海通證券股份有限公司二零一一年九月約定購回式證券交易

業(yè)務介紹

內容

一、定義及流程

2二、主要業(yè)務規(guī)則三、業(yè)務優(yōu)勢一、定義1.2業(yè)務流程圖5二、主要業(yè)務規(guī)則2.1投資者適當性管理7

準入條件開戶資料齊全，賬戶規(guī)范且賬戶狀態(tài)正常；客戶資金賬戶內資產(chǎn)500萬元以上（含500萬元）(試點期間暫限于機構客戶)；在公司的開戶時間不少于6個月（含6個月）；客戶信譽良好，無重大違約記錄；不存在其它嚴重影響客戶償債能力的情況。額度管理公司根據(jù)客戶賬戶內標的證券市值及集中度管理的要求為每個客戶設定最大交易額度2.2標的證券管理－標的證券范圍8確定范圍原則上從上證180、上證50、中證500及滬深300中的滬市股票，滬市ETF及上市債券中選擇。剔除以下證券:該證券持有人為該證券所屬上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；該證券持有人為持有該證券所屬上市公司股份百分之五以上的股東；非流通股、限售流通股及個人客戶持有的解除限售存量股。停牌的證券；退市風險警示處理或被其它特別處理的股票；海通證券（600837）。2.2標的證券管理－折扣率9折扣率原則上每月定期調整一次，以《交易協(xié)議書》中確定的數(shù)值為準2.3交易管理－交易要素購回期限：由雙方協(xié)商確定，最長不超過182天標的證券品種：滬市上市交易的股票、ETF基金和債券，但非流通股、限售流通股和個人持有的解除限售存量股票等除外標的證券數(shù)量：雙方協(xié)商確定；初始交易金額：標的證券數(shù)量*min(該標的證券5日均價，該標的證券20日均價)*折扣率；單筆交易規(guī)模不超過公司凈資本的0.5%；購回價格：每100元資金的年收益，雙方協(xié)調確定購回交易金額：初始交易金額+初始交易金額*購回價格/100*交易天數(shù)/360違約金率：雙方違約需支付的懲罰金比率（日利率萬分之三）交易時間：每個交易日的9:30-11:30，13:00-15:00交易履約保障比例：最低值130%、預警值160%10112.3交易管理－交易協(xié)議書簽署《交易協(xié)議書》

客戶進行每筆約定購回式證券交易前，須與公司書面簽署本次交易的《交易協(xié)議書》。122.3交易管理－交易成本購回價格(每百元年收益)雙方協(xié)商而定，以《交易協(xié)議書》中確定的數(shù)值為準。按實際交易天數(shù)收取。交易手續(xù)費包括印花稅、經(jīng)手費、過戶費、證券監(jiān)管費及傭金等費用，按現(xiàn)行證券交易標準收取。其中過戶費每筆不超過500元。2.3交易管理－集中度管理13單筆交易不超過公司凈資本的0.5%；單一證券的集中度需滿足公司相關要求。原則上客戶資金賬戶內有兩只及以上符合條件的標的證券，且至少有兩只以上的證券其持倉比例不低于20%；2.3交易管理－提前購回機制提前購回機制待購回期間，客戶可申請?zhí)崆百徎?。當出現(xiàn)下列情形之一，公司有權要求客戶提前購回：低于最低履約保障比例且未依約采取履約保障措施的；待購回期間標的證券發(fā)行人送股或轉增股本的，根據(jù)除權價測算，交易履約保障比例低于預警履約保障比例且未就新增股份發(fā)起一筆新的約定購回式交易的；發(fā)生標的證券被

ST、＊ST，標的證券涉及吸收合并、要約收購、權證發(fā)行、公司縮股或公司分立、標的證券暫停或終止上市等事件時；客戶標的證券或資金來源不合法；客戶申請交易資格、簽署協(xié)議、交易協(xié)議書或業(yè)務往來中提供的信息存在虛假成分，重大隱瞞或遺漏；客戶發(fā)生信用狀況或財務狀況惡化等足以影響履約能力的情形；客戶違背資金使用承諾；約定的其他情形。142.3交易管理－延期購回機制延期購回機制到期不能購回或購回失敗的，客戶與公司協(xié)商延期購回，延期后的交易總期限不超過182天。152.4權益處理16權益事件操作派發(fā)資產(chǎn)及行使優(yōu)先認購權登記結算公司于股權登記日將公司專用賬戶生成的相應權利劃至客戶賬戶，其中需支付對價的權益由客戶自行行使表決權客戶提前4個交易向證券公司表達投票意向，證券公司分類匯總統(tǒng)計后分類投票提議召開、參加證券持有人會議或提出提案等提前5個交易日向公司提出書面申請，由公司代為執(zhí)行處理原則：待購回期間，證券公司不主動行使標的證券相關股東或持有人權利?？蛻艨商崆百徎兀孕行惺箼嗬?。客戶可委托公司行使。公司專用證券賬戶被凍結，相關股東權利留存在公司專用賬戶，對于增發(fā)、配股、配售債券等，公司進行現(xiàn)金補償，對于現(xiàn)金紅利、紅股的，考慮稅收差異。2.4權益處理－標的證券大比例送股或轉增17待購回期間標的證券發(fā)行人送股或轉增股本的，股權登記日日終根據(jù)除權價及標的證券數(shù)量測算，交易履約保障比例低于預警履約保障比例的，客戶須就新增股份進行新的約定購回式證券交易。該筆交易標的證券數(shù)量為全部新增股份，初始交易成交金額為1000元，初始交易日為新增股份上市日，購回價格及購回交易日與原交易相同。該筆交易與原交易合并管理。2.5違約處理違約類型違約情形處理方式客戶違約（1）到期購回、提前購回或延期購回時，因客戶原因購回交易無法完成；（2）待購回期間，低于最低履約保障比例的，客戶未提前購回且未提供履約保障措施；（3）公司要求客戶提前購回，客戶未提前購回。（1）可以延期的，客戶擇日進行購回，按日繳納違約金；（2）不能延期的，購回交易終止，協(xié)商處置標的證券。公司違約（1）因券商原因未完成初始交易或交收失敗；（2）因券商原因未完成購回交易或交收失敗。第一種情形下：公司按初始交易金額支付一天的違約金第二種情形下：停止加計客戶利息（1）可延期的，與客戶協(xié)商重新購回，按日支付違約金；（2）不能購回或客戶不同意延期的，終止購回交易，場外了結。18三、業(yè)務優(yōu)勢203、業(yè)務優(yōu)勢費率相對市