掌控風(fēng)險承諾與掌控義務(wù)制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險管理和掌控，確保企業(yè)的連續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，訂立本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)全部員工，包含全職員工、兼職員工、合同工，以及外包人員等。第三條企業(yè)風(fēng)險管理與掌控工作應(yīng)當(dāng)遵從合法、公正、公平、透亮的原則，確保各方利益的平衡。第四條本制度的重要目標(biāo)是明確風(fēng)險承當(dāng)責(zé)任、明確風(fēng)險掌控義務(wù)，建立風(fēng)險管理與掌控的有效機(jī)制。第二章風(fēng)險承諾第五條企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)當(dāng)對企業(yè)風(fēng)險承當(dāng)主體進(jìn)行明確劃分，確保風(fēng)險責(zé)任的明確化。第六條領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)當(dāng)編制風(fēng)險責(zé)任矩陣，明確各級別崗位的風(fēng)險責(zé)任，訂立相應(yīng)的風(fēng)險承諾制度。第七條部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對本部門的風(fēng)險承當(dāng)進(jìn)行明確劃分，訂立相應(yīng)的風(fēng)險承諾計劃，并報領(lǐng)導(dǎo)層備案。第八條風(fēng)險責(zé)任矩陣應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：風(fēng)險類別、風(fēng)險責(zé)任人、風(fēng)險責(zé)任范圍、風(fēng)險責(zé)任級別等。第九條領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險責(zé)任矩陣進(jìn)行評估，確保其與企業(yè)發(fā)展的契合度。第十條風(fēng)險責(zé)任人應(yīng)當(dāng)全面了解、熟識風(fēng)險責(zé)任矩陣，認(rèn)真履行承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險責(zé)任，并及時上報風(fēng)險情況。第三章風(fēng)險掌控義務(wù)第十一條各級員工應(yīng)當(dāng)具備風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對等基本本領(lǐng)，確保風(fēng)險掌控工作的有效開展。第十二條部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組建專業(yè)的風(fēng)險掌控團(tuán)隊，負(fù)責(zé)訂立部門風(fēng)險掌控計劃和執(zhí)行方案。第十三條風(fēng)險掌控團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險評估，及時發(fā)現(xiàn)和把控潛在的風(fēng)險因素。第十四條風(fēng)險掌控團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)對重點風(fēng)險做出及時報告，并訂立應(yīng)對方案和預(yù)案，確保風(fēng)險得到有效掌控。第十五條各級員工負(fù)有向上級報告風(fēng)險情況的義務(wù)，如發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致重點損失的風(fēng)險，應(yīng)立刻上報。第十六條風(fēng)險掌控團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)定期向領(lǐng)導(dǎo)層報告風(fēng)險掌控工作的情況，及時匯報重點風(fēng)險的整治情況。第四章風(fēng)險管理與掌控流程第十七條企業(yè)風(fēng)險管理與掌控流程應(yīng)包含風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險處理、風(fēng)險監(jiān)控等環(huán)節(jié)。第十八條領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)當(dāng)訂立風(fēng)險管理與掌控工作的標(biāo)準(zhǔn)化操作流程，確保各環(huán)節(jié)順利進(jìn)行。第十九條風(fēng)險識別階段，應(yīng)當(dāng)對企業(yè)內(nèi)外部可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險因素進(jìn)行全面調(diào)研和分析。第二十條風(fēng)險評估階段，應(yīng)當(dāng)對已識別的風(fēng)險進(jìn)行權(quán)重評估和概率分析，確定其對企業(yè)的影響程度。第二十一條風(fēng)險處理階段，應(yīng)當(dāng)訂立相應(yīng)的應(yīng)對措施和方案，明確責(zé)任人和時間進(jìn)度。第二十二條風(fēng)險監(jiān)控階段，應(yīng)當(dāng)通過定期數(shù)據(jù)報表、風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)等方式進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警。第二十三條風(fēng)險管理與掌控工作應(yīng)當(dāng)與財務(wù)管理、內(nèi)部審計等相關(guān)工作進(jìn)行銜接，形成合力。第五章監(jiān)督與追責(zé)第二十四條監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險管理與掌控工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。第二十五條風(fēng)險管理與掌控工作存在違規(guī)行為的，應(yīng)依法追責(zé)，對相關(guān)責(zé)任人予以相應(yīng)的紀(jì)律處分。第二十六條追責(zé)機(jī)制應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任人的違規(guī)行為、違規(guī)后果以及相應(yīng)的處理措施。第二十七條追責(zé)機(jī)制應(yīng)確保被追責(zé)人的合法權(quán)益，避開人事打擊或不公平對待。第六章附則第二十八條本制度由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層負(fù)責(zé)解釋。第二十九條本制度自頒布之日起執(zhí)行，本企業(yè)其他相關(guān)制度與本制度相沖突的，以本制度為準(zhǔn)。第