浙江環(huán)宇建設集團

上海公司

工程項目管理細則

2017年3月1日

1F浙江環(huán)宇建設集團有限公司

/ZHEJIANGHUANYUCONSTRUCTIONGROUPCO.,LTD

浙江環(huán)宇地址：上海市浦東新區(qū)成山路220號城是大廈7樓

電話：(021)58729626傳真：(021)58720777郵政編碼：200126http：小vww#?oc

關于貫徹執(zhí)行《工程項目管理細則》的通知

浙環(huán)建滬(2017)字第001號

各項目部、科室:

為推進精細化管理，提高績效管理水平，樹立項目兩次經(jīng)營

理念，2013版的《工程項目管理細則》已不適應當前的市場形勢,

為此公司組織相關人員，充分醞釀討論，重新修訂了浙江環(huán)宇建

設集團有限公司上海公司《工程項目管理細則》以及附件，經(jīng)報

塞團公司同意，自2017年3月1日起執(zhí)行，希各項目經(jīng)理、科

室負責人組織所屬管理人員認真學習并遵照執(zhí)行。

特此通知

浙江環(huán)加利艮公司

2017

第I頁，共1頁

目錄

第一章、總則4

第二堂、項目部管理機構____________________________________________________________________________4

第三章、總包合同、管理目標交底與大臨設施布置------------------------------------------------------6

第六章、工程預算、分包/采購計劃與方法------------------------------------------------------------10

第八章、招標_____________________________________________________________________________________13

笫十一章、合同履行過程管理_______________________________________________________________________20

第十二章、零星材料采購管理........................-.............................................24

第十三章、倉庫臺賬與出入庫管理-------------------------------------------------------------------25

第十四章、專業(yè)/勞務分包過程付款與結算管理________________________________________________________26

第十五章、采購/租賃過程付款與結算管理------------------------------------------------------------30

第十六堂、剩余（廢舊）材料處理和a才料出門管理-----------------------------------------------------32

^5],，+：tfL、I貞目自L*—I臨f音用/工I-----------------------------------------------------------------------------------------33

第十九章、項目成本臺賬---------------------------------------------------------------------------34

第二十章、發(fā)票與財務管理_________________________________________________________________________37

第二-1—章、年未與年中資產(chǎn)盤點___________________________________________________________________43

第二十二堂、項目部安保工作管理-------------------------------------------------------------------44

第二十五章、工程竣工結算.........................................................................49

第二十六章、訴訟/仲裁管理------------------------------------------------------------------------52

身肖一十-,I章寸則53

《工程項目管理細則》執(zhí)行情況檢杳評分表——

浙江環(huán)宇建設集團有限公司上海公司

工程項目管理細則

（2017版）

第一章、總則

第1條、為規(guī)范浙江環(huán)宇建設集團有限公司上海工程公司（以下簡稱公司）

所轄項目部的工程管理行為，明確公司各職能科室和項目部在工程管理過程中的

職責，保障項目部各項生產(chǎn)經(jīng)營管理的正常運作，切實提高績效管理水平，根據(jù)

集團公司有關管理制度，在總結以往管理經(jīng)驗基礎上，修訂本管理細則。

第2條、凡以集團公司（含公司）名義與工程發(fā)包人簽訂工程施工承包合同,

在公司管轄范圍內（考核經(jīng)營或承包經(jīng)營）的項目部：項目管理機構組建、總包

合同、項目部印章、工程資料、專業(yè)/勞務分包、材料采購/租賃、工程發(fā)包人提

供材料（簡稱甲供料）的領用結算、零星材料采購、倉庫管理、剩余/廢舊材料

處置、成本臺賬與財務管理、工程預/結算、顧客服務等管理行為均適用本辦法。

第3條、本管理細則所述材料（包括各類材料、設備、構配件、周轉材料、

工具器具、五金零配件、辦公設備用品、生活后勤用品、勞防用品等等），以下

統(tǒng)稱材料。

第二章、項目部管理機構

第4條、內部考核（承包）責任書（協(xié)議書）簽訂與項目管理機構組建。

1、項目經(jīng)理（經(jīng)濟貢任人）通過集團公司或公司組織的竟聘（競標），取得

內部考核（承包）經(jīng)營權后，公司經(jīng)營科須在7天內與項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）

簽訂相應的工程內部考核（或承包）責任書（協(xié)議書），責任書（協(xié)議書）是項

目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）與公司進行經(jīng)濟責任考核（承包）結算的重要依據(jù)。

2、工程內部考核（承包）責任書（協(xié)議書）簽訂后，根據(jù)項目經(jīng)理（經(jīng)濟

責任人）提出，并經(jīng)公司審核同意的《組建項目管理班子的申請與承諾書》，組

建項目管理機構。

項目部管理機構組成人員由公司發(fā)文任命。

《組建項目管理班子的申請與承諾書》詳附件1

4

第5條、項目管理機構組成人員：由公司在冊管理人員、外聘管理人員等組

成，項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）應擬定項目部管理人員工資（薪酬）報表報公司審

核同意后，作為管理人員工資（薪酬）發(fā)放依據(jù)。項目部管理人員的調整/離職

均應辦理相應的工作移交手續(xù),并按公司規(guī)定辦理相關手續(xù),若外聘人員離職時,

項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）應在當月內向公司工程科、財務科書面申報備案。

第6條、公司在冊管理人員按公司有關人事管理制度抽調落實。外聘管理人

員應具備與所聘崗位相適應的崗位證書（原件），并提供相關的個人簡歷資料，

在經(jīng)項目部（必要時公司）組織的面試合格后，外聘人員應將有關的崗位證書原

件提交公司經(jīng)營科保管（若需辦理轉移單位的崗位證書，外聘人員應在試用期內

無條件配合公司辦理轉移手續(xù)，無法辦理轉移手續(xù)的，則應及時解聘），經(jīng)試用

期（3?6個月）考核合格后，與其簽訂以完成某項工作內容為期限的勞動合同,

合同約定工作內容完成后，項目部（公司）應及時解聘。

第7條、項目部應建立考勤制度；建立項目部管理人員的考核機制，對考核

不合格的外聘人員及時解聘，對考核不合格的在冊員工，項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）

有權提出處理意見報公司審核同意后按公司有關規(guī)定進行處理。

第8條、公司鼓勵項目管理人員學習技術（管理）知識，優(yōu)先考慮安排工作

表現(xiàn)良好，成績突出的人員參加公司組織的考試培訓I，報考崗位由公司（工程科）

統(tǒng)一安排。

第9條、培訓考試（含繼續(xù)教育）費用（含差旅費）報銷：

各類崗位證書（應是公司組織的培訓報考）的培訓考試費用（含差旅費），

按實際產(chǎn)生的費用報銷（差旅費按集團公司規(guī)定報銷）。

由工程科負責建立各類培訓考試臺賬，對當年度的培訓考試合格率進行統(tǒng)

