2023年-2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫

綜合試卷A卷附答案

單選題（共45題）

1、（2018年真題）按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為

（）O

A.I、III

B.II、IIRIV

c.I、n、IIRiv

D.I、IIRIV

【答案】C

2、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定

網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】A

3、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護基金，由（）代扣代收。？

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】B

4、下列()時間點，不能進行科創(chuàng)板連續(xù)競價。

A.13：20

B.11：30

C.9：20

D.14：50

【答案】C

5、持有人只能獲取一定股息但不能參加公司額外分紅的優(yōu)先股，不能被稱為

()

A.I、IV

B.I、II

C.I、IkIV

D.II、III

【答案】C

6、(2021年真題)強制性的基金信息披露制度，其作用包括(??)

A.n、in

B.I、IkHRIV

C.I、II.IV

D.I、HRIV

【答案】C

7、我國的證券發(fā)行制度有()。

A.I.III.IV

B.I.II.III

C.II.III.IV

D.II.IV

【答案】C

8、證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅持()的原則。

A.I、HRIV

B.I、II、III、IV

c.n、HRiv

D.II,IV

【答案】B

9、關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有()

A.I、II、HI、IV

B.I、IV

c.n、HRiv

D.I、n、in

【答案】D

10、中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)包括()。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

11、2009年，巴塞爾委員會總結(jié)了引入中央交易對手的優(yōu)點（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

12、下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】D

13、以下關(guān)于基本分析法的描述，錯誤的是（）。

A.基本分析法又被稱為基本面分析法

B.基本分析法是指股票分析師根據(jù)經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基

本原理

C.基本分析法的兩個假設(shè)為股票的價格決定其價值和股票的價格圍繞價值波動

D.基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容。

【答案】c

14、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票應(yīng)該符合的條件是（）o

A.II、HRIV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IkIV

【答案】A

15、下列關(guān)于債券報價與結(jié)算說法錯誤的是（）。

A.債券買賣報價分為凈價和全價兩種

B.債券結(jié)算為全價結(jié)算

C.債券報價為每100元面值債券的價格

D.凈價=全價+應(yīng)計利息

【答案】D

16、恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）。

A.I、HRIV

B.I、II、III、IV

c.n、in、iv

D.i、n、in、

【答案】c

17、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。

A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券

B.企業(yè)債券涵蓋公司債券

C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司

D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠遠早于公司債券

【答案】A

18、下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法錯誤的是（）。

A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司

的委托從事IB業(yè)務(wù)

B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)

部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險

D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交

易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

【答案】B

19、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價值總和。

A.n、HRIV

B.HRIV

c.i、n、in、iv

D.i、II

【答案】c

20、按照有關(guān)規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主

線展開的，不包括以下（）。

A.以判斷投資者風(fēng)險承受能力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)

B.以判斷產(chǎn)品收益水平為目標(biāo)的產(chǎn)品組合義務(wù)

C.以判斷產(chǎn)品風(fēng)險等級為目標(biāo)的產(chǎn)品分級義務(wù)

D.以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)

【答案】B

21、（2021年真題）我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價原則有（??）

A.I、IkIV

B.I、II

C.HRIV

D.I、III

【答案】B

22、注冊會計師、會計師事務(wù)所為證券、期貨提供O服務(wù)。

A.I、II、III

B.I、II、III,IV

C.I、IV

D.n、in、iv

【答案】A

23、在我國證券交易所的證券交易中，不受10冊張跌幅限制的是（）。

A,已上市A股

B.已上市B股

C.已上市基金

D.首日上市的證券

【答案】D

24、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定中，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司，具備健全且運行良

好的組織機構(gòu)

B.最近三年財務(wù)會計報告由注冊會計師出具無保留意見的審計報告

C.發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場獨立持續(xù)經(jīng)營的能力

D.發(fā)行人規(guī)范運行

【答案】A

25、（）是金融市場上主要的資金供給者。

A.政府

B.金融機構(gòu)

C.企業(yè)

D居民

【答案】D

26、在英國，為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。

A.SETS系統(tǒng)

B.SETSqx系統(tǒng)

C.IOB系統(tǒng)

D.SEAQ系統(tǒng)

【答案】B

27、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）。

A.不定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)

場檢查

B.要求基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送相關(guān)信息、材料

C.對基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與

否的意見

D.定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行非現(xiàn)

場檢查

【答案】C

28、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制訂系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)

項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企

業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

29、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例

為（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】D

30、（）是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余

盈利分配的優(yōu)先股票。

A.參與優(yōu)先股

B.可贖回優(yōu)先股

C.非參與優(yōu)先股

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

【答案】C

31、（2019年真題）證券市場監(jiān)督的意義在于（）

A.HRIV

B.I、II、III

C.I、IkIV

D.I、n、in、iv

【答案】B

32、（2020年真題）下列期貨中，（）不屬于金融期貨。

A.商品期貨

B.外匯期貨

C.股票價格指數(shù)期貨

D.利率期貨

【答案】A

33、投資于無擔(dān)保企業(yè)（公司）債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合

計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】B

34、下列股價指數(shù)中，又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。

A.基期加權(quán)股價指數(shù)

B.計算期加權(quán)股價指數(shù)

C.幾何加權(quán)股價指數(shù)

D.簡單算術(shù)股價指數(shù)

【答案】B

35、道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)包含以下（）指標(biāo)。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①③④⑤

【答案】D

36、下列關(guān)于債券成交的原則說法錯誤的是（）。

A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達成一致

B.這一程序必須遵循特殊的原則，即競價原則

C.競價原則的主要內(nèi)容是“三先”，即價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、認購優(yōu)先

D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出

債券

【答案】C

37、（）年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數(shù)期貨合約一一價值線指

數(shù)期貨合約。

A.1977

B.1981

C.1982

D.1983

【答案】C

38、（2020年真題）下列關(guān)于債券交易的說法，錯誤的是（）。

A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行自營買

賣

C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出

債券

【答案】B

39、買賣價差法常用的價差指標(biāo)不包括（）。

A.買賣價差

B.有效價差

C.實現(xiàn)的價差

D.合理價差

【答案】D

40、“S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在（）的外資股。

A.新加坡

B.我國香港

C.紐約

D.倫敦

【答案】A

41、以下不屬于中央銀行負債業(yè)務(wù)的是（）。

A.儲備貨幣

B.發(fā)行債券

C.自有資金

D.對政府債權(quán)

【答案】D

42、以下對證券交易所交易原則說法正確的是（）。

A.①②

B.①③④

C.①③

D.①②③

【答案】B

43、在銀行間債