/1/3《金融市場基礎知識》真題匯編(一)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1．基金管理人及托管人之間的關系是（）。A．委托及受托的關系B．相互制衡的關系C．監(jiān)督及被監(jiān)督的關系D．管理及被管理的關系2．（）是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參及對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A．參及優(yōu)先股B．可贖回優(yōu)先股C．非參及優(yōu)先股D．不可轉換優(yōu)先股3．以下不屬于利率衍生工具的是（）。A．遠期利率協(xié)議B．利率期貨C．利率期權D．信用互換4．涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。A．全國人民代表大會B．國務院C．中國證券業(yè)協(xié)會D．證券監(jiān)管部門5．對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是（）。A．集合競價B．協(xié)商議價C．連續(xù)競價D．公開競價6．下列關于深證成分股指數(shù)說法正確的是（）。A．從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股B．從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股C．以成分股的發(fā)行量為權數(shù)D．以成分股成交量為權數(shù)7．“金邊債券”是指（）。A．政府債券B．公司債券C．金融債券D．實物債券8．上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于（）。A．增發(fā)股票B．股份回購C．股票分割D．股票合并9．下列關于洗錢的說法中，不正確的是（）。A．銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領域B．金融機構是洗錢的唯一渠道C．是指將違法所得及其產生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為D．履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護10．公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣（）億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．20%2B．25%4C．30%4D．35%511．股票、基金、權證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過（）萬股。A．60B．100C．160D．30012．基金資產不能運用于（）。A．已上市股票B．非上市股票C．已上市交易的債券D．國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種13．下列說法錯誤的是（）。A．證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B．在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C．經紀關系的建立形成了實質上的委托關系D．證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經紀人證書14．中期國債是指償還期限在（）的國債。A．1年以上8年以下B．2年以上8年以下C．1年以上10年以下D．2年以上10年以下15．滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數(shù)量應當為（）股或其整數(shù)倍。A．80B．90C．100D．11016．證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內報送月度報告。A．4B．5C．6D．717．1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即（）成立。A．深圳特區(qū)證券公司B．上海證券公司C．大連證券公司D．北京證券公司18．改革開放后，為了更好地利用國債調節(jié)經濟，中央政府于（）年恢復發(fā)行國債。A．1980B．1981C．1982D．198319．基金性質的機構投資者不包括（）。A．企業(yè)年金B(yǎng)．證券投資基金C．證券公司D．社會公益基金20．如果某可轉換債券面額為1500元，規(guī)定其轉換價格為30元，則轉換比例為（）。A．20B．30C．40D．5021．我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過（），加入后3年內，外資比例不超過（）。A．33%49%B．30%50%C．35%45%D．33%50%22．根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到（）和有關主管部門的批準。A．中國證券業(yè)協(xié)會B．國家發(fā)改委C．國務院D．中國證監(jiān)會23．通過發(fā)行（）所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。A．優(yōu)先股票B．普通股票C．記名股票D．無記名股票24．中國外匯交易中心總部設在（）。A．北京B．上海C．大連D．深圳25．證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處（）的罰款。A．20萬元以上40萬元以下B．30萬元以上50萬元以下C．20萬元以上60萬元以下D．30萬元以上60萬元以下26．滬深300指數(shù)的基點為（）。A．1000B．1500C．2000D．250027．中證指數(shù)有限公司成立于（）年。A．2000B．2003C．2004D．200528．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運營。A．1990年12月和1991年7月B．1991年7月和1991年12月C．1991年7月和1992年10月D．1992年10月和1991年7月29．下列不屬于年度報告應當報送的內容有（）。A．公司概況B．涉及公司的重大訴訟事項C．公司的實際控制人D．公司財務會計報告和經營情況30．因出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向（）申請進行行政重組。A．中央銀行B．中國證監(jiān)會C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院證券監(jiān)督管理機構31．下列關于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。A．中央銀行票據(jù)本質上屬于特殊的金融債券B．是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券C．中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商D．是一種重要的貨幣政策日常操作工具32．（）是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A．配股B．增發(fā)C．發(fā)行可轉換公司債券D．定向增發(fā)33．（）是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A．零息債券B．附息債券C．雙貨幣債券D．附認股權證債券34．下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求的是（）。A．應制定統(tǒng)一完善的經紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度B．證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險C．應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法D．證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險35．（）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。A．證券公司債券B．證券公司次級債務C．保險公司次級債務D．財務公司債券36．中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為（）日。A．10B．20C．30D．4037．1988年以前，我國國債采用（）方式發(fā)行。A．通過商業(yè)銀行銷售B．通過郵政儲蓄柜臺銷售C．行政分配D．承購包銷38．（）有時統(tǒng)稱為“公債”。A．政府債券和公司債券B．金融債券和中央政府債券C．公司債券和地方政府債券D．中央政府債券和地方政府債券39．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（），發(fā)行人可以延期支付利息。A．4%B．5%C．8%D．10%40．可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括（）。A．發(fā)債主體不同B．股權稀釋效應不同C．交割方式不同D．發(fā)行方式不同41．目前，憑證式國債發(fā)行采用（）方式，記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A．行政分配公開招標B．承購包銷公開招標C．公開招標通過商業(yè)銀行D．承購包銷行政分配42．國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內進行審查。A．6B．7C．8D．943．在（）下，只有獲得證券登記結算機構結算參及人資格的證券經營機構才能直接進人登記結算系統(tǒng)參及結算業(yè)務。A．分級結算制度B．結算參及人制度C．貨銀對付的交收制度D．凈額結算制度44．（）被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。A．地方政府債券B．金融債券C．企業(yè)債券D．中央政府債券45．（）方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。A．行政分配B．承購包銷C．公開招標D．銀行發(fā)售46．關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是（）。A．接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構B．必須限定交易席位的數(shù)量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監(jiān)會批準C．會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用D．決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時問內報中國證監(jiān)會備案47．