計，按個人考試合格率（酌情參考公司整體考試合格率）確定對培訓考試不合格

員工的處罰額度，個人考試合格率在50%（含）以上的不作處罰，合格率低于50%

的處罰1000?3000元（合格率高低確定），具體處罰人員和額度由工程科提出處

罰通報并報公司經(jīng)理審批后執(zhí)行，處罰通報在公司范圍內公布，罰款在發(fā)放年終

獎時扣除（罰款上交公司財務并由其出具罰款收據(jù)）。

其它經(jīng)公司同意報名參加的培訓考試（如注冊類、財會類等）的費用報銷按

總公司規(guī)定執(zhí)行。

5

第10條、注冊類崗位證書考試合格并注冊成功后，按集團公司有關政策進

行獎勵；公司將視業(yè)務開展和員工實際持證情況對一人多證的相關人員酌定進行

獎勵。獎勵費用（注冊類除外）列入項目部成本。

第11條、項目管理機構的保留與遣散

1、項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）繼續(xù)承擔后續(xù)（其它）工程施工任務的，則新

項目管理機構組成人員原則上仍有原項目管理人員組成（個別人員調整除外），

新項目部仍應負責做好原項目部的遺留工作（如：竣工驗收各案、資料移交、竣

工結算、回訪保修等等），外聘人員若繼續(xù)留用的，則需重新辦理聘用手續(xù)。

2、項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）若無后續(xù)（其它）工程施工任務的，在保留處

理項目部遺留工作（竣工驗收備案、資料移交、竣工結算、回訪保修等等）的必

要人員外，其余人員應遣散，外聘人員解聘，在冊員工暫留項目部，根據(jù)公司業(yè)

務狀況調整安排，項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）自工程竣工驗收后的第3個月起的薪

酬待遇按公司一般管理人員充照發(fā)放；其它項目部確需外聘人員時，可安排稱職

外聘人員到新項目部（但需重新辦理聘用手續(xù)）工作。

第三章、總包合同、管理目標交底與大臨設施布置

第12條、總包合同與項目管理目標交底應在項目部組建且主要管理人員到

位后7天內完成，合同交底、管理目標、成本控制目標與成本核算、財務管理交

底等由公司副經(jīng)理（必要時由公司經(jīng)理）牽頭組織，各相關科室派員交底，項目

部管理人員為交底接受人。交底工作應形成書面記錄并簽字確認。

第13條、總包合同交底與變更管理

1、總包合同交底內容包括但不限于：承包范圍及工作內容、合同報價情況、

合同風險分析，工程發(fā)包人直接發(fā)包或供應材料的情況，計量及計價規(guī)則，預算

報告的編制與上報的時間要求，工程質量、安全、施工進度（含施工節(jié)點工期）

要求，工程進度款支付，雙方來往文件的收發(fā)時效要求，有關索賠條件及時效要

求，竣工結算報告的編制及時間要求，及其它需要交底的內容。

2、總包合同變更管理.：補充合同（協(xié)議）、重大變更聯(lián)系單（含會議紀要、

備忘錄）等涉及總包合同條款發(fā)生重大變更時，項目部均必須事先報告公司經(jīng)營

科，并會同經(jīng)營科共同處理。

第14條、項目管理目標交底內容包括但不限于：施工現(xiàn)場安全文明標識系

6

統(tǒng)（CIS）,質量管理目標，安全文明綠色施工管理目標，工程進度目標，綜合治

理管理目標，成木控制目標與項目成木核算要求，每月向公司上報資料報表的要

求，項目財務管理要求，現(xiàn)行施工檢查驗收標準規(guī)范，施工準備工作，質量控制

要點，安全文明施工要點，綠色施工管理要點，公司檢查制度，工程施工資料（含

竣工圖、電子文檔）的份數(shù)與移交時間要求，安全文明綠色施工資料要求，影像

資料要求，及其它需要交底的內容。

第15條、項目部在收到工程總平面圖后，應立即組織人員進行施工現(xiàn)場平

面布置和CIS工地形象策劃（CIS形象必須符合集團公司的統(tǒng)一要求），編制現(xiàn)

場平面布置方案（圖）、平面布置費用預算和相應的分包合同文本草案，并將前

述資料一并報公司工程科，由工程科會同核算科在7天內審核完畢。

第16條、項目部應根據(jù)公司審核同意的平面布置方案（圖）、費用預算和相

應的合同文本草案，組織大臨設施、CIS形象布置、有關材料的分包/采購和施

工。上述分包/采購的實施按本管理細則有關分包/采購的規(guī)定執(zhí)行。

第17條、在大臨設施與CIS形象布置施工完成后，項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）

或技術負責人應組織人員進行檢查和驗收并形成驗收記錄，并注意收集整理相關

的資料（如活動房的搭設方案、接地電阻測試、驗收記錄、電纜電箱的合格證等

等）。

第四章、項目部印章管理

第18條、項目部印章（項目部技術聯(lián)系章）需由項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）

填寫《印章刻制審批表》提出申請，經(jīng)公司審核同意后報集團公司總經(jīng)理批準，

由集團公司辦公室統(tǒng)一刻制。由項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）到公司工程科簽署《印

章領用登記表》和《項目部印章責任承諾書》領用取印章，并由公司簽發(fā)《項目

部章啟用函》。

《印章刻制審批表》詳附件2

《印章領用登記表》詳附件3

《項目部印章責任承諾書》附件4

《項目部章啟用函》詳附5

第19條、項目財務人員由公司授權委派，直接受公司財務科管理，財務票

據(jù)與財務印章（銀行預留印章）應分人保管。財務印章由公司授權人員保管，項

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目部財務印章僅限于項目部貶務票據(jù)使用，嚴禁移作它用。財務印章的使用必須

