第頁BT和BOT工程是什么意思BT和BOT工程是什么意思BT投資是BOT的一種變換形式，是指一個工程的運作通過工程管理公司總承包后，由承包方墊資進展建立，建立驗收完畢再移交給工程業(yè)主。BOT是對Build-Own-Transfer〔建立—擁有—轉(zhuǎn)讓〕和Build-Operate-Transfer〔建立—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓〕形式的簡稱，現(xiàn)在通常指后一種含義。而BT是BOT的一種歷史演變，即Build-Transfer〔建立—轉(zhuǎn)讓〕，政府通過特許協(xié)議，引入國外資金或民間資金進展專屬于政府的根底設(shè)施建立，根底設(shè)施建立完工后，該工程設(shè)施的有關(guān)權(quán)利按協(xié)議由政府贖回。通俗地說，BT投資也是一種“交鑰匙工程〞，社會投資人投資、建立，建立完成以后“交鑰匙〞，政府再回購，回購時考慮投資人的合理收益。除了BT演變方式外，BOT的演變形式還有BOOT方式，即建立—擁有—運營—移交；BOO方式，即建立—擁有—運營；BLT方式，即建立—租賃—移交；BOOST方式，即建立—擁有—運營—補貼—移交；BTO方式，即建立—移交—運營等。標準意義的BOT工程較多，但類似BOT工程的BT卻并不多見。BT投資模式的缺陷BT工程建立費用過大。采用BT方式必須經(jīng)過確定工程、工程準備、招標、談判、簽署與BT有關(guān)的合同，移交等階段，涉及政府許可、審批以及外匯擔保等諸多環(huán)節(jié)，牽扯的范圍廣，復雜性強，操作的難度大，障礙多，不易實施，最重要的是融資本錢也因中間環(huán)節(jié)多而增高。BT方式中的融資監(jiān)管難度大。由于BT法律性質(zhì)的特殊性，法律關(guān)系的復雜性，而且是一種合同的組合，因此，融資監(jiān)管難度大。BT工程的分包情況嚴重。由于BT方式中政府只與工程總承包人發(fā)生直接聯(lián)系，建議由工程企業(yè)負責落實，因此，工程的落實可能被細化，建立工程的分包將愈顯嚴重。BT工程質(zhì)量得不到應有的保證。在BT工程中，政府雖規(guī)定催促和協(xié)助投資方建立三級質(zhì)量保證體系，申請政府質(zhì)量監(jiān)視，健全各項管理制度，抓好平安生產(chǎn)。但是，投資方出于其利益考慮，在BT工程的建立標準、建立內(nèi)容、施工進度等方面存在問題，建立質(zhì)量得不到應有的保證。如何解決BT投資模式缺陷面對這些缺陷，各地政府的掌控能力是比擬差的，政府BT投資建立工程在由方案經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌的過程中，仍不同程度地存在著一局部工程管理在政府有關(guān)部門內(nèi)封閉運作，有時甚至出現(xiàn)違反建立程序的操作。在具體工程的建立實施過程中，也不同程度地存在著對工程功能與方案審核不力、政企不分、專業(yè)技術(shù)人員缺乏、管理粗放、地方壟斷和地方保護、缺乏競爭，甚至出現(xiàn)“尋租〞腐敗等問題。實際上，人們很容易發(fā)現(xiàn)，一些地方政府的BT工程，明顯沒有按照已有的招投標和政府特許經(jīng)營的有關(guān)法規(guī)和政策辦理。完善BT投資已是當務之急除了完善BT運行機制，強化政府對BT工程的監(jiān)視之外，建立BT應對風險機制，確定風險種類，擬定相應的風險回避對策也顯得非常重要。另外，政府運作BT應考慮引入獨立第三方的中介效勞。目前，國內(nèi)外著名投資工程咨詢和設(shè)計單位都有很強的BT投資專業(yè)知識和技能，如中國國際工程咨詢公司等。在融資和資本運作上可以聘請證券公司或著名投資咨詢公司為其效勞。由于我國BT誕生的時間短、經(jīng)歷少，是新生事物，因此，最根本、最重要的是要有明確的合同法律保護，同時，在管理上，對工程的投資概算、設(shè)計方案確實定，工程質(zhì)量的檢驗以及財務審計都應從法律上確定政府權(quán)力。