證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使（）的法人、其他組織或個人。A.股東權利B．管理權利C．分配權利D．指揮權利48．下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是（）。A．信息披露的監(jiān)管B．公司治理監(jiān)管C．并購重組的監(jiān)管D．內幕交易行為的監(jiān)管49．債券作為證明（）關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。A．所有權B．產權C．債權債務D．委托50．創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括（）。A．前瞻性B．低風險C．監(jiān)管要求嚴格D．明顯的高技術產業(yè)導向二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)51．我國證券公司的業(yè)務范圍包括（）。Ⅰ．證券經紀Ⅱ．證券承銷及保薦Ⅲ．證券投資咨詢Ⅳ．證券自營A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ52．中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有（）。Ⅰ．中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會及上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ．有關媒體，經證實后予以記錄Ⅳ．投訴，經核實后予以記錄A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．我國國內金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由（）嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農業(yè)銀行A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅡⅣD．ⅡⅢⅣ54．由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括（）。Ⅰ．上證180指數(shù)Ⅱ．上證綜合指數(shù)Ⅲ．8股指數(shù)Ⅳ．債券指數(shù)A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ55．金融期貨的基本功能有（）。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ．投機功能Ⅳ．套利功能A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅢⅣ56．下列屬于金融期貨的交易制度的有（）。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．標準化的期貨合約和對沖機制Ⅲ．結算所和無負債結算制度Ⅳ．大戶報告制度A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ57．創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列（）事項發(fā)生后應及時進行信息披露。Ⅰ．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ58．有價證券的持有人可憑該證券取得（）。Ⅰ．商品Ⅱ．貨幣Ⅲ．利息Ⅳ．股息A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅠV59．金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括（）。Ⅰ．金融遠期合約Ⅱ．金融期貨Ⅲ．金融互換Ⅳ．金融期權A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅠVD．ⅠⅡⅢⅣ60．可轉換債券的要素有（）。Ⅰ．有效期限Ⅱ．轉換比例Ⅲ．贖回條款Ⅳ．票面利率A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．證券發(fā)行上市保薦制度包括（）內容。Ⅰ．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人Ⅱ．保薦機構對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任Ⅲ．保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任Ⅳ．保薦機構要建立完備的內部管理制度A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ62．發(fā)行無記名股票的，公司應當記載（）。Ⅰ．股票數(shù)量Ⅱ．股票編號Ⅲ．股票價格Ⅳ．股票發(fā)行日期A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ63．可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行的交易有（）。Ⅰ．權益類證券大宗交易Ⅱ．債券大宗交易Ⅲ．專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議交易Ⅳ．公司債券交易A．ⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ64．基金份額持有人大會可行使的職權有（）。Ⅰ．提前終止基金合同Ⅱ．轉換基金運作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準Ⅳ．更換基金托管人A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅠVC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ65．申請證券上市交易應當滿足的條件有（）。Ⅰ．聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構Ⅱ．向證券交易所提出申請Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協(xié)議A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ66．證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。Ⅰ．對證券交易活動進行管理Ⅱ．對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ．維護證券市場秩序，保障其合法運行A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ67．中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有（）。Ⅰ．有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ．合理配置監(jiān)管資源Ⅲ．提高監(jiān)管效率Ⅳ．促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．按聯(lián)結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為（）。Ⅰ．股權聯(lián)結型產品Ⅱ．收益保證型產品Ⅲ．基于期權的結構化產品Ⅳ．匯率聯(lián)結型產品A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送（）文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融債券發(fā)行申請報告Ⅲ．發(fā)行人近3年經審計的財務報告及審計報告Ⅳ．金融債券發(fā)行辦法A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ70．下列說法正確的有（）。Ⅰ．大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核心Ⅱ．調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經審核后可以接受調查Ⅲ．金融機構臨時凍結資金不得超過48小時Ⅳ．國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ71．以下關于有價證券的分類，說法正確的有（）。1．按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機構證券和公司證券Ⅱ．按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券及非上市證券Ⅲ．按募集方式，分為公募證券和私募證券Ⅳ．按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ72．證券交易所的職能包括（）。Ⅰ．提供證券交易的場所和設施Ⅱ．對會員進行監(jiān)督Ⅲ．對上市公司進行監(jiān)管Ⅳ．管理和公布市場信息A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．有下列（）情形的，公司可以收購本公司股份。Ⅰ．增加公司注冊資本Ⅱ．及持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．將股份獎勵給本公司職工Ⅳ．股東要求公司收購其股份A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ74．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。Ⅰ．所籌資金用途符合國家產業(yè)政策Ⅱ．企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求Ⅲ．企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ．發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利A．ⅠⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅢⅣ75．發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括（）。Ⅰ．籌資者的資信Ⅱ．資金的使用方向Ⅲ．市場利率變化Ⅳ．債券的變現(xiàn)能力A．ⅠⅡB．ⅡⅢⅠVC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ76．公開募集基金的基金管理人不得有的行為有（）。Ⅰ．將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產Ⅲ．利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ77．《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標準有（）。