DB23/T-XXXX—XXXX

市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查原則、工作要求和工作流程。

本文件適用于黑龍江省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”方式實(shí)施行政監(jiān)督檢查。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件

3.1

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”

在監(jiān)管過(guò)程中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)的監(jiān)管模式。

3.2

檢查對(duì)象

包括市場(chǎng)主體和非市場(chǎng)主體。市場(chǎng)主體是指在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)注冊(cè)登記的各類(lèi)企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)、農(nóng)

民專(zhuān)業(yè)合作社等；非市場(chǎng)主體，是指市場(chǎng)主體以外的各類(lèi)組織和個(gè)人，包括事業(yè)單位、社團(tuán)和民辦非企

業(yè)單位等。

4檢查原則

4.1堅(jiān)持依法監(jiān)管

嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章相關(guān)規(guī)定，并在黑龍江省人民政府網(wǎng)站公布的權(quán)責(zé)清單范圍內(nèi)及黑龍江

省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單范圍內(nèi)行使行政監(jiān)督檢查權(quán)。

4.2堅(jiān)持公正高效

合理確定抽查事項(xiàng)、抽查對(duì)象、抽查比例等，落實(shí)“進(jìn)一次門(mén)、查多項(xiàng)事”要求，推進(jìn)綜合檢查。

4.3堅(jiān)持公開(kāi)透明

依法履行事項(xiàng)公開(kāi)、程序公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)，實(shí)行“陽(yáng)光執(zhí)法”。

4.4堅(jiān)持權(quán)責(zé)明確

1

DB23/T-XXXX—XXXX

由信用監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)督，各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)依據(jù)黑龍江省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)隨機(jī)抽查事

項(xiàng)清單，負(fù)責(zé)組織實(shí)施具體事項(xiàng)的檢查及對(duì)下級(jí)指導(dǎo)工作。投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦案件的行政監(jiān)督檢查按

職責(zé)分工負(fù)責(zé)或由執(zhí)法稽查部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)（另有規(guī)定的除外），各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)具體實(shí)施檢

查或交辦市場(chǎng)主體所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行檢查。交辦下級(jí)檢查的，要負(fù)責(zé)對(duì)辦理情況進(jìn)行督辦。

5工作要求

5.1黑龍江省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)根據(jù)法定事權(quán)事項(xiàng)調(diào)整，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

5.2市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)開(kāi)展行政監(jiān)督檢查應(yīng)全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”日常監(jiān)督檢查機(jī)制。

除下列情形外，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的監(jiān)管事項(xiàng)均應(yīng)通過(guò)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”方式進(jìn)行，不得

隨意對(duì)市場(chǎng)主體開(kāi)展監(jiān)督檢查：

a）法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)監(jiān)督方式有明確規(guī)定的；

b）國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院各部委、黑龍江省人民政府對(duì)監(jiān)督檢查有專(zhuān)門(mén)要求或重點(diǎn)工作部署的；

c）屬于食品藥品安全、安全生產(chǎn)、公共安全、環(huán)境保護(hù)等直接涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的特殊

重點(diǎn)領(lǐng)域檢查，或因發(fā)生事故、依法檢驗(yàn)檢查不合格、投訴舉報(bào)開(kāi)展特定調(diào)查、檢查的；

d）發(fā)生市場(chǎng)監(jiān)管突發(fā)性事件的；

e）上級(jí)交辦、督辦案件的；

f）在履行職責(zé)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對(duì)象涉嫌違法違規(guī)行為的；

g）其他部門(mén)移交案件線(xiàn)索的。

5.3“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查應(yīng)根據(jù)自身職能定位、職責(zé)關(guān)系與職權(quán)邊界，進(jìn)行內(nèi)外部的協(xié)調(diào)配合、有

效銜接，協(xié)同共管、信息互通。

5.4“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查應(yīng)與行政審批證后監(jiān)管、行政處罰、行政強(qiáng)制等各種事權(quán)事項(xiàng)密切結(jié)合，

實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)督檢查與其他事權(quán)類(lèi)別的銜接配合。

5.5“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查應(yīng)堅(jiān)持行政執(zhí)法、行政指導(dǎo)和宣傳教育相結(jié)合，引導(dǎo)市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng)、

誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

6工作流程

6.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的批準(zhǔn)

已報(bào)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)備案的年度抽查工作計(jì)劃。

6.2“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的實(shí)施

6.2.1啟動(dòng)行政監(jiān)督檢查程序。

6.2.2實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查，可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、抽樣檢驗(yàn)等方式進(jìn)

行。在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，行政執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法

證件，告知行政檢查內(nèi)容以及被檢查人的權(quán)利和義務(wù)。

2

DB23/T-XXXX—XXXX

6.2.3執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避?；乇軙r(shí)，采取隨機(jī)選派方式產(chǎn)生替換執(zhí)法檢

查人員。被隨機(jī)選中的執(zhí)法檢查人員不得隨意替換，確因特殊情況需要替換的，自名單選出之日起5

個(gè)工作日內(nèi)，可由當(dāng)事人提出申請(qǐng)并經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審查后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并再次采取隨機(jī)選派方

式產(chǎn)生替換執(zhí)法檢查人員。

6.2.4實(shí)施行政監(jiān)督檢查時(shí)應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)，相關(guān)人員不到場(chǎng)的，不影響行政檢查的進(jìn)行，但應(yīng)

當(dāng)在行政檢查記錄中注明。

6.2.5執(zhí)法檢查人員可以采取聽(tīng)取匯報(bào)、查閱資料、勘查現(xiàn)場(chǎng)、詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。

6.2.6檢查內(nèi)容可參見(jiàn)《事中事后監(jiān)管綜合監(jiān)督檢查示例》(見(jiàn)附錄A)、《事中事后監(jiān)管專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢

查示例》(見(jiàn)附錄B)，有關(guān)法律法規(guī)依據(jù)可參見(jiàn)《引用法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件附錄》(見(jiàn)附錄C)