但目前，我國尚沒有關(guān)于BT的專門立法，所以更應加快立法步伐。什么是BT模式BT模式的概念1.BT是英文Build〔建立〕和Transfer〔移交〕縮寫形式，意即“建立--移交〞，是政府利用非政府資金來進展根底非經(jīng)營性設(shè)施建立工程的一種融資模式。2.BT模式是BOT模式的一種變換形式，指一個工程的運作通過工程公司總承包，融資、建立驗收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付工程總投資加上合理回報的過程。3.目前采用BT模式籌集建立資金成了工程融資的一種新模式。BT模式產(chǎn)生的背景1.隨著我國經(jīng)濟建立的高速開展及國家宏觀調(diào)控政策的實施，根底設(shè)施投資的銀根壓縮受到前所未有的沖擊，如何籌集建立資金成了制約根底設(shè)施建立的關(guān)鍵。2.原有的投資融資格局存在重大的缺陷，金融資本、產(chǎn)業(yè)資本、建立企業(yè)及其關(guān)聯(lián)市場在很大程度上被人為阻隔，資金缺乏有效的封閉管理，風險和收益分擔不對稱，金融機構(gòu)、開發(fā)商、建立企業(yè)不能形成以工程為核心的有機循環(huán)閉合體，優(yōu)勢不能相補，資源沒有得到合理流動與運用。BT模式的運作1.政府根據(jù)當?shù)厣鐣徒?jīng)濟開展需要對工程進展立項，完成工程建議書、可行性研究、籌劃報批等前期工作，將工程融資和建立的特許權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方〔依法注冊成立的國有或私有建筑企業(yè)〕，銀行或其他金融機構(gòu)根據(jù)工程未來的收益情況對投資方的經(jīng)濟等實力情況為工程提供融資貸款，政府與投資方簽訂BT投資合同，投資方組建BT工程公司，投資方在建立期間行使業(yè)主職能，對工程進展融資、建立、并承當建立期間的風險。2.工程竣工后，按BT合同，投資方將完工驗收合格的工程移交給政府，政府按約定總價〔或計量總價加上合理回報〕按比例分期歸還投資方的融資和建立費用。3.政府在BT投資全過程中行使監(jiān)管，保證BT投資工程的順利融資、建立、移交。投資方是否具有與工程規(guī)模相適應的實力，是BT工程能否順利建立和移交的關(guān)鍵實施BT模式的依據(jù)1.根據(jù)?中華人民共和國政府采購法?第二條“政府采購是指各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和效勞的行為。〞2.根據(jù)中華人民共和國建立部[2019]30號?關(guān)于關(guān)于培育開展工程總承包和工程工程管理企業(yè)的指導意見?第四章第七條“鼓勵有投融資能力的工程總承包企業(yè)，對具備條件的工程工程，根據(jù)業(yè)主的要求按照建立—轉(zhuǎn)讓(BT)、建立--經(jīng)營--轉(zhuǎn)讓(BOT)、建立—擁有--經(jīng)營(BOO)、建立--擁有--經(jīng)營--轉(zhuǎn)讓(BOOT)等方式組織實施。〞BT模式的運作過程1.工程確實定階段：政府對工程立項,完成工程建立書、可行性研究、籌劃報批等工作；2.工程的前期準備階段：政府確定融資模式、貸款金額的時間及數(shù)量上的要求、歸還資金的方案安排等工作；3.工程的合同確定階段：政府確定投資方，談判商定雙方的權(quán)利與義務等工作；4.工程的建立階段：參與各方按BT合同要求，行使權(quán)利，履行義務；5.工程的移交階段：竣工驗收合格、合同期滿，投資方有償移交給政府，政府按約定總價，按比例分期歸還投資方的融資和建立費用。BT模式的特點1.BT模式僅適用于政府根底設(shè)施非經(jīng)營性工程建立；2.