Ⅰ．5000萬元Ⅱ．2億元Ⅲ．1億元Ⅳ．5億元A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ78．股價平均數(shù)可以分為（）。1．簡單算術股價平均數(shù)Ⅱ．加權算術股價平均數(shù)Ⅲ．加權股價平均數(shù)Ⅳ．修正股價平均數(shù)A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ79．證券市場的自律性組織包括（）。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券公司Ⅲ．中國證監(jiān)會Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ80．以下屬于機構投資者的有（）。Ⅰ．政府機構Ⅱ．金融機構Ⅲ．企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ．社保基金A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．按聯(lián)結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括（）。1．股權聯(lián)結型產品Ⅱ．利率聯(lián)結型產品Ⅲ．匯率聯(lián)結型產品Ⅳ．商品聯(lián)結型產品A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．記賬式國債的發(fā)行分為（）。Ⅰ．證券交易所市場發(fā)行Ⅱ．銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ．同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行Ⅳ．銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢ83．我國的證券自律性組織包括（）。Ⅰ．證券登記結算機構Ⅱ．證券服務機構Ⅲ．證券交易所Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ84．影響債券利率的因素主要有（）。Ⅰ．借貸資金市場利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場風險Ⅳ．債券期限長短A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ85．下列關于股票特征的說法，正確的是（）。Ⅰ．股票是一種物權證券Ⅱ．股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值Ⅲ．股票及它代表的財產權可以分開Ⅳ．股票證明了股東的權利A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅣ86．在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是（）。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動性A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ87．下列關于證券發(fā)行市場和證券交易市場關系的說法中，正確的有（）。Ⅰ．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提Ⅱ．證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式決定著流通市場的規(guī)模和運行Ⅲ．交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件Ⅳ．交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ88．證券交易所的主要職能包括（）。Ⅰ．為組織公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供場所和設施Ⅲ．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告Ⅳ．對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ89．記賬式國債招標時，遠程終端出現(xiàn)技術問題．可在規(guī)定的時間內以填寫（）的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。Ⅰ．應急投標書Ⅱ．應急招標書Ⅲ．應急申請書Ⅳ．應急意見書A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ90．證券投資人可分為（）。Ⅰ．機構投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個人投資者Ⅳ．國家投資者A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢⅣ91．證券市場較為重要的結構有（）。Ⅰ．層次結構Ⅱ．品種結構Ⅲ．交易場所結構Ⅳ．交易時間結構A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅢⅣ92．公司的剩余資產在分配給股東之前，應先支付的有（）。Ⅰ．支付清算費用Ⅱ．支付公司員工工資和勞動保險費用Ⅲ．繳付所欠稅款Ⅳ．清償公司債務A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．加權股價指數(shù)包括（）。Ⅰ．簡單算術加權股價指數(shù)Ⅱ．基期加權股價指數(shù)Ⅲ．計算期加權股價指數(shù)Ⅳ．幾何加權股價指數(shù)A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ94．證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具（）時，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。Ⅰ．審計報告Ⅱ．資產評估報告Ⅲ．財務顧問報告Ⅳ．資信評級報告A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ95．證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有（）。Ⅰ．基金規(guī)模迅速增長Ⅱ．開放式基金后來居上Ⅲ．基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ．中國基金業(yè)發(fā)展迅速A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ96．對證券投資基金進行投資限制，主要目的有（）。1．引導基金分散投資，降低風險Ⅱ．避免基金操縱市場Ⅲ．防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ．發(fā)揮基金引導市場的積極作用A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ97．下列關于股利政策的敘述正確的有（）。Ⅰ．股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度及政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經常性收入的主要來源Ⅲ．機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅Ⅳ．資本公積金是在公司的生產經營之外。由資本、資產本身及其他原因形成的股東權益收入A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢⅣ98．競價結果可能出現(xiàn)（）。Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．不成交Ⅳ．協(xié)議成交A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ99．中證規(guī)模指數(shù)包括（）。Ⅰ．中證100指數(shù)Ⅱ．中證300指數(shù)Ⅲ．中證500指數(shù)Ⅳ．中證600指數(shù)A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ100．關于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有（）。Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本Ⅱ．合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結算Ⅲ．主要基于海外上市的中國公司Ⅳ．合約標準為每點100美元，最小變動價位為0．o5點A．ⅠⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ參考答案及解析《金融市場基礎知識》真題匯編(一)一、選擇題1．B[解析]基金管理人及托管人的關系是相互制衡的關系?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心；托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管，依據(jù)基金管理機構的指令處置基金資產并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。2．C[解析]非參及優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參及對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。3．D[解析]利率衍生工具主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。4．B[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；②由國務院制定頒布的行政法規(guī)；③由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。5．C[解析]我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式；連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。6．B[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權數(shù)，采用加權平均法編制而成。7．A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。8．B[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。9．B[解析]作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領域。但金融機構并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴格和完善，洗錢逐步向非金融機構滲透。