創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在測(cè)試考生在創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理中風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)考核方面的知識(shí)掌握程度，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控以及合規(guī)性分析等核心能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理中，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟？

A.數(shù)據(jù)收集與分析

B.風(fēng)險(xiǎn)因素分類(lèi)

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

D.風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)估

2.在進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，以下哪種方法不屬于定性分析方法？

A.SWOT分析

B.頭腦風(fēng)暴法

C.概率分析

D.案例研究法

3.合規(guī)考核中，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源？

A.法律法規(guī)變化

B.內(nèi)部控制失效

C.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇

D.投資者行為

4.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)控制策略的一種？

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)接受

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

5.在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)性考核的內(nèi)容？

A.法律法規(guī)符合性

B.項(xiàng)目可行性分析

C.合同條款審查

D.環(huán)保影響評(píng)估

6.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵指標(biāo)？

A.風(fēng)險(xiǎn)暴露度

B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況

C.項(xiàng)目進(jìn)度

D.預(yù)算執(zhí)行情況

7.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的重點(diǎn)？

A.投資者資格審查

B.投資項(xiàng)目合規(guī)性

C.投資資金來(lái)源合法性

D.投資回報(bào)預(yù)期

8.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一？

A.預(yù)防為主

B.綜合管理

C.動(dòng)態(tài)調(diào)整

D.風(fēng)險(xiǎn)最小化

9.在項(xiàng)目執(zhí)行階段，以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

A.制定應(yīng)急預(yù)案

B.定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.強(qiáng)化內(nèi)部控制

D.減少投資規(guī)模

10.以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容？

A.合規(guī)性審查

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.內(nèi)部控制測(cè)試

D.投資收益分析

11.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的外部審計(jì)內(nèi)容？

A.法律法規(guī)遵守情況

B.投資決策程序

C.投資風(fēng)險(xiǎn)控制

D.投資收益分配

12.在項(xiàng)目退出階段，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的內(nèi)容？

A.投資回報(bào)實(shí)現(xiàn)

B.投資資金回收

C.投資合同履行

D.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

13.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)控制中風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的角色？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.項(xiàng)目執(zhí)行

14.在創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的合規(guī)性文件？

A.投資協(xié)議

B.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

C.公司章程

D.環(huán)保審批文件

15.以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的合規(guī)性程序？

A.合規(guī)性審查

B.合規(guī)性培訓(xùn)

C.合規(guī)性報(bào)告

D.合規(guī)性審計(jì)

16.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的合規(guī)性責(zé)任？

A.投資者責(zé)任

B.項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任

C.合規(guī)部門(mén)責(zé)任

D.財(cái)務(wù)部門(mén)責(zé)任

17.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)控制中風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的要素？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

D.風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)算

18.在項(xiàng)目執(zhí)行階段，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的合規(guī)性檢查？

A.合同履行情況

B.投資資金使用情況

C.項(xiàng)目進(jìn)度

D.風(fēng)險(xiǎn)事件處理

19.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)控制中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的一種？

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)減輕

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)承受

20.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的合規(guī)性培訓(xùn)內(nèi)容？

A.法律法規(guī)知識(shí)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)

C.投資決策程序

D.項(xiàng)目管理知識(shí)

21.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的步驟？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

22.在項(xiàng)目執(zhí)行階段，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的合規(guī)性文件？

A.投資協(xié)議

B.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

C.公司章程

D.環(huán)保審批文件

23.以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的合規(guī)性程序？

A.合規(guī)性審查

B.合規(guī)性培訓(xùn)

C.合規(guī)性報(bào)告

D.合規(guī)性審計(jì)

24.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的合規(guī)性責(zé)任？

A.投資者責(zé)任

B.項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任

C.合規(guī)部門(mén)責(zé)任

D.財(cái)務(wù)部門(mén)責(zé)任

25.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)控制中風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的要素？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

D.風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)算

26.在項(xiàng)目執(zhí)行階段，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的合規(guī)性檢查？

A.合同履行情況

B.投資資金使用情況

C.項(xiàng)目進(jìn)度

D.風(fēng)險(xiǎn)事件處理

27.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)控制中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的一種？

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)減輕

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)承受

28.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)考核的合規(guī)性培訓(xùn)內(nèi)容？

A.法律法規(guī)知識(shí)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)

C.投資決策程序

D.項(xiàng)目管理知識(shí)

29.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的步驟？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

30.以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)控制中風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的要素？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

D.風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)算

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的來(lái)源？

A.內(nèi)部管理

B.外部環(huán)境

C.投資者需求

D.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法中，以下哪些是定量分析方法？

A.敏感性分析

B.蒙特卡洛模擬

C.SWOT分析

D.頭腦風(fēng)暴法

3.合規(guī)考核中，以下哪些是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的潛在后果？

A.法律責(zé)任

B.資產(chǎn)損失

C.聲譽(yù)損害

D.經(jīng)營(yíng)中斷

4.風(fēng)險(xiǎn)控制策略中，以下哪些是常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施？