7檢查結(jié)果

7.1檢查結(jié)果種類(lèi)

7.1.1未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題

通過(guò)對(duì)檢查對(duì)象所匹配的檢查事項(xiàng)進(jìn)行檢查，未發(fā)現(xiàn)違反本標(biāo)準(zhǔn)所列法律法規(guī)的，可認(rèn)定為“未發(fā)

現(xiàn)問(wèn)題”。

7.1.2未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息

企業(yè)未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規(guī)定履行公示義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面責(zé)令其在10日內(nèi)履

行公示義務(wù)。企業(yè)未在責(zé)令的期限內(nèi)公示信息的，可認(rèn)定為“未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息”。

7.1.3公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假

檢查中發(fā)現(xiàn)下列公示信息與檢查情況不一致的，可認(rèn)定為“公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假”：

a）企業(yè)投資設(shè)立企業(yè)、購(gòu)買(mǎi)股權(quán)信息；

b）股東或發(fā)起人認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式等信息；

c）有限公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)變更信息；

d）資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益合計(jì)、營(yíng)業(yè)總收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、納

稅總額信息；

e）對(duì)外提供保證擔(dān)保信息；

f）行政許可、行政處罰、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)登記等即時(shí)公示信息。

7.1.4通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系

有以下情形之一的，可認(rèn)定為“通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系”：

a）通過(guò)實(shí)地核查，確認(rèn)不存在該企業(yè)，并由登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)所有人、物管公司、相關(guān)

部門(mén)等予以證明的；

b）通過(guò)實(shí)地核查、第三方證明或郵寄等方式，能確認(rèn)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所實(shí)際不存在的；

c）經(jīng)向企業(yè)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所兩次郵寄專(zhuān)用信函，無(wú)人簽收的。

7.1.5發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已責(zé)令改正

3

DB23/T-XXXX—XXXX

對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違反本標(biāo)準(zhǔn)所列法律法規(guī)的行為，通過(guò)指導(dǎo)、提示、告誡等方式要求檢查對(duì)象當(dāng)場(chǎng)改

正，且已當(dāng)場(chǎng)改正的，可認(rèn)定為“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已責(zé)令改正”。

7.1.6不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重

有以下情形之一的，可認(rèn)定為“不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重”：

a）拒絕或故意拖延檢查人員或其委托的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場(chǎng)所的；

b）拒絕或故意拖延向檢查人員或其委托的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料的；

c）其他阻擾、妨礙檢查工作的行為，致使檢查工作無(wú)法正常進(jìn)行的。

7.1.7未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

未發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象從事本次抽查涉及的檢查事項(xiàng)，并經(jīng)檢查對(duì)象法定代表人（負(fù)責(zé)人）書(shū)面承諾的，

可認(rèn)定為“未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。

7.1.8發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理

對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違反本標(biāo)準(zhǔn)所列法律法規(guī)的行為，不能通過(guò)指導(dǎo)、提示、告誡等方式現(xiàn)場(chǎng)糾正，需責(zé)

令限期改正或進(jìn)一步調(diào)查處理的，可認(rèn)定為“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理”。在責(zé)令期限內(nèi)改正的，將檢查結(jié)

果修改為“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已責(zé)令改正”，未在責(zé)令期限內(nèi)改正的，“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理”檢查結(jié)果不變。

經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查確定沒(méi)有問(wèn)題的，將檢查結(jié)果修改為“未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”。經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查，確實(shí)存在違反本標(biāo)

準(zhǔn)所列法律法規(guī)行為，且通過(guò)立案調(diào)查等方式進(jìn)行處理的，“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理”檢查結(jié)果不變。

7.2檢查結(jié)果公示

除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私等依法依規(guī)不適合公開(kāi)的情形，并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)不予公開(kāi)

的以外，其他檢查結(jié)果均應(yīng)在檢查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原

則和行政執(zhí)法公示制度相關(guān)要求，以及法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)通過(guò)黑龍江省事中事后綜合

監(jiān)管系統(tǒng)錄入、通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（黑龍江）公示。在此基礎(chǔ)上，也可另行在官方網(wǎng)站等

渠道進(jìn)行公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。檢查結(jié)果一經(jīng)公開(kāi)不得擅自更改。已實(shí)施檢查但未進(jìn)行公開(kāi)的，視為未

完成檢查。

8檔案管理

應(yīng)將檢查工作方案、檢查對(duì)象名單、執(zhí)法文書(shū)、檢查結(jié)果、違法違規(guī)情形處理等各項(xiàng)材料在檢查結(jié)

束后2個(gè)月內(nèi)裝訂成冊(cè)、統(tǒng)一歸檔。保存期限參照國(guó)家檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

通過(guò)黑龍江省事中事后綜合監(jiān)管系統(tǒng)實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查，抽查過(guò)程和檢查結(jié)果可以網(wǎng)絡(luò)

留痕代替紙質(zhì)檔案。

4

DB23/T-XXXX—XXXX

附錄A

（資料性）

事中事后監(jiān)管綜合監(jiān)督檢查示例

A.1大型賣(mài)場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表見(jiàn)表A.1。

表A.1大型賣(mài)場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表

企業(yè)名稱(chēng)法定代表人

電話(huà)

（公章）（負(fù)責(zé)人）

住所

企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話(huà)

（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）

統(tǒng)一社會(huì)信用

對(duì)象類(lèi)別□企業(yè)□個(gè)體□農(nóng)合□其他

代碼或注冊(cè)號(hào)

□現(xiàn)場(chǎng)檢查□網(wǎng)絡(luò)檢查是否屬于隨機(jī)抽查□是□否

檢查方式檢查類(lèi)型

□書(shū)面檢查□委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)檢查隨機(jī)抽查類(lèi)型□定向□不定向

