25……………82

換匯交易結果域組件

6.26……………83

換匯明細查詢結果域組件

6.27………………………83

換匯匯總查詢結果域組件

6.28………………………84

Ⅲ

GB/T452491—2025

.

換匯匯率查詢結果域組件

6.29………………………85

基本元素類型

7……………85

聯系方式代碼

7.1………………………85

簽署方式代碼

7.2………………………86

國家代碼

7.3……………86

幣種代碼

7.4……………87

語言代碼

7.5……………87

性別代碼

7.6……………88

機構類型代碼

7.7………………………88

密鑰類型代碼

7.8………………………88

密碼類型代碼

7.9………………………89

加密方式代碼

7.10……………………89

證件類型代碼

7.11……………………90

客戶類別代碼

7.12……………………91

賬戶類別代碼

7.13……………………91

賬戶狀態(tài)代碼

7.14……………………92

存管狀態(tài)代碼

7.15……………………92

匯鈔標志

7.16…………………………93

余額類型代碼

7.17……………………93

結息類型代碼

7.18……………………93

代理人權限代碼

7.19…………………94

應用系統(tǒng)類型代碼

7.20………………94

費用支付代碼

7.21……………………95

換匯業(yè)務種類代碼

7.22………………95

換匯方向代碼

7.23……………………96

是否標志

7.24…………………………96

業(yè)務功能碼

7.25………………………96

文件業(yè)務功能碼

7.26…………………98

返回代碼

7.27…………………………99

機構代碼

7.28…………………………106

交易場所代碼

7.29……………………107

摘要

7.30………………107

基本數據類型

8…………………………107

金額

8.1………………107

數值

8.2………………108

日期時間

8.3…………………………108

文本

8.4………………109

Ⅳ

GB/T452491—2025

.

附錄規(guī)范性日終數據接口規(guī)范

A()…………………114

數據文件格式約定

A.1………………114

日終文件功能說明

A.2………………114

日終文件字段說明

A.3………………116

日終文件格式說明

A.4………………118

參考文獻

……………………128

Ⅴ

GB/T452491—2025

.

前言

本文件按照標準化工作導則第部分標準化文件的結構和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件是證券期貨業(yè)與銀行間業(yè)務數據交換協議的第部分已經

GB/T45249《》1。GB/T45249

發(fā)布了以下部分

:

第部分三方存管銀期轉賬和結售匯業(yè)務

———1:、。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任

。。

本文件由全國金融標準化技術委員會歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位上交所技術有限責任公司上海證券交易所深圳證券交易所中證數據有限責任

:、、、

公司中證信息技術服務有限責任公司上海期貨信息技術有限公司上海金融期貨信息技術有限公司

、、、、

國泰君安證券股份有限公司中國工商銀行股份有限公司福建新意科技有限公司中泰證券股份有限

、、、

公司

。

本文件主要起草人黃天壽王泊林國彪汪萌李廣輝路一王永峰陳文培魏亞東王華

:、、、、、、、、、、

張永啟

。

Ⅶ

GB/T452491—2025

.

引言

隨著近年來證券期貨市場創(chuàng)新業(yè)務的高速發(fā)展證券期貨業(yè)與銀行間交換的業(yè)務數據量和種類日

,

益增加各核心機構和骨干經營機構都建立了相應的信息交換平臺或系統(tǒng)支撐或支持日益復雜和龐大

,,

的業(yè)務數據交換但因接口標準不盡相同極大地增加了全行業(yè)系統(tǒng)建設的復雜度增加了建設維護成

,,,

本增加了后續(xù)新業(yè)務擴展的難度增加了行業(yè)監(jiān)管的難度和成本增加了潛在的運營風險

,,,。

本文件的制定得到了市場參與各方的廣泛支持有助于增強該領域標準的統(tǒng)一性和權威性更好發(fā)

,,

揮標準在高質量更高水平對外開放資本市場建設中的支撐引領和戰(zhàn)略性作用

、、。

擬由兩個部分構成

GB/T45249。

第部分三方存管銀期轉賬和結售匯業(yè)務目的在于規(guī)范證券期貨業(yè)機構與銀行業(yè)機構間

———1:、。

三方存管銀期轉賬銀衍轉賬和結售匯業(yè)務數據交換

、、。

第部分銀基業(yè)務目的在于規(guī)范證券期貨業(yè)機構與銀行業(yè)機構間的基金業(yè)務數據交換

———2:。。

Ⅷ

GB/T452491—2025