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)減輕

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

5.在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，以下哪些是合規(guī)性考核的關(guān)鍵點(diǎn)？

A.法律法規(guī)符合性

B.項(xiàng)目可行性

C.投資者資格

D.合同條款

6.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目的是什么？

A.及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

B.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)變化

C.優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

D.提高項(xiàng)目成功率

7.合規(guī)考核的內(nèi)部審計(jì)通常包括哪些內(nèi)容？

A.合規(guī)性審查

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.內(nèi)部控制測(cè)試

D.項(xiàng)目執(zhí)行情況

8.以下哪些是合規(guī)考核的外部審計(jì)內(nèi)容？

A.法律法規(guī)遵守情況

B.投資決策程序

C.投資風(fēng)險(xiǎn)控制

D.投資收益分配

9.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪些因素可能影響合規(guī)性？

A.行業(yè)監(jiān)管政策

B.公司內(nèi)部控制

C.投資者行為

D.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

10.風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)在風(fēng)險(xiǎn)控制中扮演哪些角色？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.項(xiàng)目決策

11.合規(guī)性文件通常包括哪些？

A.投資協(xié)議

B.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

C.公司章程

D.財(cái)務(wù)報(bào)表

12.合規(guī)性培訓(xùn)的內(nèi)容通常包括哪些？

A.法律法規(guī)知識(shí)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)

C.投資決策程序

D.項(xiàng)目管理技能

13.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵指標(biāo)有哪些？

A.風(fēng)險(xiǎn)暴露度

B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況

C.項(xiàng)目進(jìn)度

D.預(yù)算執(zhí)行情況

14.合規(guī)考核中，以下哪些是合規(guī)性責(zé)任？

A.投資者責(zé)任

B.項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任

C.合規(guī)部門(mén)責(zé)任

D.財(cái)務(wù)部門(mén)責(zé)任

15.風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃應(yīng)包括哪些要素？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

D.風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)算

16.項(xiàng)目執(zhí)行階段，以下哪些是合規(guī)性檢查的內(nèi)容？

A.合同履行情況

B.投資資金使用情況

C.項(xiàng)目進(jìn)度

D.風(fēng)險(xiǎn)事件處理

17.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略中，以下哪些是常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式？

A.保險(xiǎn)

B.合同條款

C.融資

D.股權(quán)激勵(lì)

18.合規(guī)考核中，以下哪些是合規(guī)性培訓(xùn)的目的是？

A.提高合規(guī)意識(shí)

B.強(qiáng)化合規(guī)行為

C.傳遞合規(guī)知識(shí)

D.落實(shí)合規(guī)責(zé)任

19.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的步驟包括哪些？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

20.風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的編制應(yīng)考慮哪些因素？

A.風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和程度

B.項(xiàng)目目標(biāo)和資源

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

D.合規(guī)性要求

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制，首先需要進(jìn)行______，以識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常包括______和______兩個(gè)主要步驟。

3.合規(guī)考核中，______是對(duì)合規(guī)性進(jìn)行審查和監(jiān)督的重要機(jī)制。

4.風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)______、______和______等工作。

5.在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，需要進(jìn)行的______包括法律法規(guī)符合性和合同條款審查。

6.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目的是及時(shí)______風(fēng)險(xiǎn)的變化，并采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

7.合規(guī)性培訓(xùn)是提高_(dá)_____和______的重要途徑。

8.風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃中，______是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的具體實(shí)施計(jì)劃。

9.在風(fēng)險(xiǎn)控制中，______是一種常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式。

10.合規(guī)考核的內(nèi)部審計(jì)通常包括______、______和______等環(huán)節(jié)。

11.合規(guī)性文件是______和______的法律依據(jù)。

12.風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是______，即在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前采取預(yù)防措施。

13.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵指標(biāo)包括______、______和______等。

14.創(chuàng)業(yè)投資中，______是評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要方法。

15.合規(guī)考核中，______負(fù)責(zé)制定和實(shí)施合規(guī)性培訓(xùn)計(jì)劃。

16.在風(fēng)險(xiǎn)控制中，______是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響和發(fā)生可能性的方法。

17.風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃應(yīng)與項(xiàng)目的______和______相一致。

18.合規(guī)考核的目的是確保項(xiàng)目運(yùn)作的______和______。

19.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是______風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

20.風(fēng)險(xiǎn)控制中的______是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)的過(guò)程。

21.合規(guī)性責(zé)任包括______、______和______等方面。

22.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告應(yīng)包括______、______和______等內(nèi)容。