證照管理

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置

名稱(chēng)規(guī)范使用是否存在擅自變更名稱(chēng)的行為

查看營(yíng)業(yè)執(zhí)照上載明的經(jīng)營(yíng)期限，是否存在超出經(jīng)營(yíng)（駐在）期限

經(jīng)營(yíng)期限

開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為

經(jīng)營(yíng)范圍是否存在超出登記的經(jīng)營(yíng)（業(yè)務(wù)）范圍開(kāi)展一般性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為

質(zhì)量

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

強(qiáng)制認(rèn)證商品是否存在列入強(qiáng)制性產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證而擅自銷(xiāo)售

合格證明檢查經(jīng)營(yíng)者銷(xiāo)售的產(chǎn)品是否有產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)合格證明

檢查經(jīng)營(yíng)者銷(xiāo)售的產(chǎn)品是否有中文標(biāo)明的產(chǎn)品名稱(chēng)、生產(chǎn)廠(chǎng)廠(chǎng)名和

廠(chǎng)址

檢查經(jīng)營(yíng)者是否根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)和使用要求，標(biāo)明產(chǎn)品規(guī)格、等級(jí)、

所含主要成份的名稱(chēng)和含量

標(biāo)識(shí)標(biāo)簽

需要事先讓消費(fèi)者知曉的產(chǎn)品相關(guān)信息，檢查經(jīng)營(yíng)者是否在外包裝

上標(biāo)明，或者預(yù)先向消費(fèi)者提供有關(guān)資料

對(duì)使用不當(dāng)，容易造成產(chǎn)品本身?yè)p壞或者可能危及人身、財(cái)產(chǎn)安全

的產(chǎn)品，檢查經(jīng)營(yíng)者是否有警示標(biāo)志或者中文警示說(shuō)明

進(jìn)貨檢驗(yàn)制度檢查經(jīng)營(yíng)者是否建立進(jìn)貨臺(tái)賬

是否對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所銷(xiāo)售商品的經(jīng)營(yíng)者的主體資格履行審查

信息審查登記

登記義務(wù)的檢查

食品經(jīng)營(yíng)

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

經(jīng)營(yíng)資質(zhì)是否有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》；經(jīng)營(yíng)范圍是否符合《食品經(jīng)營(yíng)許可證》

是否具有與經(jīng)營(yíng)的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的場(chǎng)所

主經(jīng)營(yíng)條件經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所環(huán)境是否整潔，是否與污染源保持規(guī)定的距離

體是否具有與經(jīng)營(yíng)的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備或者設(shè)施

管

理食品經(jīng)營(yíng)者是否建立從業(yè)人員健康管理制度

從業(yè)人員在崗從事接觸直接入口食品工作的食品經(jīng)營(yíng)人員是否取得健康證明

管理制度

是否建立并嚴(yán)格執(zhí)行食品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度。

5

DB23/T-XXXX—XXXX

表A.1大型賣(mài)場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表（續(xù)）

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

檢查的食品是否在保質(zhì)期內(nèi)；是否經(jīng)營(yíng)無(wú)標(biāo)簽的預(yù)包裝食品；標(biāo)明

預(yù)食品標(biāo)簽的事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；經(jīng)營(yíng)食品標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)是否涉及

包疾病預(yù)防、治療功能

裝

食品貯存是否按標(biāo)簽標(biāo)注的條件貯存

食

品是否有中文標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)；是否載明食品的原產(chǎn)地以及境內(nèi)代理商

進(jìn)口食品的名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式；是否有國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫部門(mén)出具的

入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明

檢查的保健食品是否在保質(zhì)期內(nèi)

保健食品是否經(jīng)營(yíng)無(wú)標(biāo)簽的保健食品

標(biāo)簽標(biāo)明的事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)營(yíng)保健食品標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)是否涉及疾病預(yù)防、治療功能

保保健食品

保健食品貯存環(huán)境是否符合產(chǎn)品保存條件

健貯存

食是否有中文標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)

進(jìn)口保健

品是否載明保健食品的原產(chǎn)地以及境內(nèi)代理商的名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方

食品

式

是否將保健食品與其他產(chǎn)品進(jìn)行分區(qū)（柜）擺放

專(zhuān)區(qū)（柜）

專(zhuān)區(qū)（柜）醒目位置是否標(biāo)示“保健食品”字樣及“保健食品不是

擺放

藥物不能代替藥物治療疾病”等警示語(yǔ)

檢查的食品是否在保質(zhì)期內(nèi)

散包裝材料

是否按標(biāo)簽標(biāo)注的條件貯存

裝或容器上

是否在散裝食品的容器、外包裝上標(biāo)明食品的名稱(chēng)、生產(chǎn)日期或者

食標(biāo)簽

生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容

品

區(qū)分銷(xiāo)售是否按照生產(chǎn)日期區(qū)分銷(xiāo)售

外觀(guān)檢查的食品感官性狀是否正常

分開(kāi)存放直接入口和非直接入口食品是否分開(kāi)

現(xiàn)

是否將超過(guò)保質(zhì)期的食品再次加工銷(xiāo)售

制重復(fù)加工

現(xiàn)是否將不符合衛(wèi)生食品再次加工銷(xiāo)售

售是否銷(xiāo)售變質(zhì)、包裝破損食品

食品安全

食是否銷(xiāo)售表示不全食品

品存放條件是否符合要求

經(jīng)

標(biāo)簽標(biāo)注是否符合規(guī)定

營(yíng)

是否建立臺(tái)賬

添加劑

是否查驗(yàn)供貨者的許可證和食品出廠(chǎng)檢驗(yàn)合格證或者其他合格證明

食品檢測(cè)是否開(kāi)展食品快速檢測(cè)工作

食

用是否建立食用農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度，如實(shí)記錄食用農(nóng)產(chǎn)品的名

農(nóng)進(jìn)貨制度稱(chēng)、數(shù)量、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并

產(chǎn)保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于六個(gè)月

品

信息公示是否如實(shí)公布食用農(nóng)產(chǎn)品名稱(chēng)、產(chǎn)地等信息

臨處理是否建立無(wú)害化處置制度并按此執(zhí)行

近

保

質(zhì)建立銷(xiāo)售

是否建立臨近保質(zhì)期食品的銷(xiāo)售臺(tái)賬

期臺(tái)賬

食

品

6

DB23/T-XXXX—XXXX

表A.1大型賣(mài)場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表（續(xù)）

藥品經(jīng)營(yíng)