10．B[解析]略。11．B[解析]股票、基金、權證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過100萬股。12．B[解析]我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產應當運用于下列資產：上市交易的股票、債券；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。13．C[解析]經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。14．C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。15．C[解析]一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買人股票、基金、權證的。申報數(shù)量應當為100股(份)或其整數(shù)倍。16．D[解析]證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī)，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內。向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。17．A[解析]略。18．B[解析]進入20世紀80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調節(jié)經濟，中央政府于1981年恢復發(fā)行國債。19．C[解析]基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。20．D[解析]轉換比例=可轉換證券面值÷轉換價格，所以，當可轉換債券面額為1500元，轉換價格為30元時，轉換比例=1500÷30=50。21．A[解析]根據(jù)我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過49%。22．D[解析]略。23．B[解析]普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。24．B[解析]中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、?？?8個中心城市設有分中心。25．D[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。26．A[解析]滬深300指數(shù)簡稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。27．D[解析]中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產品開發(fā)服務的公司。28．A[解析]上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè)；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。29．B[解析]年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告：①公司概況；②公司財務會計報告和經營情況；③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況；④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額；⑤公司的實際控制人；⑥國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。30．B[解析]出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。31．B[解析]中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。32．D[解析]非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。33．C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。34．C[解析]業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求：①證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險。②業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制；應建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業(yè)務設計、風險管理、運作及實施方案等做出明確的要求，并經董事會批準；應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。35．A[解析]略。36．C[解析]略。37．C[解析]1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。38．D[解析]中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”；有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。39．A[解析]混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。40．D[解析]可交換公司債券及可轉換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同；②適用的法規(guī)不同；③發(fā)行目的不同；④所換股份的來源不同；⑤股權稀釋效應不同；⑥交割方式不同；⑦條款設置不同。41．B[解析]目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。42．A[解析]略。43．A[解析]在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參及人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統(tǒng)參及結算業(yè)務。44．D[解析]由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此。這一類證券被視為無風險證券．相對應的證券收益率被稱為無風險利率．是金融市場上最重要的價格指標。45．C[解析]公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平．發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率．發(fā)行人從高價(或低利率)選起．直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。46．C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理．會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構和個人使用。47．A[解析]實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。股東轉讓所持有的證券公司股權．受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。48．D[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內容。內幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。49．C[解析]債券作為證明債權債務關系的憑證．一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。50．B[解析]創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為“二扳市場”．是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場。創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風險、監(jiān)管要求嚴格以及明顯的高技術產業(yè)導向的特點。二、組合型選擇題51．D[解析]按照《證券法》的規(guī)定，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經紀；證券投資咨詢；及證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷及保薦；證券自營；證券資產管理及其他證券業(yè)務?！蹲C券法》同時規(guī)定．經國務院證券監(jiān)督管理機構批準．證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務及其他業(yè)務。52．D[解析]中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件；②中周證券業(yè)協(xié)會及上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道；③證券從業(yè)機構經由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備；④有關媒體，經證實后予以記錄；⑤投訴，經核實后予以記錄；⑥其他合法途徑。53．C[解析]我國國內金融債券的發(fā)行始于1985年，當時中國工商銀行和中國農業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。54．D[解析]南上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。55．B[解析]金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。56．D[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度；②標準化的期貨合約和對沖機制；③保證金及杠桿作用；④結算所和無負債結算制度；⑤限倉制度；⑥大戶報告制度；⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。57．D[解析]創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應及時進行信息披露：①董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議；②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限)；③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時。58．D[解析]有價證券本身沒有價值，但南于它代表著一定量的財產權利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣。或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通．客觀上具有了交易價格。59．D[解析]金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換、結構化金融衍生工具。60．D[解析]可轉換債券的要素包括有效期限和轉換期限、票面利率或股息率、轉換比例或轉換價格、贖回條款及回售條款。這些要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征。61．D[解析]證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內容：①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人；②保薦機構及保薦代表人應當盡職調查．對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任；③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導義務。并對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任；④保薦機構要建立完備的內部管理制度；⑤中國證監(jiān)會對保薦機構實行持續(xù)監(jiān)管。62．B[解析]我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。63．D[解析]符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項資產管理計劃收益權份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行，具體包括：權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等；債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等；專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。64．C[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限；②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；③決定更換基金管理人、基金托管人；④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；⑤基金合同約定的其他職權。65．C[解析]我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意．并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。66．A[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。C、D兩項屬于中國證監(jiān)會的職能。67．D[解析]為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。68．B[解析]按聯(lián)結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品。69．C[解析]政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告、發(fā)行人近3年經審計的財務報告及審計報告、金融債券發(fā)行辦法、承銷協(xié)議、中國人民銀行要求的其他文件。70．C[解析]調查可疑交易活動時，調查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構有權拒絕調查。71．C[解析]有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準分類：按證券發(fā)行主體的不同．分為政府證券、政府機構證券和公司證券；按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券及非上市證券；按募集方式。分為公募證券和私募證券；按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類。72．D[解析]我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設施；②制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則；③接受上市申請、安排證券上市；④組織、監(jiān)督證券交易；⑤對會員進行監(jiān)督；⑥對上市公司進行監(jiān)管；⑦設立證券登記結算機構；⑧管理和公布市場信息；⑨證監(jiān)會許可的其他職能。73．D[解析]我國《公司法》規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本；及持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎勵給本公司職工；股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導致公司殷價上漲。74．D[解析]企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求；②企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定；③具有償債能力；④企業(yè)經濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利；⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產凈值；⑥所籌資金用途符合國家產業(yè)政策。75．B[解析]債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間。發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。76．D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定．公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產；③利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；⑤侵占、挪用基金財產；⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；⑧法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。77．B[解析]《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額及證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標準。78．C[解析]股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數(shù)、加權股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。79．A[解析]證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。80．D[解析]機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。81．D[解析]按聯(lián)結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品。82．D[解析]我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權并可以上市和流通轉讓的債券。記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。83．B[解析]在我國，證券自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。84．B[解析]在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。85．D[解析]股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權，因此股票代表著一定的價值。股東權利的轉讓應及股票所有權的轉移同時進行，即股票及它代表的財產權合二為一．不可分離。股票只是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權利．而是證明股東的權利。86．A[解析]分析公司財務狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。87．D[解析]題中四項都是關于證券發(fā)行市場和證券交易市場關系的正確描述。88．D[解析]題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。89．B[解析]記賬式國債發(fā)行招標工作通過“財政部國債發(fā)行招投標系統(tǒng)”進行，國債承銷團成員通過上述系統(tǒng)遠程終端投標。遠程終端出現(xiàn)技術問題可在規(guī)定的時間內以填寫“應急投標書”“應急申請書”的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。90．B[解析]證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。91．B[解析]證券市場的結構可以有許多種．但較為重要的結構有：層次結構、品種結構、交易場所結構。92．D[解析]公司的剩余資產在分配給股東之前，一般應先按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務；如還有剩余資產．再按照股東持股比例分配給各股東。93．D[解析]加權股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數(shù)加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。94．D[解析]證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件．應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。95．D[解析]證券投資基金業(yè)進入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點：①基金規(guī)模快速增長，開放式基金后來居上．逐漸成為基金設立的主流形式。②基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化。③中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快。96．