按木管理細則第23條規(guī)定做好用印登記工作。

第20條、項目部印章由項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）或由其授權委托的管理人

員保管（監(jiān)?。?。項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）為項目部印章的第一責任人，必須保

證嚴格管理和規(guī)范使用項目部印章，若發(fā)生因使用或保管不善以及違反以下第

21、22、23條規(guī)定的情形，由此所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟損失和法律責任均由項目經(jīng)

理（經(jīng)濟責任人）承擔。

第21條、項目部印章的使用范圍，僅限于相應既定工程項目的工程技術、

質量安全管理、工程內業(yè)資料的蓋章，以及代表公司與建設單位、監(jiān)理單位、設

計單位、工程質量安全監(jiān)督部門等相關單位技術文件往來。項目部指定相關人員

辦理蓋章手續(xù)，項目經(jīng)理審批后蓋章。若需蓋章的文件、資料應報公司相關部門

簽批的，該文件、資料應在報公司相關部門會簽后才可以用印。

第22條、不得超越范圍使用項目部所保管的各類印章。項目部各類印章嚴

禁用于任何合同、協(xié)議、借條、欠條、結算憑證、承諾函等等。若違規(guī)用印，公

司有權作出經(jīng)濟處罰決定。

其它文件資料如分包/采購合同、工作聯(lián)系函等等需加蓋公司印章，則應經(jīng)

審核后由項目部發(fā)起進入網(wǎng)上用印申批流程，經(jīng)核準后加蓋公司印章。

第23條、項目部要對項目部各類印章的使用事實進行詳細記錄。記載印章

的使用日期、主要內容、經(jīng)辦人、審批人等情況，作好編號登記工作，重要文件

應留存復印件。公司將不定期對項目部印章使用情況進行檢食，如發(fā)現(xiàn)有違規(guī)使

用的，公司將收繳項目部章，并追究項目經(jīng)理（經(jīng)濟貢任人）的責任。

《項目部用印登記表》由公司工程科統(tǒng)一編號印制，項目部辦理領用手續(xù)后

領用，項目部應專人保管《項目部用印登記表》，在工程結束后需與項目部印章

一起交回公司工程科。

《項目部用印登記表》詳附件6

第24條、項目部各類印章應妥善保管，萬一發(fā)生被竊或遺失，項目部應向

工程所在地公安機關報案或在當?shù)貓蠹埖让襟w聲明作廢，并按本管理實施細則第

18條的規(guī)定重新申領，但項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）仍應對被竊或遺失印章所產(chǎn)

生的一切后果負責，公司并將對相關責任人進行處罰。

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第25條、項目部各類印章在不具時效時，如項目竣工、工程結算完成后的

10天內，項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）必須填寫《印章和“用印登記表，收/發(fā)文登

記表”移交登收記表》（附7）并將印章和“項目部用印登記表”一并上交，由

工程科與項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）當面辦理移交手續(xù)。

《印章和“用印登記表、收/發(fā)文登記表”移交登記表》詳附件7

第五章、工程資料管理

第26條、本章所述的工程資料系：工程施工技術資料（含竣工圖、影像資

料、電子文檔、BIM資料）、安全文明及綠色施工資料（含影像資料）和工程獎

項申報與獲獎資料。項目部應建立各類文件資料的收發(fā)登記臺賬。

《項目部收/發(fā)文登記表》由公司工程科統(tǒng)一編號印制，項目部辦理領用手

續(xù)后領用，項目部應專人保管《項目部收/發(fā)文登記表》，在工程結束后需與項目

部印章一起交回公司工程科。

《項目部收/發(fā)文登記表》詳附件8

1、影像資料：是能客觀真實生動地再現(xiàn)（還原）工程施工過程中各項活動

開展情況的影像檔案資料。項目技術負責人應根據(jù)工程特點特色和項目管理目

標，組織相關人員制訂影像資料的攝制提綱（方案），并指定專人按攝制提綱（方

案）要求，負責影像資料的攝制工作，為剪輯完整的影像資料準備充足的影像素

材。攝制提綱（方案）內容包括但不限于：

施工場地原狀原貌，大臨設施，CIS形象布置，主要材料（構配件）進場檢

杳驗收，大型機械設備講場檢杳驗收，主要分部分項工程和主要隱蔽工程檢杳驗

收，重大危險源施工檢查驗收，安全文明綠色施工設施設備，各類會議活動（如

各類檢查驗收講評、安全教育、應急演練等），工程實物質量狀況，內業(yè)資料，

竣工后現(xiàn)場環(huán)境等等情形。

2、工程施工技術資料：是符合工程所在地建設工程質量監(jiān)督部門核驗和城

建檔案收藏要求，在施工過程中形成，能客觀真實反映工程質量和施工管理工作

質量狀況的檔案資料（含BTM技術資料、竣工圖、電子文檔及影像資料）。

施工技術資料套數(shù)應為總包合同約定向工程發(fā)包人移交的套數(shù)增加公司存

檔的一套，其中至少三套為原件（即業(yè)主二套、公司一套均應為原件），當收集

原件有困難時，可在復印件上加蓋工程發(fā)包人（監(jiān)理）和項目部章并加注“原件

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存放某某處并與原件相一致”字樣，可代作原件，但凡涉及工程竣工結算的有關