政府利用的資金是非政府資金，是通過投資方融資的資金，融資的資金可以是銀行的，也可以是其他金融機構(gòu)或私有的，可以是外資的也可以是國內(nèi)的；3.BT模式僅是一種新的投資融資模式，BT模式的重點是B階段；4.投資方在移交時不存在投資方在建成后進展經(jīng)營，獲取經(jīng)營收入；5.政府按比例分期向投資方支付合同的約定總價。什么是BOT模式BOT的模式概念BOT是英文Build－Operate－Transfer的縮寫，通常直譯為“建立－經(jīng)營－轉(zhuǎn)讓〞。BOT實質(zhì)上是根底設(shè)施投資、建立和經(jīng)營的一種方式，以政府和私人機構(gòu)之間達成協(xié)議為前提，由政府向私人機構(gòu)公布特許，允許其在一定時期內(nèi)籌集資金建立某一根底設(shè)施并管理和經(jīng)營該設(shè)施及其相應的產(chǎn)品與效勞。政府對該機構(gòu)提供的公共產(chǎn)品或效勞的數(shù)量和價格可以有所限制，但保證私人資本具有獲取利潤的時機。整個過程中的風險由政府和私人機構(gòu)分擔。當特許期限完畢時，私人機構(gòu)按約定將該設(shè)施移交給政府部門，轉(zhuǎn)由政府指定部門經(jīng)營和管理。所以，BOT一詞意譯為“根底設(shè)施特許權(quán)〞更為適宜。BOT經(jīng)歷了數(shù)百年的開展，為了適應不同的條件，衍生出許多變種，例如BOOT〔Build－Own－Operate－Transfer〕，BOO〔Build－Own－Operate〕，BLT〔Build－Lease－Operate〕和TOT〔Transfer－Operate－Transfer〕等等。廣義的BOT概念包括這些衍生品種在內(nèi)。人們通常所說的BOT應該是廣義的BOT概念。“建立－經(jīng)營－轉(zhuǎn)讓〞一詞不能概括BOT模式的開展。BOT的特點當代資本主義國家在市場經(jīng)濟的根底之上引入了強有力的國家干預。同時經(jīng)濟學在理論上也肯定了“看得見的手〞的作用，市場經(jīng)濟逐漸演變成市場和方案相結(jié)合的混合經(jīng)濟。BOT恰恰具有這種市場機制和政府干預相結(jié)合的混合經(jīng)濟的特色。一方面，BOT能夠保持市場機制發(fā)揮作用。BOT工程的大局部經(jīng)濟行為都在市場上進展，政府以招標方式確定工程公司的做法本身也包含了競爭機制。作為可靠的市場主體的私人機構(gòu)是BOT模式的行為主體，在特許期內(nèi)對所建工程工程具有完備的產(chǎn)權(quán)。這樣，承當BOT工程的私人機構(gòu)在BOT工程的實施過程中的行為完全符合經(jīng)濟人假設(shè)。另一方面，BOT為政府干預提供了有效的途徑，這就是和私人機構(gòu)達成的有關(guān)BOT的協(xié)議。盡管BOT協(xié)議的執(zhí)行全部由工程公司負責，但政府自始至終都擁有對該工程的控制權(quán)。在立項、招標、談判三個階段，政府的意愿起著決定性的作用。在履約階段，政府又具有監(jiān)視檢查的權(quán)力，工程經(jīng)營中價格的制訂也受到政府的約束，政府還可以通過通用的BOT法來約束BOT工程公司的行為。BOT模式的參與者1.工程發(fā)起人。作為工程發(fā)起人，首先應作為股東，分擔一定的工程開發(fā)費用。在BOT工程方案確定時，就應明確債務和股本的比例，工程發(fā)起人應作出一定的股本承諾。同時，應在特許協(xié)議中列出專門的備用資金條款，當建立資金缺乏時，由股東們自己墊付缺乏資金，以防止工程建立中途停工或工期延誤。工程發(fā)起人擁有股東大會的投票權(quán)，以及特許協(xié)議中列出的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓條款所說明的權(quán)力，即當政府有意轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)時，股東擁有除債權(quán)人之外的第二優(yōu)先權(quán)，從而保證工程公司不被懷有敵意的人控制，保護工程發(fā)起人的利益。