B[解析]對證券投資基金進行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導基金分散投資，降低風險；二是避免基金操縱市場；三是發(fā)揮基金引導市場的積極作用。97．B[解析]略。98．A[解析]競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。99．B[解析]中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)及滬深300指數(shù)共同構成中證規(guī)模指數(shù)體系。100．D[解析]略?！督鹑谑袌龌A知識》真題匯編(二)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1．狹義的有價證券是指（）。A．政府債券B．商品證券C．貨幣證券D．資本證券2．金融機構臨時凍結資金不得超過（）小時。A．24B．36C．48D．503．按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券可以分為（）。A．可分離型及非分離型B．獨立型及分離型C．獨立型及非獨立型D．可分型及不可分型4．以凈資本為核心的風險監(jiān)控及預警制度的特點不包括（）。A．建立了公司業(yè)務范圍及凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制B．強化了對公司經營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查C．建立了公司業(yè)務規(guī)模及風險資本動態(tài)掛鉤機制D．建立了風險資本準備及凈資本水平動態(tài)掛鉤機制5．下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形的是（）。A．凈資產低于實收資本的50%B．不能清償?shù)狡趥鶆誄．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年D．負債達到凈資產的50%6．下列說法不正確的是（）。A．上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”B．上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票C．上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期D．上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性7．下列關于基金管理人的經理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是（）。A．應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)B．不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務C．應具有基金從業(yè)資格和2年以上及其所任職務相關的工作經歷D．不得從事?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動8．按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為（）。A．看漲期權和看跌期權B．歐式期權、美式期權、修正的美式期權C．股權類期權、利率期權、貨幣期權D．金融期貨合約期權、互換期權9．內幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括（）。A．行為主體知悉公司內幕信息B．從事有價證券的交易C.泄露內幕信息D．將有價證券所有權據(jù)為已有10．下列關于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是（）。A．中國證監(jiān)會成立于1993年B．中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立10個稽查局C．中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立30個證監(jiān)局D．中國證監(jiān)會為國務院直屬正部級事業(yè)單位11．戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）個月。A．3B．6C．9D．1212．關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。A．規(guī)模越來越大B．發(fā)行方式趨于市場化C．期限趨于單調化D．市場創(chuàng)新日新月異13．會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于（）人。A．20B．30C．55D．20014．關于證券承銷，下列論述不正確的是（）。A．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議B．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷C．證券承銷采取代銷或包銷方式D．上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行15．滬深300指數(shù)作定期調整時，每次調整的比例不超過（）。A．8%B．9%C．10%D．11%16．董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司（）以上股權的股東，可以向股東會提出議案。A．2%B．3%C．4%D．5%17．1914年北洋政府頒布的（）推動了證券交易所的建立。A．《證券發(fā)行及承銷管理辦法》B．《證券交易所法》C．《證券法》D．《證券投資基金法》18．深證綜合指數(shù)以（）為樣本股。A．在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票B．在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股C．在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票D．在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票19．金融債券的招投標發(fā)行通過（）債券發(fā)行系統(tǒng)進行。A．中國人民銀行B．中國債券登記結算有限責任公司C．中國銀監(jiān)會D．證券交易所20．（）被稱為“證券商”。A．證券交易所B．證券服務機構C．證券公司D．證券業(yè)協(xié)會21．取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬（）情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A．未被機構聘用B．存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C．被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D．5年前曾受過輕微的刑事處罰22．債券的（）是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。A．償還性B．流動性C．安全性D．收益性23．通常情況下，證券的風險及預期收益（）。A．成反比B．成正比C．沒關系D．以上說法都不正確24．傳統(tǒng)理論認為．匯率下降，即本幣升值，則（）。A．不利于出口而有利于進口B．不利于進口而有利于出口C．不利于出口，不影響進口D．不影響進口，不利于出E125．（）的持有者是股份公司的基本股東。A．優(yōu)先股B．普通股C．藍籌股D．績優(yōu)股26．場外市場價格決定的主要方式是（）。A．公開競價B．連續(xù)競價C．集合競價D．協(xié)商議價27．（）常被政府用作彌補赤字的主要方式。A．發(fā)行國債B．增加稅收C．向中央銀行借款D．動用歷年結余28．債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（）品種最為活躍。A．2天B．30天C．7天D．365天29．目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（）的發(fā)行方式。A．包銷B．承購包銷C．代銷D．公開招標30．1975年10月，利率期貨產生于（）。A．倫敦證券交易所B．深圳證券交易所C．紐約證券交易所D．芝加哥期貨交易所31．下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是（）。A．健全B．合理C．及時D．獨立32．投資者持有某上市公司（）股份時，繼續(xù)收購的，應當履行其強制收購義務。A．40%B．30%C．20%D．10%33．按照發(fā)行時證券的性質，證券分為（）。A．可轉換債券、可轉換優(yōu)先股票B．可轉換普通股票、可轉換優(yōu)先股票C．可轉換債券、可轉換普通股票D．可轉換債券、信用債券34．（）為金融債券的登記、托管機構。A．中國人民銀行B．國債登記結算公司C．交易所D．中國證監(jiān)會35．無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負（），由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。A．10%B．20%C．30%D．40%36．（）是資金需求者最基本的籌資手段。A．向銀行借款B．發(fā)行債券C．發(fā)行證券D．募集捐款37．政策性銀行發(fā)行金融債券應向（）報送金融債券發(fā)行申請。A．中國證監(jiān)會B．中國人民銀行C．國家發(fā)展和改革委員會D．國有資產管理委員會38．按照產品形態(tài)，金融衍生工具可以分為（）。A．交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具B．獨立衍生工具和嵌入式衍生工具C．貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D．金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換39．（）是衡量一個基金經營業(yè)績的主要指標。A．基金資產凈值B．基金資產總值C．基金份額凈值D．基金總份額40．（）是指債券持有人具有按約定條件將債券及債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。A．附有出售選擇權條款的債券B．附有贖回選擇權條款的債券C．附有可轉換條款的債券D．附有交換條款的債券41．證券公司向客戶融資，只能使用（）。A．融資專用資金賬戶內的資金B(yǎng)．融資專用資金賬戶內的證券C．融券專用證券賬戶內的證券D．融券專用證券賬戶內的資金42．核準制的核心是監(jiān)管部門進行（）審核。A．合規(guī)性B．合理性C．合法性D．正確性43．基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務需要具備的基本條件不包括（）。A．凈資產不低于2億元人民幣B．經營行為規(guī)范C．在最近一個季度末資產管理規(guī)模不低于100億元人民幣D．沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查等44．下列關于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。A．以凈資本為基準B．以扶優(yōu)限劣為核心C．以提高風險管理能力為目的D．以市場準入和監(jiān)管措施為依據(jù)45．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣（）億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。A．3B．4C．5D．746．下列關于參及審核和核準股票發(fā)行申請的人員的說法中，不正確的是（）。A．不得公開及發(fā)行申請人進行接觸B．不得及發(fā)行申請人有利害關系C．不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈D．不得持有所核準的發(fā)行申請的股票47．首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的．可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．1B．2C．3D．448．契約型基金起源于（）。A．新加坡B．印度尼西亞C．英國D．中國香港49．關于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A．上證50指數(shù)采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本數(shù)為權數(shù)進行加權計算B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額．對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本C．指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期。基數(shù)為1000點D．當樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結構發(fā)生變化、或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時．采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性50．全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務額度不得超過核心資本的（）。A．25%B．20%C．30%D．35%二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)51．證券交易內幕信息的知情人包括（）。Ⅰ．發(fā)行人的高級管理人員Ⅱ．持有公司5%以上股份的股東Ⅲ．由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員Ⅳ．證券監(jiān)督管理機構工作人員A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ52．證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在（）。Ⅰ．為資金需求者提供籌措資金的渠道Ⅱ．為資金供應者提供投資的機會Ⅲ．形成資金流動的收益導向機制Ⅳ．促進資源配置的不斷優(yōu)化A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．下列屬于證券服務機構的有（）。Ⅰ．證券投資咨詢機構Ⅱ．財務顧問機構Ⅲ．資信評級機構Ⅳ．會計師事務所A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅢⅣ54．下列選項中，屬于基金運作費的有（）。Ⅰ．審計費Ⅱ．律師費Ⅲ．過戶費Ⅳ．經手費A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ55．《證券法》主要修訂的內容包括（）。Ⅰ．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質量Ⅱ．加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險Ⅲ．加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度Ⅳ．對分業(yè)經營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ56．決定基金期限長短的因素有（）。Ⅰ．基金本身投資期限的長短Ⅱ．基金本身的性質Ⅲ．國家的政策Ⅳ．宏觀經濟形勢A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅢⅣ57．我國的混合資本債券的基本特征有（）。Ⅰ．期限15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回Ⅱ．發(fā)行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息Ⅲ．清償順序位于一般債務之后，次級債務之前Ⅳ．本息支付存在很大風險A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ58．衍生證券投資基金包括（）。Ⅰ．期貨基金Ⅱ．期權基金Ⅲ．認股權證基金Ⅳ．貨幣市場基金A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ59．在債券的票面價值中，要規(guī)定（）。Ⅰ．票面價值的幣種Ⅱ．債券的票面利率Ⅲ．債券的票面金額Ⅳ．債券的市場利率A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ60．金融期貨及金融現(xiàn)貨交易的不同點有（）。Ⅰ．交易對象不同Ⅱ．交易價格的含義不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．結算方式不同A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．無限售條件股份包括（）。Ⅰ．境內上市外資股Ⅱ．國家持股Ⅲ．境外上市外資股Ⅳ．國有法人持股A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ62．基金份額持有人的權利包括（）。Ⅰ．分享基金財產收益Ⅱ．依法轉讓持有的基金份額Ⅲ．查閱或者復制公開披露的基金信息資料Ⅳ．參及分配清算后的剩余基金財產A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ63．封閉式基金及開放式基金的區(qū)別主要有（）。Ⅰ．期限不同’Ⅱ．發(fā)行規(guī)模限制不同Ⅲ．基金份額交易方式不同Ⅳ．交易費用不同A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ64．針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排有（）。Ⅰ．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操行為Ⅱ．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標Ⅲ．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險·減少息披露滯后或提前泄露的影響Ⅳ．證券買賣采取一對一交易方式，中小企業(yè)板塊價格決定機制不是公開競價，而是買雙方協(xié)商議價A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ65．分離交易的可轉換公司債券及一般的可轉換債券的區(qū)別有（）。Ⅰ．權利載體不同Ⅱ．權利主體不同Ⅲ．行權方式不同Ⅳ．權利內容不同A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅢⅣ66．證券市場的品種結構關系的構成主要有（）。Ⅰ．股票市場Ⅱ．債券市場Ⅲ．基金市場Ⅳ．衍生產品市場A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ67．綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有（）。Ⅰ．意向申報Ⅱ．單邊報價Ⅲ．定價申報Ⅳ．成交申報A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．國際證券市場的全球性變化主要表現(xiàn)有（）。Ⅰ．證券市場一體化Ⅱ．投資者法人化Ⅲ．金融創(chuàng)新深化Ⅳ．金融機構分業(yè)化A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．《證券法》中有關證券發(fā)行的主要內容包括（）。Ⅰ．公開發(fā)行證券的條件和程序Ⅱ．公開發(fā)行股票的條件Ⅲ．證券發(fā)行的信息披露Ⅳ．證券承銷的期限A．ⅠⅣB．ⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ70．芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。Ⅰ．歐元期貨Ⅱ．英鎊期貨Ⅲ．美元指數(shù)期貨Ⅳ．歐元對曰元的交叉匯率期貨A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ71．按是否記載股東姓名，股票可以分為（）。Ⅰ．普通股票Ⅱ．優(yōu)先股票Ⅲ．記名股票Ⅳ．無記名股票A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅢⅣ72．合格境外機構投資者可以參及（）。Ⅰ．新股發(fā)行Ⅱ．可轉換債券發(fā)行Ⅲ．股票增發(fā)Ⅳ．配股的申購A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．下列關于股權類期貨的說法中，正確的有（）。Ⅰ．股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎資產的期貨合約Ⅱ．股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險的需要而產生的Ⅲ．股票期貨均實行現(xiàn)金交割Ⅳ．部分上市交易的股票沒有期貨交易A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ74．目前，我國的基金主要投資于（）。Ⅰ．公開發(fā)行上市的股票Ⅱ．非公開發(fā)行股票Ⅲ．國債Ⅳ．貨幣市場工具A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ75．下列關于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。Ⅰ．承銷人應為金融機構Ⅱ．承銷人注冊資本不低于2億元人民幣Ⅲ．承銷人具有較強的債券分銷能力Ⅳ．承銷人具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ76．證券投資基金存在的風險主要有（）。Ⅰ．市場風險Ⅱ．管理能力風險Ⅲ．改制風險Ⅳ．