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

是否在醒目位置懸掛《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》和執(zhí)業(yè)藥師

注冊(cè)證等

證照管理

是否取得《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》、證照是否在有效期內(nèi)

是否按照證照載明的注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)方式和范圍經(jīng)營(yíng)藥品

主要負(fù)責(zé)人法定代表人或企業(yè)負(fù)責(zé)人是否具備執(zhí)業(yè)藥師資格

資格企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否在職在崗無(wú)兼職情況

從事藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)人員，是否培訓(xùn)考核后上崗

是否按規(guī)定進(jìn)行健康檢查建立健康檔案

從業(yè)人員

營(yíng)業(yè)員是否佩戴照片、姓名、崗位等內(nèi)容的工作牌

執(zhí)業(yè)藥師和藥師是否佩戴胸牌

是否按照有關(guān)規(guī)定，配備執(zhí)業(yè)藥師、從業(yè)藥師負(fù)責(zé)處方審核，指導(dǎo)

合理用藥

藥學(xué)人員從事中藥飲片質(zhì)量管理、驗(yàn)收、采購(gòu)的人員，是否具有中藥學(xué)中專(zhuān)

以上學(xué)歷或者具有中藥學(xué)專(zhuān)業(yè)初級(jí)以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)。中藥飲片調(diào)

劑人員是否具有中藥學(xué)中專(zhuān)以上學(xué)歷或者具有中藥調(diào)劑員資格

連鎖門(mén)店是否為總部統(tǒng)一質(zhì)量管理

索證索票,藥品、購(gòu)進(jìn)是否有正式稅票及清單、是否做到票、賬、貨

相符。

藥品采購(gòu)管理是否有合法企業(yè)資質(zhì)證明：查購(gòu)進(jìn)貨發(fā)票及供貨方資質(zhì)證明，包括

供貨方的《藥品生產(chǎn)（經(jīng)營(yíng)）許可證》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、業(yè)務(wù)員委托書(shū)、

身份證、購(gòu)銷(xiāo)合同等）。上述文件需加蓋供貨方公章，并有質(zhì)量保證

協(xié)議

是否按劑型或用途分類(lèi)陳列、儲(chǔ)存（藥品與非藥品、內(nèi)用藥與外用

藥是否分開(kāi)存放；處方藥與非處方藥是否分柜存放）；是否有警示語(yǔ)

和忠告語(yǔ)及明顯標(biāo)識(shí)標(biāo)記

柜臺(tái)陳列產(chǎn)品是否按規(guī)定檢查并及時(shí)記錄；對(duì)近效期產(chǎn)品是否按規(guī)

定填報(bào)效期報(bào)表

中藥飲片裝斗前是否做質(zhì)量復(fù)核并記錄，中藥斗格前飲片名稱(chēng)是否

寫(xiě)正名正字

陳列儲(chǔ)存是否配備防蟲(chóng)、防鼠、避光、防潮、通風(fēng)、遮光等六防設(shè)備

設(shè)倉(cāng)庫(kù)的企業(yè),看是否設(shè)有退貨區(qū)和不合格區(qū)，并實(shí)行色標(biāo)管理（不

合格區(qū)為紅色、退貨區(qū)為黃色）

倉(cāng)庫(kù)堆垛是否符合要求（距地面應(yīng)大于10cm，距墻30cm以上）

是否按儲(chǔ)存要求存放（常溫應(yīng)為10℃-30℃，相對(duì)濕度應(yīng)為35%-75%；

陰涼處：系指不超過(guò)20℃；涼暗處：系指避光并不超過(guò)20℃；冷處：

系指2-10℃）；是否做好溫、濕度記錄；超出溫濕度范圍是否采取

措施并記錄

銷(xiāo)售藥品時(shí)是否開(kāi)具了標(biāo)明藥店名稱(chēng)、藥品名稱(chēng)、生產(chǎn)廠(chǎng)商、數(shù)量、

價(jià)格、批號(hào)、規(guī)格等內(nèi)容的銷(xiāo)售憑證

處方藥是否開(kāi)架銷(xiāo)售

藥品銷(xiāo)售管理店堂內(nèi)是否設(shè)置用藥咨詢(xún)臺(tái)、顧客意見(jiàn)薄、公示監(jiān)督電話(huà)

銷(xiāo)售柜組是否有標(biāo)志，如處方藥、非處方藥、非藥品等

銷(xiāo)售含麻黃堿復(fù)方制劑藥品，除處方藥按處方劑量銷(xiāo)售外，一次銷(xiāo)

售不得超過(guò)2個(gè)最小包裝；是否憑身份證購(gòu)買(mǎi)并專(zhuān)冊(cè)登記

其他違反GSP營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，執(zhí)業(yè)藥師是否在崗履職，不得在其它單位兼職

規(guī)定的行為是否非法渠道購(gòu)進(jìn)、超范圍經(jīng)營(yíng)

7

DB23/T-XXXX—XXXX

表A.1大型賣(mài)場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表（續(xù)）

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

是否有買(mǎi)藥品贈(zèng)藥品、買(mǎi)商品贈(zèng)藥品等方式向公眾贈(zèng)送處方藥者或

甲類(lèi)非處方藥

其他違反GSP是否注意收集藥品不良反應(yīng)情況，發(fā)現(xiàn)不良反應(yīng)上報(bào)有關(guān)部門(mén)