2.產(chǎn)品購置商或承受效勞者。在工程規(guī)劃階段，工程發(fā)起人或工程公司就應與產(chǎn)品購置商簽訂長期的產(chǎn)品購置合同。產(chǎn)品購置商必須有長期的盈利歷史和良好的信譽保證，并且其購置產(chǎn)品的期限至少與BOT工程的貸款期限一樣，產(chǎn)品的價格也應保證使工程公司足以回收股本、支付貸款本息和股息，并有利潤可賺。3.債權(quán)人。債權(quán)人應提供工程公司所需的所有貸款，并按照協(xié)議規(guī)定的時間、方式支付。當政府方案轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)或進展資產(chǎn)抵押時，債權(quán)人擁有獲取資產(chǎn)和抵押權(quán)的第一優(yōu)先權(quán)；工程公司假設(shè)想舉新債必須征得債權(quán)人的同意；債權(quán)人應獲得合理的利息。4.建筑發(fā)起人。BOT工程的建筑發(fā)起人必須擁有很強的建立隊伍和先進的技術(shù)，按照協(xié)議規(guī)定的期限完成建立任務。為了充分保證建立進度，要求總發(fā)起人必須具有較好的工作業(yè)績，并應有強有力的擔保人提供擔保。工程建立竣工后要進展驗收和性能測試，以檢測建立是否滿足設(shè)計指標。一旦總發(fā)起人因本身原因未按照合同規(guī)定期限完成任務，或者完成任務未能通過竣工驗收，工程公司將予以罰款。5.保險公司。保險公司的責任是對工程中各個角色不愿承當?shù)娘L險進展保險，包括建筑商風險、業(yè)務中斷風險、整體責任風險、政治風險〔戰(zhàn)爭、財產(chǎn)充公等〕，等等。由于這些風險不可預見性很強，造成的損失巨大，所以對保險商的財力、信用要求很高，一般的中小保險公司是沒有能力承作此類保險的。6.供給商。供給商負責供給工程公司所需的設(shè)備、燃料、原材料等。由于在特許期限內(nèi)，對于燃料〔原料〕的需求是長期的和穩(wěn)定的，供給商必須具有良好的信譽和較強而穩(wěn)定的盈利能力，能提供至少不短于還貸期的一段時間內(nèi)的燃料〔原料〕，同時供給價格應在供給協(xié)議中明確注明，并由政府和金融機構(gòu)對供給商進展擔保。7.運營商。運營商負責工程建成后的運營管理，為保持工程運營管理的連續(xù)性，工程公司與運營商應簽訂長期合同，期限至少應等于還款期。運營商必須是BOT工程的專長者，既有較強的管理技術(shù)和管理水平，也有此類工程較豐富的管理經(jīng)歷。在運營運程中，工程公司每年都應對工程的運營本錢進展預算，列出本錢方案，限制運營商的總本錢支出。對于本錢超支或效益提高，應有相應的罰款和獎勵制度。8.政府。政府是BOT工程成功與否的最關(guān)鍵角色之一，政府對于BOT的態(tài)度以及在BOT工程實施過程中給予的支持將直接影響工程的成敗。本書有關(guān)章節(jié)將詳細說明BOT中的政府作用。實施BOT的步驟1.工程發(fā)起方成立工程專設(shè)公司〔工程公司〕，專設(shè)公司同東道國政府或有關(guān)政府部門達成工程特許協(xié)議。2.工程公司與建立承包商簽署建立合同，并得到建筑商和設(shè)備供給商的保險公司的擔保。專設(shè)公司與工程運營承包商簽署工程經(jīng)營協(xié)議。3.工程公司與商業(yè)銀行簽訂貸款協(xié)議或與出口信貸銀行簽訂買方信貸協(xié)議。4.進入經(jīng)營階段后，工程公司把工程收入轉(zhuǎn)移給一個擔保信托。擔保信托再把這局部收入用于歸還銀行貸款。BOT的具體方式1.BOT〔build一operate一transfer〕：即建立一運營一移交。政府授予工程公司建立新工程的特許權(quán)時，通常采用這種方式。2.boot〔build一own一operate一transfer〕：即建立一擁有一運營一移交。這種方式