資料公司必須留存原件。

施工技術資料應由上崗資質的資料員負責收集整理分類裝訂成冊，負責按總

包合同約定時間向工程發(fā)包人移交并辦理書面移交手續(xù)。負責在工程竣工驗收合

格完成后30天內向公司工程科移交并辦理書面移交手續(xù)，竣工圖與影像資料必

須同步移交。在工程發(fā)包人取得《建設工程竣工驗收備案證書》，項目部應將此

證掃描件（電子版）及彩色打印件伍份并加蓋工程發(fā)包人公章后移交公司工程科。

3、安全文明及綠色施工資料：是符合工程所在地建設施工安全監(jiān)督等監(jiān)管

部門要求，在施工過程形成，能客觀反映整個施工過程安全文明和綠色施工真實

情況的檔案資料。

安全文明及綠色施工資料應由安全員負責及時收集整理分類裝訂成冊，以備

隨時核查。工程竣工驗收合格后30天內向公司工程科移交并辦妥書面移交手續(xù)。

4、工程獲獎資料：是項目部申報各等級的優(yōu)質工程、標化文明工地、綠色

施工示范工地等各類獎項的申報資料（含影像資料）、各類獎項的獲獎證書（獲

獎文件）等資料。

項目部在收到獲獎證書（獲獎文件）后，在7天內向公司工程科移交獎項申

報資料（含影像資料）和獲獎證書（獲獎文件）并辦理書面移交手續(xù)。

5、與上述資料相匹配的用關BIM技術資料（電子或紙質版）。

6、上述資料的移交均需填寫《工程竣工資料移交手續(xù)》，并將作為項目部與

公司進行內部結算的重要指標。

《工程竣工資料移交手續(xù)》詳附件9

第27條、工程所在地政府有關部門的檢查整改信息，政府有關部門對項目

部的獎勵表揚、通報批評或處罰的資料，當?shù)刂鞴懿块T發(fā)布的市場信息價，工程

發(fā)包人對有關工程重大變更等重要信息資料，應即時上報公司工程科（核算科）,

當情況特殊或緊急時則應立即上報。

第六章、工程預算、分包/采購計劃與方法

第28條、項目部在收到施工圖，應在總包合同約定向工程發(fā)包人提交預算

報告期限前7天內，完成工程預算報告的編制并報公司核算科，核算科在收到預

算報告3天內應作出審核意見，經(jīng)核算科審核同意后由項目部發(fā)起進入網(wǎng)上用印

10

審批流程，待核準后由公司蓋章，核算科留存一份，并由項目部報送工程發(fā)包人。

第29條、項目部在組織預（核）算員編制工程預算報告的同時，項目技術

負責人應同時組織施工員等相關人員編制分階段（分幢號、分樓層、分節(jié)點）的

《分部分項工程量匯總表》。

《分部分項工程量匯總表》是項目部編制與上報《分包/采購/租賃計劃》及

公司（項目部）進行分包/采購/租賃活動的重要依據(jù)與前提。也是項目成本核算

與控制的重要依據(jù)。

《分部分項工程量匯總表》詳附件10

《分包/采購/租賃計劃》詳附件11

第30條、分包/采購/租賃方法一般有：招標擇優(yōu)選擇分包（供應）商；與

工程發(fā)包人聯(lián)合招標擇優(yōu)選擇或業(yè)主指定分包商并簽訂三方合同；業(yè)主自行采購

并供應；“貨比三家”直接發(fā)包（采購）；或未簽合同直接采購零星材料（采購金

額大于壹萬元須簽訂合同）。

項目部的分包/采購宜優(yōu)先采用招標方法。

第31條、項目部應按總施工進度計劃在分包單位或所需材料計劃進場前45

天，將《分包/采購/租賃計劃》、《分部分項工程量匯總表》一并上報公司核算科

進行審核，核算科應在7天內審核完畢，項目部按公司審核同意的分包/采購計

劃會同公司核算科組織分包/采購。涉及需簽訂三方合同的分包/采購，則由公司

會同項目部與工程發(fā)包人共同組織實施。

第32條、分包/采購/租賃計劃表基本要求

I、工程分包：專業(yè)（勞務）分包工程名稱，分包范圍，分包性質，工程量,

工作內容，技術（質量）要求，施工進度要求，計劃進場時間，發(fā)包方法等內容。

2、采購/租賃：材料的名稱、規(guī)格、型號、品牌、數(shù)量、技術（質量）要求,

計劃進場時間、工期要求、采購/租賃方法等內容。

上述分包/采購/租賃內容若涉及需簽訂三方合同的請予以注明。

第七章、分包/供應商資格準入

第33條、凡已列入公司“合格產(chǎn)品供方名錄”或“合格工程（勞務）分包

方名錄”的分包（供應）商，均視為具備資格準入條件。（名錄暫由公司工程科

根據(jù)各項目部上報的合格供應商名單進行年度審核修訂發(fā)布）

11

第34條、首次或中斷業(yè)務一年以上再次與公司合作的工程分包商則：必須

提供合法有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，納稅人登記表，與分包工程相適應的資質證

書、安全生產(chǎn)許可證及相關年檢合格材料；與分包工程相適應并在分包工程中任

項目經(jīng)理且經(jīng)各工程所在當?shù)亟ü懿块T備案的（項目經(jīng)理）執(zhí)業(yè)建造師證及B

證、安全員上崗證及C證、其它管理人員上崗證、特殊工種上崗證、企業(yè)貫標認

證證書等原件出示，同時提交一份上述相關證書的復印件并加蓋公章（B、C二

證的單位名稱必需與分包單位名稱相符合）。

第35條、首次或中斷業(yè)務一年以上再次與公司合作的材料供應商則：必須

具備合法有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、納稅人資格登記表、基本銀行賬戶、與所供

材料相適應的產(chǎn)品合格證書（產(chǎn)品質量檢測證書）、安全生產(chǎn)許可證或工業(yè)產(chǎn)品

生產(chǎn)許可證、相關材料的產(chǎn)品安全認證標志、工程所在當?shù)亟ㄔO行政主管部門規(guī)

定的相關建材產(chǎn)品備案許可證、企業(yè)貫標認證證書等原件出示，同時提交一份上

述相關證書的復印件并加蓋公章。

第36條、合格分包/供應商尚需符合：工程總承包合同有規(guī)定的其它資質資

格的實質性要求。

第37條、資質資格準入資料由項目部負責收集，且由項目部相關人員按照

集團公司程序文件中的QP/ZJHY04"工程供方（分包商）控制程序"、QP/ZJHY05

“勞務分包控制程序”和QP/ZJHY03”產(chǎn)品采購控制程序”中的相關規(guī)定，進

行書面評價（評價除了名義上的資質條件外，還應特別注意實際承包人這一實質

性內容），《資格準入評價表》由項目經(jīng)理簽字后送公司工程科。

《資格準入評價表》詳附件12

第38條、工程科收到資質資格準入評價表及資料后，應在7天內負責上網(wǎng)