技術風險A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ77．按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為（）。Ⅰ．公募發(fā)行Ⅱ．私募發(fā)行Ⅲ．直接發(fā)行Ⅳ．間接發(fā)行A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ78．以下金融機構屬于機構投資者的有（）。Ⅰ．政府機構Ⅱ．證券經營機構Ⅲ．銀行業(yè)金融機構Ⅳ．保險資產管理公司A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅡⅢⅣ79．證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的。必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ．為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅱ．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅲ．為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅳ．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ80．金融遠期合約主要包括（）。Ⅰ．遠期貨幣期貨Ⅱ．遠期利率協(xié)議Ⅲ．遠期外匯合約Ⅳ．遠期股票合約A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ81．基金性質的機構投資者包括（）。Ⅰ．證券投資基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企業(yè)年金Ⅳ．社會公益基金A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．我國股票市場融資國際化是以（）等股權融資作為突破H的。Ⅰ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．H股Ⅳ．V股A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢD．ⅡⅢⅣ83．中國金融期貨交易所實行結算會員制度，結算會員按照業(yè)務范圍分為（）。Ⅰ．交易結算會員Ⅱ．全面結算會員Ⅲ．部分結算會員Ⅳ．特別結算會員A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ84．金融債券可以采用（）方式發(fā)行。Ⅰ．全國銀行間債券市場公開發(fā)行Ⅱ．全國銀行間債券市場定向發(fā)行Ⅲ．一次足額發(fā)行Ⅳ．限額內分期發(fā)行A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ85．彌補赤字的手段有（）。Ⅰ．舉借國債Ⅱ．增加稅收Ⅲ．向中央銀行借款Ⅳ．動用歷年結余A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ86．基金份額持有人大會可以對（）等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準。Ⅰ．更換基金管理人Ⅱ．出具業(yè)績報告Ⅲ．更換基金托管人Ⅳ．基金擴募A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ87．證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。Ⅰ．銀行存款Ⅱ．購買國債Ⅲ．中央銀行債券Ⅳ．中央級金融機構發(fā)行的金融債券A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ88．儲蓄國債及記賬式國債的不同之處在于（）。Ⅰ．記賬方式不同Ⅱ．發(fā)行利率確定機制不同Ⅲ．流通或變現(xiàn)方式不同Ⅳ．到期前變現(xiàn)收益預知程度不同A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ89．憑證式國債和儲蓄國債的不同點有（）。Ⅰ．債權記錄方式不同Ⅱ．是否上市流通Ⅲ．申請購買手續(xù)不同Ⅳ．發(fā)行對象不同A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ90．享有優(yōu)先認股權的股東的選擇有（）．Ⅰ．認購新發(fā)行的普通股票Ⅱ．將該權利轉讓給他人Ⅲ．聽任該權利過期失效Ⅳ．失效前請求他人代為行使該權利A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ91．證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列（）行為。Ⅰ．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ．對證券投資業(yè)績進行預測Ⅲ．違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅳ．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ92．證券投資基金的技術風險可能來自（）。1．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．注冊登記人Ⅳ．銷售機構A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．下列各項屬于《證券法》總則內容的有（）。Ⅰ．立法的宗旨、適用范圍Ⅱ．證券發(fā)行及交易活動的當事人應當遵守的原則Ⅲ．證券業(yè)及其他金融業(yè)的分業(yè)經營及管理Ⅳ．證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會的自律性管理A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ94．契約型基金及公司型基金的區(qū)別有（）。Ⅰ．資金的性質不同Ⅱ．投資方式不同Ⅲ．投資者的地位不同Ⅳ．基金的營運依據(jù)不同A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ95．關于影響股價變動的因素中，說法正確的有（）。Ⅰ．公司經營狀況及股票價格正相關，公司經營狀況好，股價上升；反之，股價下跌Ⅱ．中央銀行收緊銀根，減少貨幣供應，會導致股價上升Ⅲ．當一國或地區(qū)的經濟運行態(tài)勢良好，一般來說，大多數(shù)企業(yè)的經營狀況也較好，它們的股票價格會上升；反之，股票價格會下降Ⅳ．若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內利率和提高匯率的措施，以鼓勵出口、減少進口，股價就會下跌；反之，股價會上升A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ96．公司證券包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．商業(yè)匯票Ⅲ．債券Ⅳ．商業(yè)票據(jù)A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ97．定向資產管理業(yè)務的特點有（）。Ⅰ．證券公司及客戶必須是一對一的投資管理服務Ⅱ．具體的投資方向在資產管理合同中約定Ⅲ．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行Ⅳ．建立了風險資本準備及凈資本水平動態(tài)掛鉤機制A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ98．債券的特征有（）。Ⅰ．償還性Ⅱ．流動性Ⅲ．安全性Ⅳ．收益性A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ99．機構投資者主要包括（）。1．封閉式共同基金Ⅱ．封閉式投資基金Ⅲ．養(yǎng)老基金Ⅳ．創(chuàng)業(yè)投資基金A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ100．整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形對證券公司采取的措施有（）。Ⅰ．停止批準新業(yè)務Ⅱ．責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率Ⅲ．限制分配紅利Ⅳ．限制業(yè)務活動A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ《金融市場基礎知識》真題匯編(二)一、選擇題1．D[解析]有價證券有廣義及狹義兩種概念。狹義的有價證券指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。2．C[解析]金融機構按照國務院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結資金不得超過48小時。3．A[解析]按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，這種債券有兩種類型：一種是可分離型，即債券及認股權可以分離，可獨立轉讓，即可分離交易的附認股權證公司債券；另一種是非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣的對象。4．B[解析]2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務范圍及凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制；二是建立了公司業(yè)務規(guī)模及風險資本動態(tài)掛鉤機制；三是建立了風險資本準備及凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。5．C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?；④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。6．C[解析]上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算。7．C[解析]基金管理人的經理和其他高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上及其所任職務相關的工作經歷?；鸸芾砣说亩?、監(jiān)事、經理和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。8．A[解析]根據(jù)不同的分類標準，可以將金融期權劃分為很多類別。其中，A項是按照選擇權的性質劃分。B項是按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分。C、D項是按照金融期權基礎資產性質的不同劃分。9．D[解析]內幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。10．D[解析]中國證監(jiān)會成立于1992年10月，為國務院直