規(guī)定的行為店堂內(nèi)廣告是否有審批，廣告內(nèi)容是否與批準(zhǔn)內(nèi)容一致。處方藥是

否在大眾傳播媒體發(fā)布

醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

是否與證照載明的地址、經(jīng)營(yíng)方式和經(jīng)營(yíng)范圍相符

質(zhì)量管理制度是否可控，是否符合規(guī)范的要求，各項(xiàng)制度是否有效

執(zhí)行

職責(zé)與制度

檢查企業(yè)培訓(xùn)檔案，查看各年度培訓(xùn)記劃、培訓(xùn)實(shí)施記錄、員工筆

記和試卷

檢查企業(yè)員工健康檔案，查看各年度員工健康體檢情況，確認(rèn)企業(yè)

是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行健康檢查

檢查企業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否整潔、衛(wèi)生，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否相對(duì)獨(dú)立

相關(guān)證照懸掛在醒目位置；經(jīng)營(yíng)可拆零醫(yī)療器械，配備醫(yī)療器械拆

零銷(xiāo)售所需的工具、包裝用品；并保留原產(chǎn)品包裝。

設(shè)施與設(shè)備三類(lèi)經(jīng)營(yíng)企業(yè)具有符合醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理要求的計(jì)算機(jī)信息管

理系統(tǒng)，保證經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品可追溯

按一、二、三類(lèi)分區(qū)陳列；并設(shè)置醒目標(biāo)志；擺放應(yīng)整齊有序；避

免陽(yáng)光直射；醫(yī)療器械與非醫(yī)療器械是否分開(kāi)陳列

抽查一種產(chǎn)品資質(zhì)、供貨企業(yè)資質(zhì)、供方銷(xiāo)售人員授權(quán)書(shū)

檢查供貨方隨貨同行單是否包括供貨者、生產(chǎn)企業(yè)、醫(yī)療器械的名

稱(chēng)、規(guī)格（型號(hào)）、注冊(cè)證號(hào)或者備案憑證編號(hào)、生產(chǎn)批號(hào)或者序列

號(hào)、數(shù)量、儲(chǔ)運(yùn)條件、收貨單位、收貨地址、發(fā)貨日期等內(nèi)容，并

加蓋供貨者出庫(kù)印章

抽查收貨記錄，確認(rèn)企業(yè)是否按規(guī)定進(jìn)行收貨并保留相關(guān)記錄。應(yīng)

采購(gòu)收貨

當(dāng)核實(shí)運(yùn)輸方式及產(chǎn)品是否符合要求，并對(duì)照相關(guān)采購(gòu)記錄和隨貨

與驗(yàn)收

同行單與到貨的醫(yī)療器械進(jìn)行核對(duì)。交貨和收貨雙方是否對(duì)交運(yùn)情

況當(dāng)場(chǎng)簽字確認(rèn)

驗(yàn)收記錄是否包括醫(yī)療器械的名稱(chēng)、規(guī)格（型號(hào)）、注冊(cè)證號(hào)或備案

憑證號(hào)、批號(hào)或序列號(hào)、生產(chǎn)日期或有效期或失效期、生產(chǎn)企業(yè)、

供貨者、到貨數(shù)量、到貨日期、驗(yàn)收合格數(shù)量、驗(yàn)收結(jié)果等內(nèi)容，

記錄應(yīng)當(dāng)標(biāo)記驗(yàn)收人員姓名和驗(yàn)收日期

三類(lèi)經(jīng)營(yíng)企業(yè)銷(xiāo)售記錄是否包括：醫(yī)療器械的名稱(chēng)、規(guī)格（型號(hào)）、

注冊(cè)證號(hào)或者備案憑證編號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、金額；醫(yī)療器械的生產(chǎn)

批號(hào)或序列號(hào)、有效期、銷(xiāo)售日期；生產(chǎn)企業(yè)

銷(xiāo)售與

銷(xiāo)售憑據(jù)是否記錄醫(yī)療器械的名稱(chēng)、規(guī)格（型號(hào)）、生產(chǎn)企業(yè)名稱(chēng)、

售后服務(wù)

數(shù)量、單價(jià)、金額、零售單位、經(jīng)營(yíng)地址、電話(huà)、銷(xiāo)售日期等

是否在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)的監(jiān)督電話(huà)，設(shè)置顧客

意見(jiàn)簿

化妝品經(jīng)營(yíng)

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

證照是否依法取得《工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照》

國(guó)產(chǎn)化妝品是否由取得有效《化妝品生產(chǎn)企業(yè)許可證》的企業(yè)生產(chǎn)

合法性

國(guó)產(chǎn)特殊用途化妝品是否取得“國(guó)產(chǎn)特殊用途化妝品批準(zhǔn)文號(hào)”

8

DB23/T-XXXX—XXXX

表A.1大型賣(mài)場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表（續(xù)）

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

進(jìn)口非特殊用途化妝品是否取得“進(jìn)口非特殊用途化妝品備案憑

合法性證”（查看復(fù)印件）；進(jìn)口特殊用途化妝品是否取得“進(jìn)口特殊用途

化妝品許可批件”

抽查化妝品是否過(guò)期

所經(jīng)營(yíng)的化妝品是否有質(zhì)量合格標(biāo)記

產(chǎn)品名稱(chēng)是否符合《化妝品命名規(guī)定》、《消費(fèi)品使用說(shuō)明化妝品通

標(biāo)識(shí)標(biāo)簽用標(biāo)簽》及其他化妝品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)管理相關(guān)規(guī)定

產(chǎn)品是否標(biāo)注生產(chǎn)日期和保質(zhì)期，或者標(biāo)注生產(chǎn)批號(hào)和限期使用日

期

國(guó)產(chǎn)化妝品是否標(biāo)明生產(chǎn)企業(yè)的許可證編號(hào)

是否具備進(jìn)貨查驗(yàn)臺(tái)賬，包括化妝品名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)批號(hào)、

進(jìn)貨查驗(yàn)記錄

保質(zhì)期、供貨商名稱(chēng)及聯(lián)系方式、進(jìn)貨日期等

假冒產(chǎn)品企業(yè)是否經(jīng)營(yíng)套用、冒用文號(hào)的產(chǎn)品

期效管理待售的化妝品是否在有效期內(nèi)