核對與審核并簽署意見（要注意查核分包/供應商的納稅人資格），由主管領導確

認是否符合資質資格準入條件。

第39條、對符合資質資格準入條件的分包/供應商，則同意其參加公司（項

目部）組織的專業(yè)/勞務分包或材料采購/租賃的招標或直接發(fā)包活動。

第40條、對不符合資質資格準入條件或已被集團所屬各分/子公司列入年度

分包/供應商黑名單的分包/供應商，則禁止其參加公司（項目部）組織的專業(yè)/

勞務分包或材料采購/租賃的招標或直接發(fā)包活動。

12

第八章、招標

第41條、經(jīng)公司批準的《分包/采購/租賃計劃》中明確需招標的專業(yè)/勞務

工程分包或材料采購/租賃，項目部可會同公司核算科根據(jù)《分部分項工程量清

單》提前30天編制完成招標文件、相應的分包或采購/租賃合同文本草案（具體

要求按本管理細則第44條規(guī)定），及所填報的《招標文件及合同文本草案審核

表》，一并報公司或集團公司審核，公司應在7天內完成審核，經(jīng)公司或集團公

司審核同意后組織招標活動。

如是專業(yè)/勞務分包合同文本草案必須同時附上《安全文明施工協(xié)議》。

《招標文件及合同文本草案審核表》詳附件13

第42條、當工程總包合同約定專業(yè)工程分包需由工程發(fā)包人與公司聯(lián)合招

標確定分包單位，或由工程發(fā)包人直接指定分包商，且其作為合同鑒證人簽訂三

方合同時，則招標文件和相應的合同文本草案需經(jīng)工程發(fā)包人與公司聯(lián)合審查確

定后方可組織招標或直接發(fā)包活動。

工程發(fā)包人與公司聯(lián)合進行的招標或直接發(fā)包須符合相關法律法規(guī)的要求。

第43條、招標文件基本要求

1、專業(yè)（勞務）分包工程的招標文件內容包括但不限于：

投標單位的資質資格要求、以往施工業(yè)績要求、現(xiàn)場管理人員的資質資格要

求、投標單位授權委托人要求、工程（材料）報價清單及詳細的分析表、質量技

術標準、計量計價規(guī)則、專業(yè)/勞務分包工程名稱范圍數(shù)量及工作內容、施工進

度要求、投標保證金、投標人對招標文件和所符的合同文本的確認要求、投標截

止時間與開標時間、評標辦法、標書編制及密封要求等內容，

2、材料采購/租賃的招標文件的內容包括但不限于：

投標單位的資質資格要求、投標單位授權委托人要求、材料的規(guī)格型號數(shù)量

及技術參數(shù)和材料準入（備案）要求、租賃設備的操作人員資質資格要求、供貨

時間要求、計量計價規(guī)則、投標保證金、投標人對招標文件和所符的合同文本的

確認要求、投標截止時間與開標時間、評標辦法、標書編制及密封要求等內容。

3、與招標文件相對應的專業(yè)/勞務工程施工分包合同或材料采購/租賃合同

是上述招標文件的重要組成部分。

4、如有與公司有長期合作關系且信譽良好的分包/供應商或工程發(fā)包人指定

13

的分包/供應商參與投標時，同等條件可給予優(yōu)先中標的優(yōu)惠，但需在招標文件

及其評標辦法中予以明確。

第44條、合同文本草案的基本要求

1、專業(yè)/勞務工程分包合同的內容包括但不限于：

（1）合同雙方單位的法定名稱、法定地址、辦公地址、基本賬戶開戶行及

賬號、納稅人識別號和納稅資格、法定代表人、經(jīng)辦人、通訊聯(lián)系（手機、電話、

電子郵箱等）方式、簽訂日期與簽訂地址；（本項內容可在確定具體分包單位后

予以明確）

（2）專業(yè)/勞務分包工程的名稱、范圍、數(shù)量、工作內容、計量計價規(guī)則與

方法、單價（信息價）、總價或暫定總價、發(fā)票類型、稅率；

（3）專業(yè)/勞務分包工程（含用于工程上的材料及施工所用材料質量要求，

技術（驗收）標準，驗收條件與方法，材料的進退場核驗措施，施工進度（進退

場時間，勞務分包尚應明確總用工數(shù)，計劃進場工種數(shù)量等），臨時設施（含宿

舍）、安全文明施工設施的相互間移交，安全文明施工要求，工序間移交驗收與

成品保護要求，工程資料編制及份數(shù)要求，安全資料編制要求，工傷事故責任承

擔方法，施工機械設備要求，民工隊伍管理要求，節(jié)能環(huán)保要求；

（4）進度款支付時間或節(jié)點、支付條件與方法，相關費用分攤方式，竣工

決算條件及程序，工程款發(fā)票要求，授權委托人姓名、身份證號及權限，保險、

履約保證金（如需要）繳納與退還，保修期限與質保金，合同生效及終止條件，

項目部臨時借用點工（大/?。┤展r及簽證方法，違約責任，事故責任承擔，

爭議解決方法等內容。

（5）當專業(yè)分包合同約定有“材料節(jié)約雙方按比例分成”內容時，則分包

合同必須約定：分包商提供的材料必須按規(guī)定辦理入庫與出庫手續(xù)。

（6）勞務分包合同必須明確：勞務公司必須向項目部提供一份經(jīng)勞務公司

蓋章的《建筑業(yè)勞動合同》一份。每月的民工工資發(fā)放，勞務公司必須按項目部

提供的《勞務班組工資表》（項目部僅提供務工人員姓名與身份證號，具體工資

發(fā)放金額由勞務公司填寫），由勞務公司負責發(fā)放民工工資，收到工程款后當月

內勞務公司必須將蓋章確認的《勞務班組工資表》提交項目部備案。

《建筑業(yè)勞動合同》詳附件14

14

《勞務班組工資表》詳附件15