23.合規(guī)性培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括______、______和______等方面的知識(shí)。

24.風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃應(yīng)定期進(jìn)行______，以適應(yīng)項(xiàng)目變化和外部環(huán)境。

25.合規(guī)考核的目的是通過(guò)______和______來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)控制是唯一的目標(biāo)。（）

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前置步驟。（）

3.合規(guī)考核的主要目的是為了確保項(xiàng)目財(cái)務(wù)收益。（）

4.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指放棄可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。（）

5.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。（）

6.合規(guī)性文件通常由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)起草。（）

7.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是靜態(tài)的，不需要根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行調(diào)整。（）

8.風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)不需要與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。（）

9.合規(guī)考核可以通過(guò)外部審計(jì)來(lái)全面評(píng)估合規(guī)性。（）

10.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)當(dāng)直接反映在投資決策中。（）

11.風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括所有可能的風(fēng)險(xiǎn)因素。（）

12.合規(guī)性培訓(xùn)應(yīng)該針對(duì)所有項(xiàng)目參與人員進(jìn)行。（）

13.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告不需要定期提交給項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)。（）

14.合規(guī)考核的目的是為了確保項(xiàng)目符合所有適用的法律法規(guī)。（）

15.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。（）

16.風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)算應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目預(yù)算相分離。（）

17.合規(guī)性責(zé)任應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目經(jīng)理完全承擔(dān)。（）

18.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)當(dāng)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性評(píng)估。（）

19.創(chuàng)業(yè)投資中，合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)通常比市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)更容易控制。（）

20.風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)闡述創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理中風(fēng)險(xiǎn)控制的主要步驟及其重要性。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析合規(guī)考核在創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目管理中的作用和意義。

3.請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明如何通過(guò)內(nèi)部和外部審計(jì)來(lái)提高創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的合規(guī)性。

4.針對(duì)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)一套全面的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，并說(shuō)明其實(shí)施過(guò)程。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：某創(chuàng)業(yè)投資公司計(jì)劃投資一家初創(chuàng)公司，該公司主要從事高科技產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)。在投資前，該公司進(jìn)行了詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性檢查。請(qǐng)根據(jù)以下情況，分析該公司在風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)考核方面可能遇到的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的解決方案。

情況描述：

-初創(chuàng)公司處于研發(fā)階段，尚未產(chǎn)生收入。

-行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較高。

-公司管理層經(jīng)驗(yàn)不足，存在內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。

-初創(chuàng)公司所在國(guó)家政策不穩(wěn)定，可能存在政治風(fēng)險(xiǎn)。

2.案例題：一家創(chuàng)業(yè)投資公司在投資一家互聯(lián)網(wǎng)公司后，發(fā)現(xiàn)該公司在合規(guī)性方面存在問(wèn)題，包括數(shù)據(jù)安全漏洞和員工違規(guī)操作。請(qǐng)分析這些合規(guī)性問(wèn)題可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)措施，以加強(qiáng)該公司的合規(guī)管理。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.C

3.C

4.D

5.B

6.C

7.D

8.D

9.D

10.D

11.A

12.D

13.D

14.A

15.D

16.C

17.D

18.A

19.B

20.A

21.C

22.A

23.A

24.B

25.D

26.A

27.D

28.C

29.B

30.D

二、多選題

1.A,B,D

2.A,B

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C

7.A,B,C

8.A,B,C

9.A,B,C,D

10.A,B,C

11.A,B,C

12.A,B,C

13.A,B,C

14.A,B,C

15.A,B,C,D

16.A,B,C

17.A,B,C

18.A,B,C

19.A,B,C

20.A,B,C

三、填空題

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.定量分析，定性分析

3.內(nèi)部審計(jì)

4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

5.法律法規(guī)符合性，合同條款

6.發(fā)現(xiàn)，調(diào)整

7.合規(guī)意識(shí)，合規(guī)行為

8.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

9.保險(xiǎn)

10.合規(guī)性審查，內(nèi)部控制測(cè)試，項(xiàng)目執(zhí)行情況

11.法律法規(guī)，合同條款

12.預(yù)防為主

13.風(fēng)險(xiǎn)暴露度，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況，項(xiàng)目進(jìn)度

14.敏感性分析

15.合規(guī)部門(mén)

16.評(píng)估，發(fā)生可能性

17.項(xiàng)目目標(biāo)和資源，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

18.合規(guī)性，合法性

19.降低，實(shí)現(xiàn)

20.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，評(píng)估，應(yīng)對(duì)

21.投資者責(zé)任，項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任，合規(guī)部門(mén)責(zé)任

22.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

23.法律法規(guī)知識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，投資決策程序，項(xiàng)目管理技能

24.定期

25.內(nèi)部管理，外部環(huán)境

標(biāo)準(zhǔn)答案

四、判斷題

1.