價(jià)格

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

明碼標(biāo)價(jià)是否符合有關(guān)規(guī)定

其他價(jià)格行為是否符合規(guī)定

計(jì)量

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

是否制定計(jì)量管理制度

強(qiáng)檢計(jì)量器具的單位和個(gè)人是否向?qū)俚赜?jì)量行政管理部門(mén)登記備案

計(jì)量基礎(chǔ)工作

是否配備專(zhuān)(兼)職計(jì)量人員負(fù)責(zé)計(jì)量管理工作

計(jì)量器具是否登記造冊(cè)（可查臺(tái)賬）

是否設(shè)置無(wú)償使用的公平秤、公平尺等計(jì)量器具

使用的計(jì)量器具是否經(jīng)檢定合格

使用計(jì)量

使用的計(jì)量器具是否在檢定周期內(nèi)

器具情況

是否有破壞計(jì)量器具準(zhǔn)確度行為

計(jì)量器具是否有產(chǎn)品合格印、證標(biāo)志

商品量按照計(jì)量單位結(jié)算的商品量或者提供的服務(wù)量的實(shí)際值與結(jié)算值是

檢查情況否一致

商標(biāo)

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

是否存在未注冊(cè)商標(biāo)冒充注冊(cè)商標(biāo)使用的情況

市場(chǎng)主體使用的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)是否自行改變，對(duì)比商標(biāo)注冊(cè)證書(shū)和

市場(chǎng)主體實(shí)際使用商標(biāo)情況，看兩者是否一致。

是否存在注冊(cè)商標(biāo)被許可人在使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品上未注明被許

商標(biāo)使用情況可人的名稱(chēng)和商品產(chǎn)地的情況

是否存在將“馳名商標(biāo)”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或

者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中行為的情況

是否有使用未注冊(cè)商標(biāo)違反商標(biāo)法第十條規(guī)定的情況。

9

DB23/T-XXXX—XXXX

表A.1大型賣(mài)場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表（續(xù)）

商品條碼

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

是否存在經(jīng)銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)（備案）而使用廠(chǎng)商識(shí)別代碼和相應(yīng)條

碼的商品

經(jīng)銷(xiāo)的商品

是否存在經(jīng)銷(xiāo)在商品包裝上使用其他條碼冒充商品條碼的商品

是否存在經(jīng)銷(xiāo)的商品包裝上使用偽造的商品條碼的商品

是否存在未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)使用廠(chǎng)商識(shí)別代碼和相應(yīng)商品條碼的

是否存在使用已經(jīng)注銷(xiāo)（過(guò)期）的廠(chǎng)商識(shí)別代碼和相應(yīng)的商品條碼

自營(yíng)的商品的商品

是否在商品包裝上使用其他條碼冒充商品條碼

是否存在使用偽造的商品條碼

廣告

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

在燈箱等固定形式廣告設(shè)施上發(fā)布的廣告內(nèi)容是否符合廣告法律法

規(guī)的規(guī)定

在電子顯示屏等視屏廣告媒介上發(fā)布的廣告內(nèi)容是否符合廣告法律

廣告宣傳法規(guī)的規(guī)定

擺放、張貼的印刷品廣告內(nèi)容是否符合廣告法律法規(guī)的規(guī)定

醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械和保健食品廣告、以及法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行審查的其他廣告、是否經(jīng)審查發(fā)布

廣告宣傳其他形式的廣告內(nèi)容是否符合廣告法律法規(guī)規(guī)定

消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

檢查類(lèi)別或

檢查內(nèi)容是（√）否(×)問(wèn)題描述

檢查事項(xiàng)

經(jīng)營(yíng)者是否存在以格式條款、通知等方式免除或者部分免除對(duì)其所

提供的商品或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的修理、重作、更換、退貨、補(bǔ)足商

品數(shù)量、退還貨款和服務(wù)費(fèi)用、賠償損失等責(zé)任

經(jīng)營(yíng)者是否存在以格式條款、通知等方式排除或者限制消費(fèi)者提出

修理、更換、退貨、賠償損失以及獲得違約金和其他合理賠償權(quán)利

經(jīng)營(yíng)者是否存在以格式條款、通知等方式排除或者限制消費(fèi)者依法

投訴、舉報(bào)、提起訴訟權(quán)利

不公平

經(jīng)營(yíng)者是否存在以格式條款、通知等方式強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制消費(fèi)者

交易合同

購(gòu)買(mǎi)和使用其提供的或者其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品或者服務(wù)，對(duì)

不接受其不合理?xiàng)l件的消費(fèi)者拒絕提供相應(yīng)商品或者服務(wù)，或者提

高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)營(yíng)者是否存在以格式條款、通知等方式規(guī)定經(jīng)營(yíng)者有權(quán)任意變更

或者解除合同，限制消費(fèi)者依法變更或者解除合同權(quán)利

經(jīng)營(yíng)者是否存在以格式條款、通知等方式規(guī)定經(jīng)營(yíng)者單方享有解釋

權(quán)或者最終解釋權(quán)

是否利用其他方法，對(duì)商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)

虛假宣傳

者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳

不合理搭配是否違背購(gòu)買(mǎi)者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的條件

有獎(jiǎng)銷(xiāo)售是否符合有關(guān)規(guī)定

檢查事項(xiàng)說(shuō)明綜合檢查表適用于市場(chǎng)監(jiān)督管理日常綜合檢查，不適用于專(zhuān)項(xiàng)檢查。對(duì)部分不適用項(xiàng)目，可不予填寫(xiě)。

10

DB23/T-XXXX—XXXX

表A.1大型賣(mài)場(chǎng)、超市綜合監(jiān)督檢查表（續(xù)）

□1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；

□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；

□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；

□4.通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；

檢查結(jié)果

□5.不配合核查情節(jié)嚴(yán)重；

□6.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已責(zé)令改正；

□7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

□8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理。

處理意見(jiàn)

法定代表人（負(fù)責(zé)人）確認(rèn)簽字:檢查人員簽字:

年月日年月日

1.在檢查意見(jiàn)相應(yīng)欄內(nèi)劃“√”；

2.將被檢查企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋公章一并報(bào)送；

備注

3.如果企業(yè)處于停業(yè)狀態(tài)，要求企業(yè)寫(xiě)出停業(yè)報(bào)告，企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字及加蓋公章；企業(yè)恢復(fù)營(yíng)業(yè)另行報(bào)告；

4.該表附在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄之后。

11

DB23/T-XXXX—XXXX

附錄B

（資料性）

事中事后監(jiān)管專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查示例

B.1登記事項(xiàng)和公示信息監(jiān)督檢查表見(jiàn)表B.1。

表B.1登記事項(xiàng)和公示信息監(jiān)督檢查表

企業(yè)名稱(chēng)法定代表人

電話(huà)

（公章）（負(fù)責(zé)人）

住所

企業(yè)聯(lián)絡(luò)員電話(huà)

（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）

統(tǒng)一社會(huì)信用

對(duì)象類(lèi)別□企業(yè)□個(gè)體□農(nóng)合□其他

代碼或注冊(cè)號(hào)

□現(xiàn)場(chǎng)檢查□網(wǎng)絡(luò)檢查是否屬于隨機(jī)抽查□是□否

檢查方式檢查類(lèi)型

□書(shū)面檢查□委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)檢查隨機(jī)抽查類(lèi)型□定向□不定向

檢查是否問(wèn)題

檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容

類(lèi)別（√）(×)描述

(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（登1.是否將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置

記證）規(guī)范使用情

況的檢查（適用企

業(yè)、個(gè)體、農(nóng)合及2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否存在涂改行為

代表機(jī)構(gòu)）

1.檢查印章、銀行賬戶(hù)、牌匾、信箋等所使用的名稱(chēng)是否與

登記注冊(cè)的名稱(chēng)相同（其中從事商業(yè)、公共飲食、服務(wù)等行

（二）名稱(chēng)規(guī)范使業(yè)的企業(yè)名稱(chēng)牌匾可適當(dāng)簡(jiǎn)化）

用情況的檢查（適

2.是否存在擅自變更名稱(chēng)的行為

用企業(yè)、個(gè)體、農(nóng)

3.合伙企業(yè)是否在其名稱(chēng)中標(biāo)明“普通合伙”“特殊普通合

合及代表機(jī)構(gòu)）

伙”或者“有限合伙”字樣

4.要求提供銀行賬戶(hù)名稱(chēng)，核實(shí)是否一致

(三)經(jīng)營(yíng)（駐在）

期限的檢查（適用查看營(yíng)業(yè)執(zhí)照上載明的經(jīng)營(yíng)期限，是否存在超出經(jīng)營(yíng)（駐在）

企業(yè)、個(gè)體、農(nóng)合期限開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為

及代表機(jī)構(gòu)）

登記1.查看營(yíng)業(yè)執(zhí)照上載明的經(jīng)營(yíng)（業(yè)務(wù)）范圍、企業(yè)財(cái)務(wù)資料、

事項(xiàng)(四)經(jīng)營(yíng)（業(yè)務(wù)）對(duì)外合同等證明材料

檢查范圍中無(wú)需審批的2.詢(xún)問(wèn)相關(guān)主管人員、工作人員了解主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍是否與登

經(jīng)營(yíng)（業(yè)務(wù)）項(xiàng)目記的范圍一致

的檢查（適用企業(yè)、3.排查是否存在超出登記的經(jīng)營(yíng)（業(yè)務(wù)）范圍開(kāi)展一般性經(jīng)

個(gè)體、農(nóng)合）營(yíng)活動(dòng)的行為

4.是否已責(zé)令改正

(五)住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)1.查看房屋產(chǎn)權(quán)證明等住所證明材料

所）或駐在場(chǎng)所的

檢查（適用企業(yè)、2.核實(shí)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）或駐在場(chǎng)所是否與實(shí)際路牌、

個(gè)體、農(nóng)合及代表樓層等情況一致

機(jī)構(gòu)）

(六)注冊(cè)資本實(shí)繳對(duì)屬于實(shí)繳制行業(yè)的企業(yè)出資情況進(jìn)行核查，檢查企業(yè)提交

情況的檢查（僅適的驗(yàn)資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行進(jìn)賬單等證明材料，排查有無(wú)

用實(shí)繳企業(yè)）虛假出資、抽逃出資、虛報(bào)注冊(cè)資本等線(xiàn)索

(七)法定代表人1.通過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)查詢(xún)企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）是否擔(dān)任其

（負(fù)責(zé)人）任職情他被吊銷(xiāo)企業(yè)的法定代表人

況的檢查2.查閱任職證明、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等文件，檢查法

（適用企業(yè)）定代表人（負(fù)責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人）是否變更未登記

12

DB23/T-XXXX—XXXX

表B.1登記事項(xiàng)和公示信息監(jiān)督檢查表（續(xù)）

檢查是否問(wèn)題

檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容

類(lèi)別（√）(×)描述

1.企業(yè)法定代表人是否到場(chǎng)進(jìn)行身份核實(shí)

2.確實(shí)無(wú)法到場(chǎng)，是否聯(lián)系到法定代表人

(八)法定代表人

（企業(yè)分支機(jī)構(gòu)負(fù)3.法定代表人身份證號(hào)碼、電話(huà)號(hào)碼是否核對(duì)一致

責(zé)人、合伙企業(yè)執(zhí)行4.自然人股東，可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話(huà)、視頻、函詢(xún)（勾選

事務(wù)合伙人或其委

登記具體方式）等方式對(duì)其身份和投資情況進(jìn)行核實(shí)，排查是

派的代表）、自然人

事項(xiàng)否存在身份被冒用的情況

股東（個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

檢查

投資人、合伙企業(yè)自5.法定代表人、自然人股東無(wú)正當(dāng)理由拒不到場(chǎng)或未在規(guī)