2,材料采購（租賃）合同的內容包括但不限于：

（1）合同雙方單位的法定名稱、法定地址、辦公地址、基本賬戶開戶行及

賬號、納稅人識別號和納稅資格、法定代表人、經(jīng)辦人、通訊聯(lián)系（手機、電話、

電子郵箱等）方式、簽訂日期與簽訂地址；（本項內容可在確定具體分包單位后

予以明確）

（2）采購（租賃）的材料的名稱、品牌、規(guī)格、型號、產(chǎn)地、單位、數(shù)量、

單價及單價所包含內容、總價（或暫定價）、發(fā)票類型、稅率。

（3）材料（設備）的質量、準入（備案）與抽樣檢測要求、技術（驗收）

標準、驗收條件與方法、包裝要求、供貨方式、供貨時間、卸料進倉堆放要求、

計量方式（含容重）、計價規(guī)則與方法。

如需按材料樣品作為質量驗收依據(jù)的，則合同必須明確約定：“乙方提供的

***樣品作為乙方所供材料（產(chǎn)品）的質量檢查驗收依據(jù)，樣品須甲方***和乙方

***共同封樣并簽字確認?！?/p>

（4）款項支付時間或節(jié)點，支付條件與方法，最終結算條件及程序，發(fā)票

要求，履約保證金（如需要）繳納與退還，授權委托人姓名、身份證號及權限，

質保期限與質保金，合同生效及終止條件，違約責任，爭議解決方法等內容。

（5）材料采購（租賃）合同須明確約定：“乙方所供的材料需經(jīng)甲方項目部

現(xiàn)場負責人****倉管員*****及***、****、***等三人以上到場驗收合格并與乙

方送料人在“送料單”上簽字確認方可作為雙方結算之憑證，其他人員簽字或驗

收簽字人不足三人的，不得作為雙方結算憑證。甲方需變更驗收人員時，以甲方

書面通知為準

（6）材料的租賃合同須明確約定：起租日確定與條件、報停條件與手續(xù)、

退租日確定與條件。

3、分包或采購合同的其它要求

（1）上述合同涉及單價的依據(jù)若為有關部門發(fā)布的信息價時，則其發(fā)布單

位、發(fā)布網(wǎng)址和信息價的全稱應在合同中予以明確。

（2）上述合同文本草案須明確約定：“雙方同意當本合同（協(xié)議）實際發(fā)生

價款將要超過雙方約定的合同（協(xié)議）總價或暫定總價時，雙方應在本合同（協(xié)

15

議）其它各項條款不變的前提下，就合同（協(xié)議）總價或暫定總價的變更另行簽

訂補充合同（協(xié)議），否則甲方有權拒付超出木合同（協(xié)議）約定的合同總價或

暫定總價部分的價款”

（3）為避免因工程量減少或暫緩暫停甚至停止施工、以及市場單價波動所

帶來的合同風險，對大宗材料（如鋼材、商品混凝土等）及可分階段施工的分項

工程應采用分階段簽訂合同的方法予以規(guī)避市場價格波動的風險。

（4）所有結算憑證均必須有雙方簽字并加蓋雙方的公章后方可有效。

（5）三方合同文本草案必須明確約定“工程分包人（或材料供應商）在簽

約時已對本工程的資金支付情況有充分了解，并同意工程承包人按工程發(fā)包人資

金到位情況給予付款。由于工程發(fā)包人資金不到位造成工程承包人拖欠工程分包

人（材料供應商）工程（或材料）款時，工程分包人（或材料供應商）不得就此

向工程承包人提出任何索賠要求（包括訴訟仲裁行為），工程分包人（或材料供

應商）應會同工程承包人共同向負有連帶責任的工程發(fā)包人進行催討和索賠。”

（甲方直接指定但未簽訂三方合同的也可參照約定）

三方合同文本草案須約定：“工程總包方與分包方之間的結算價款按工程發(fā)

包人（建設單位/業(yè)主）審定的結算價款和總分包雙方之間的有關約定執(zhí)行”

4、分包/采購合同有關發(fā)票事項應約定：

乙方在向甲方申請付款時，應根據(jù)甲方確認的付款數(shù)額提前將合法、有效、

完整、準確的增值稅（專用/普通）發(fā)票提供給甲方，否則甲方有權拒絕付款并

不承擔責任；乙方對所提供發(fā)票的合規(guī)性承擔一切法律責任，若因乙方的發(fā)票問

題對甲方造成損失的則由乙方承擔賠償責任。

5、分包/采購合同有關爭議糾紛應約定：

（1）涉及專業(yè)/勞務分包的合同（協(xié)議）盡可能明確約定：“凡因本合同（協(xié)

議）引起或與本合同（協(xié)議）有關的任何爭議，均提請紹興仲裁委員會按其仲裁

規(guī)則進行仲裁”；

（2）涉及材料采購/租賃的合同（協(xié)議）盡可能明確約定：“凡因本合同（協(xié)

議）引起或與本合同（協(xié)議）有關的任何爭議，雙方均可依法向甲方工商注冊所

在地人民法院提起訴訟”。

第45條、招標文件和合同文本草案的審核

16

招標（議標）文件和合同文本草案審核的承辦科室為公司核算科，有條件的

項目部可請專業(yè)律師提前介入審核把關，相關科空在審核時應各有側重，其中審

核重點包括但不限于：

核算科：前條所述在分包/采購合同中必須明確約定的相關內容是否已約定。

分包項目或采購材料的名稱、數(shù)量、規(guī)格是否與工程實際所需相符合；合同單價

所含工作內容是否明白清楚：付款時間節(jié)點是否與總承包合同約定的付款時間節(jié)

點相符合;送貨單驗收簽字人員是否按規(guī)定在合同中明確約定;合同單價依據(jù)（主

要指市場信息價的發(fā)布單位、發(fā)布網(wǎng)址等）；其它相關條款是否與總承包合同條

款相沖突等；

工程科：資質資格準入條件是否符合國家及項目所在地建管部門的相關規(guī)