然人合伙人）身份真定期限內(nèi)配合身份核實(shí)的，可認(rèn)定為“不配合檢查情節(jié)嚴(yán)

實(shí)性的檢查重”。法定代表人、自然人股東的身份與登記情況不符或

（適用企業(yè)）有明顯欺騙隱瞞跡象的，可認(rèn)定為“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理”，

需對(duì)企業(yè)開(kāi)展進(jìn)一步調(diào)查

1.詢(xún)問(wèn)了解或由企業(yè)提供相關(guān)通信證據(jù)材料核對(duì)企業(yè)通信

（一）通信地

地址和郵政編碼

址、郵政編碼、

聯(lián)系電話(huà)、電子2.用電話(huà)撥打企業(yè)公示電話(huà)核對(duì)聯(lián)系電話(huà)

郵箱等信息是

3.要求企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)打開(kāi)郵箱或者給監(jiān)管部門(mén)指定郵箱發(fā)送郵

否一致

件，或查看企業(yè)名片、宣傳資料等方式核對(duì)電子郵箱

1.通過(guò)查看企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、銷(xiāo)售明細(xì)賬冊(cè)等相關(guān)資料判斷

（二）開(kāi)業(yè)、歇

開(kāi)業(yè)、歇業(yè)狀態(tài)

業(yè)、清算等存續(xù)

狀態(tài)信息是否2.通過(guò)查驗(yàn)股東會(huì)決議、清算組備案手續(xù)、企業(yè)注銷(xiāo)公告

一致或司法文書(shū)、政府文件等判斷是否為清算狀態(tài)

1.核對(duì)企業(yè)提交材料與企業(yè)公示信息，通過(guò)企業(yè)提交材料、

（三）投資設(shè)立書(shū)面檢查、委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等方式核查企業(yè)公示信息是否弄

企業(yè)、購(gòu)買(mǎi)股權(quán)虛作假、隱瞞真實(shí)情況

年信息

度2.核查對(duì)外投資賬冊(cè)等，查看與企業(yè)填報(bào)信息是否一致

報(bào)

1.核對(duì)企業(yè)最后一次備案章程、企業(yè)自有章程、登記系統(tǒng)

告

公示中登記信息、企業(yè)公示信息是否一致。（以企業(yè)提交的最

公（四）企業(yè)為有

信息新章程為準(zhǔn)）

示限責(zé)任公司或

檢查

信者股份有限公2.企業(yè)最新章程修改是否備案。發(fā)現(xiàn)未備案，要求企業(yè)及

息司的，其股東或時(shí)辦理備案

檢者發(fā)起人認(rèn)繳3.核查認(rèn)繳制企業(yè)的出資到位情況，要求企業(yè)提交財(cái)務(wù)報(bào)

查和實(shí)繳的出資表、銀行進(jìn)賬單等證明材料

額、出資時(shí)間、

出資方式等信4.核查實(shí)繳制企業(yè)的出資情況，要求企業(yè)提交驗(yàn)資報(bào)告、

息財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行進(jìn)賬單等證明材料，排查有無(wú)虛假出資、

抽逃出資、虛報(bào)注冊(cè)資本等線(xiàn)索

1.通過(guò)比對(duì)實(shí)收資本明細(xì)賬或股東名冊(cè)與登記系統(tǒng)中登記

（五）有限責(zé)任公的信息，核實(shí)股東變更情況是否一致

司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.通過(guò)查看企業(yè)提交的章程、股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、

等股權(quán)變更信息股東名冊(cè)、審計(jì)報(bào)告等證明材料，核實(shí)股權(quán)變更情況是否一

致

（六）網(wǎng)站以及

從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)通過(guò)要求企業(yè)展示有關(guān)網(wǎng)頁(yè)、主動(dòng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)搜索等方式進(jìn)

的網(wǎng)店的名稱(chēng)、行檢查，查看是否一致

網(wǎng)址等信息

13

DB23/T-XXXX—XXXX

表B.1登記事項(xiàng)和公示信息監(jiān)督檢查表（續(xù)）

檢查是否問(wèn)題

檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容

類(lèi)別（√）(×)描述

1.從業(yè)人數(shù)：與勞動(dòng)部門(mén)進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)或核對(duì)企業(yè)提交年

度末的工資發(fā)放清單、勞動(dòng)報(bào)表等相關(guān)資料，查看是否與

（七）從業(yè)人

年報(bào)信息一致

數(shù)、資產(chǎn)總額、

負(fù)債總額、對(duì)外

2.對(duì)外提供保證擔(dān)保：要求提供合同文本、保證擔(dān)保合同

提供保證擔(dān)保、

或?qū)徲?jì)報(bào)告等有關(guān)材料，判斷企業(yè)有無(wú)瞞報(bào)情形

所有者權(quán)益合

計(jì)、營(yíng)業(yè)總收3.資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益合計(jì)、營(yíng)業(yè)總收入、

入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、納稅總額信息：核查

入、利潤(rùn)總額、企業(yè)提供的財(cái)務(wù)報(bào)表、賬薄、憑證等，或者利用稅務(wù)等其

凈利潤(rùn)、納稅總它政府部門(mén)作出的檢查、核查結(jié)果，判斷是否與公示情況

額信息

年一致（可以委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)作出專(zhuān)業(yè)結(jié)論，可以采納企業(yè)提

度供的審計(jì)報(bào)告）

報(bào)

1.營(yíng)業(yè)額或營(yíng)業(yè)收入：核對(duì)賬冊(cè)、憑證粘貼簿、進(jìn)銷(xiāo)貨登

告

記薄或稅控裝置等經(jīng)營(yíng)資料。不明顯多于或少于稅務(wù)部門(mén)

公

核定的營(yíng)業(yè)額或合理營(yíng)業(yè)收入可視為正常，精確到萬(wàn)元

示

信2.納稅總額：個(gè)體工商戶(hù)年報(bào)營(yíng)業(yè)額或營(yíng)業(yè)收入36萬(wàn)元

（八）資產(chǎn)狀況

息