定；質量、工期是否與總承包合同相關條款相符合；安全文明施工的相關約定條

款是否符合國家及工程所在地建管部門的相關規(guī)定；合同條文是否符合相關法律

法規(guī)的規(guī)定；授權委托人的姓名、身份證號及權限是否明確；有關合同總價（暫

定價）的約定；違約責任的界定與約定；爭議解決方法及安全文明施工協(xié)議等；

其它相關條款是否與總承包合同條款相沖突等；

財務科：是否“四流合一”（即資金流、材料或勞務流、發(fā)票流要相互一致

并與合同條款相匹配）；合同付款方式，收款證明、合同履行完畢證明及發(fā)票提

交的約定是否符合公司規(guī)章制度要求；其它相關條款是否與總承包合同條款相沖

突等；

第46條、招標活動的組織

1、項目部或公司可分別將招標信息告知符合招標條件的所有合格分包（供

應）商，所有參加投標的分包（供應）商。每個招標項目應由3個（含3個）以

上投標人參與投標，否則應重新組織招標。

2、評標小組由公司或項目部負責組建，評標小組一般由：公司主管領導或

項目經(jīng)理任組長，項目技術負責人、項目預（核）算員、公司核算科、工程科等

5人以上組成。必要時可由其它相關人員參加，評標小組人數(shù)必須是奇數(shù)。

3、投標截止日，評標小組組織開標，投標人的標價等主要競標信息應予匯

總并保密。評標小組根據(jù)招標文件確定的評標辦法進行評審（必要時由評標小組

組長組織人員對投標人進行詢標），最終推薦中標候選人2名，評標及詢標情況

17

應如實形成書面記錄，并由評標小組成員簽字。

4,若有工程發(fā)包方推薦分包/供應商，或與公司有長期業(yè)務關系且信譽良好

的分包/供應商參加投標時，可在同等條件下予以優(yōu)先推薦為中標候選人。

5、評標小組推薦的2名中標候選人，經(jīng)公司經(jīng)理或集團領導審批確定中標

人后，通知中標人與公司簽訂正式合同。

6、公司核算科負責收集整理招標全過程所產(chǎn)生的原始資料歸檔，以供追溯

和數(shù)據(jù)分析。

第九章、直接分包/采購

第47條、經(jīng)公司批準的《分包采購計劃書》，己明確直接發(fā)包的專業(yè)/勞務

工程，或直接采購/租賃材料的，項目部會同公司核算科根據(jù)《分部分項工程量

匯總表》提前30天編制完成分包或采購/租賃合同文本草案報公司，經(jīng)公司或集

團公司審核同意后組織直接發(fā)包/采購/租賃活動。

第48條、直接分包（采購/租賃）的合同文本草案的具體要求與審核按本管

理細則第44條、45條規(guī)定執(zhí)行；

第49條、實行直接發(fā)包（采購/租賃）的分包/供應商的資質資格條件須符

合本管理細則第七章規(guī)定要求，否則不得與其進行洽談簽訂合同。

第50條、合同文本草案符合本管理細則第44條、45條規(guī)定要求后，項目

部可選擇符合資格準入條件的分包/供應商3家以上進行洽談詢價，將洽談詢價

得到的主要情況及是否確認合同文本草案的情況記錄在《貨比三家、擇優(yōu)選用會

審表》上，報公司審核確定一家作為分包（供應商），并與其簽訂相應的合同文

本（蓋章審批程按第十章規(guī)定執(zhí)行）。

《分包/采購貨比三家、洋優(yōu)選用會審表》詳附件16

第51條、若由工程發(fā)包人直接與專業(yè)工程分包商或材料供應商簽訂合同的

則按工程施工總承包合同有關條款處理。

第十章、合同審核簽訂、備案交底

第52條、通過招標確定的中標單位，因中標單位在投標時已對招標文件所

附的合同文本進行了確認，因此只需將在投標（詢標）時所確定的單價等內容填

入合同即可完成合同簽訂工作；若中標單位拒絕簽訂，則可據(jù)招標文件規(guī)定將該

18

中標單位的投標保證金予以沒收，在原中標候選人中另行選擇中標單位并與其簽

訂合同或重新組織招標。

第53條、通過招標或直接發(fā)包（采購/租賃）洽談確定的分包（采購/租賃）

合同，雖合同文本草案已經(jīng)事先審核（若正式合同文本有變更時，項目部應提出

變更的具體內容和依據(jù)），但正式合同文本在正式蓋章前仍需按公司規(guī)定填寫《分

包/采購/租賃合同蓋章審批表》履行書面審批流程，公司相關科室須在7天內完

成審核，待書面審批流程完成后，再由項目部發(fā)起進入網(wǎng)上用印審批流程，待核

準后由公司蓋章，成為正式合同文本。

在簽訂各類合同時，合同相對方必須向公司（項目部）提交分包供應商《法

定代表人授權委托書》。

《分包/采購/租賃合同申蓋章審批表》詳附件17

分包/供應商《法定代表人授權委托書》詳附件18

第54條、各類合同審核的承辦科室為公司工程科，具體審核要點按本管理

細則第45條執(zhí)行。

第55條、需辦理備案（注銷）手續(xù)的分包（采購/租賃）合同，在上海市的

工程項目由公司工程科負責辦理，上海市以外區(qū)域的則由項目部指定專人負責辦

理。此類合同在支付最后一筆款項前，工程科或項目部必須辦妥合同注銷手續(xù)。

第56條、分包/采購合同交底

項目經(jīng)理（經(jīng)濟負責人）應在相關分包/采購合同蓋章后10天內，負責組織

對項目部有關管理人員進行各類合同學習交底工作，明確各崗位人員在合同履約

過程中的職貢與權力，交底內容包括但不限于：

1、專業(yè)/勞務分包合同：分包范圍，工作內容，質量（含用于工程上的材料）

工期要求，宿舍管理要求、安全文明施工要求，分包單位自備為施工服務的材料

質量要求利進退場登記與核銷手續(xù)，用于工程上的材料入庫與出庫手續(xù)（用于雙

方有節(jié)約分成的專業(yè)分包合同），向項目部領（借）用材料的控制，相互借用點

工的要求，處罰條款等等內容。

2、采購/租賃合同：材料的品牌、規(guī)格、型號，外觀質量要求，抽樣檢測要

求，準入（備案）和質量保證資料要求，不合格品退場要求，計量方法（過磅、

理論計量（開包抽查）、堆垛點數(shù)、堆方測量等），進貨通知，進場時間要求，包

19

裝材料是否回收，代卸材料的簽證，處罰條款等等內容。

第57條、采購金額大于壹萬元的均必須簽訂相應的采購合同。任何專業(yè)/

勞務分包單位和供應商的材料在合同簽訂前，均不得提前進場（除確因情況特殊

經(jīng)公司領導同意外），否則由此造成的后果由項目經(jīng)理（經(jīng)濟責任人）負全責，

造成重大經(jīng)濟損失的按公司規(guī)定處理。

第十一章、合同履行過程管理

第58條、基本（通用）管理要點

1、核算科、工程科、財務科應根據(jù)各自對分包/采購/租賃合同履約過程監(jiān)

控工作的側重點，建立合同管理臺賬。項目部亦應建立各類合同的管理臺賬，以

備隨時核查。

2、在各類合同履行期間，除公司書面授權人員外，任何人都不得對分包（米

購/租賃）合同約定的條款進行修改、補充，所有修改、補充都必須報合同原審

核部門審核批準后方可簽訂補充（合同）協(xié)議。

3、根據(jù)總包負責制的原則，項目部嚴禁“以包代管”、粗放管理，應組織有

關管理人員對照相關合同條款，對合同的履行情況按月進行考評，考評等級分為

良好、合格、差三個等級，充有下列情形的分包/供應商一列考評為差。

（1）利用合同條款惡意敲詐勒索、聚眾鬧事要錢，嚴重影響公司及工地正

常工作、施工秩序的分包/供應商。

（2）分包商安全意識淡薄，在施工過程中存在嚴重安全隱患，且拒不整改

或發(fā)生安全事故的。

（3）分包商質量意識淡薄，施工質量低下，且拒不整改或已給工程質量留

下隱患，給企業(yè)和項目部造成惡劣影響的。

（4）分包商隊伍管理混亂，缺乏誠信故意拖欠民工工資，其施工人員在工

地現(xiàn)場打架斗毆、聚眾鬧事、偷盜工地財物，影響工地正常施工秩序的。

（5）分包商缺乏誠信故意放慢施工進度，給工程的正常施工制造麻煩。

（6）供應商以次充好、短斤缺兩，提供假冒偽劣材料，給工程的施工質量、

安全施工留下隱患的。

（7）分包（供應）商，缺乏誠信，不履行合同約定的義務或無合同履行能

力，提供虛假發(fā)票和質量保證資料。

20

（8）分包（供應）商采用現(xiàn)金賄賂、或贈送其它有價證券（卡）、物品等方

式收買公司工作人員獲取中標、提價。有在檢查驗收及結算時弄虛作假高估冒算

等作弊行為。

項目部應將考評結果記入《合同履行情況月度考評表》，存入項目部合同管

理臺賬，并須在次月23日前上報公司核算科，其考評結果作為過程付款和最終

結算的重要依據(jù)，也是續(xù)評“合格分包/供應商”的主要依據(jù)。

4、項目部要注意做好分包工程施工資料/材料質量保證資料的及時收集鑒別

工作，并將施工資料/材料質量保證資料的提交作為對分包/供應商的考評內容。

《合同履行情況月度考評表》詳附件19

5、分包/供應商在與公司（項目部）辦理有關計量、收款、結算、對賬等事

項時，必須是合同條款約定的授權人辦理，分包/供應商如需變更授權人，則必

須提交由其法人簽署，明確授權事項及權限，且加蓋與合同文本相同公章的授權

委托書，否則公司（項目部）應拒絕辦理。

第59條、專業(yè)/勞務分包合同的專項管理要點

1、專業(yè)/勞務費分包單位進場施工時,項目部技術負責人應負責組織安全員、

質量員、施工員對分包單位進行安全教育與交底，并做好施工人員要實名制登記,

與分包單位辦理宿舍查驗移交手續(xù)，并將查驗結果記入《宿舍領用與退還登記

表》。

《宿舍領用與退還登記表》詳附件20

2、項目部幢號施工員應負責組織上下道工序施工單位（班組）進行工序驗

收交接，和安全義明施工設施的查驗移交，并將查驗移交結果記入《工序交接和

施工部位安全文明設施移交記錄表》，明確成品保護責任。

《工序交接和施工部位安全文明設施移交記錄表》詳附件21

3、項目部技術負責人應組織質量員、施工員、倉管員等相關人員，對專業(yè)

分包單位用于工程上的材料進退場時要進行查驗，其查驗要點：

進場的材料的規(guī)格、型號、質量（技術參數(shù)）、質保資料、備案手續(xù)是否符

合分包合同有關條款的約定，是否符合施工圖或工程所在地主管部門的要求，進

場的材料是否符合施工進度計劃的要求；退場時應對照進場查驗記錄，著重查驗

其所有權是否屬于該分包單位；

21

當專業(yè)分包合同約定有“材料節(jié)約雙方按比例分成”內容時，則分包商提供

的材料必須按木管理細則第60條規(guī)定執(zhí)行。

4、項目部技術負責人應組織安全員、機管員、倉管員等相關人員，對專業(yè)/

勞務分包單位自備的施工機具及周轉材料在進退場時要進行查驗，其查驗要點：

進場機具及周轉材料的規(guī)格、型號、數(shù)量、安全質量狀況是否符合分包合同

有關條款的約定，是否符合施工進度要求，是否符合安全文明施工的要求，進場

的施工機具及周轉材料數(shù)量是否符合施工進度的要求。退場時應對照進場查驗記

錄，著重查驗其所有權是否屬于該分包單位；

《分包單位自備施工機具/周轉材料進退場查驗記錄表》詳附件22

上述退場查驗，是分包單位將材料、施工機具周轉材料退場運出工地現(xiàn)場前

的必要程序，是出具材料出門證的重要依據(jù)。

5、項目部要建立與分包商之間的施工機具（周轉材料）借用臺賬，確保項

目部臨時借用給分包商的施工機具（周轉材料）在歸還時的完好。

6、由工程發(fā)包人直接發(fā)包（簽訂合同）并由其結算付款的有關專業(yè)施工單

位進場前，項目部要與工程發(fā)包人辦妥已完工程的移交手續(xù)（移交手續(xù)按本管理

細則第127條規(guī)定），他們在工地內的施工活動，項目部應參照本管理細則第58

和59條相關規(guī)定進行管理。尤其要注意做好管理費、配合費、水電費、臨設使

用費、領（借）用材料設備費、成品損壞返修費等費用簽證。應書面提醒工程發(fā)

包人收集有關專業(yè)工程的竣工資料，以免影響工程竣工備案驗收。

第60條、采購/租賃合同的專項管理要點

1、項目部要指定專人按照施工進度計劃，編制各類材料的進貨計劃、并負

責與供應商聯(lián)系落實具體的供貨事宜。

2、各類材料進場時，項目部倉管員應引導供應商在規(guī)