崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表（1）

所在單位：XX集團崗位名稱：董事長

險

險

風(fēng)

風(fēng)監(jiān)督

管控

型

級

等

主要職責風(fēng)險點類防范措施責任

責任

單位

為謀取本企業(yè)或小團體利益，暗嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從

示、授意、強令財會人員違反國家財思想—■業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉

1.貫徹落實黨和國家、省委省政經(jīng)紀律、企業(yè)財務(wù)制度，做假帳，虛道德潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》，定期進行

府和上級有關(guān)政策、決定及黨風(fēng)廉報經(jīng)營業(yè)績。任期內(nèi)審計檢查。

潔建設(shè)責任制；嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從

在工程建設(shè)項目項目招標、大宗物

2.根據(jù)企業(yè)章程、董事會議事規(guī)業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉

資采購等方面領(lǐng)、干部選拔任用等方

則及制度，組織決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》，按要求定

面，暗示、授意下屬單位違反有關(guān)規(guī)一集團集團

營和改革發(fā)展的重大決策、重要期述職述廉，報告?zhèn)€人重大事項，接受

定、程序或安排照顧請托人或特定關(guān)黨委紀委

人事任免、重大項目安排、大額資黨內(nèi)監(jiān)督、組織監(jiān)督、員工群眾監(jiān)督、

系人，謀取不正當利益。岡位

金運作等事項；輿論監(jiān)督。

職責

3.主持董事會全面工作，行使法貫徹上級指示不力，落實不到位，

二強化紀律觀念，增強廉潔意識。

定代表人職權(quán)，履行企業(yè)民事權(quán)給工作造成一定影響。

利。忽視公司章程、董事會議事規(guī)則及認真貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制

制度或有關(guān)規(guī)定，給企業(yè)造成一定損三度，實行科學(xué)決策、民主決策，決策程

失。序和結(jié)果以一定方式在適當范圍公示。

崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表（2）

所在單位：XX集團崗位名稱：黨委書記

險

風(fēng)監(jiān)督

風(fēng)險管控

型

主要職責風(fēng)險點類防范措施責任

等級責任

單位

1.切實貫徹執(zhí)行黨的路線、方在干部培養(yǎng)、察選拔、用時.，利用嚴格執(zhí)行XX集團《子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成

針、政策和國家法律法規(guī)及上級指職權(quán)和影響力暗示授意強令組織人事思想一員選撥任用辦法》、《干部交流工作暫

示，落實黨風(fēng)廉潔建設(shè)責任制；部門、下屬單位違反規(guī)定，照顧請托道德行規(guī)定（試行）》、《加強干部選拔任

2.組織開展公司黨的建設(shè)、黨風(fēng)人或特定關(guān)系人，取不正當利益。用監(jiān)督工作暫行辦法》等制度規(guī)定。

廉政建設(shè)、精神文明建設(shè)落實思想違反民主集中制原則，給企業(yè)造成堅持民主集中制原則，認真執(zhí)行黨委

政治工作和信訪維穩(wěn)工作；損失和不良影響。二會議事規(guī)則，實行科學(xué)決策，民主決

3.貫徹執(zhí)行黨的干部路線，負責策。

對干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部進行培養(yǎng)、貫徹執(zhí)行上級指示不力延誤工作任認真組織黨委中心組學(xué)習(xí)，切實貫徹

集團集團

考察、選拔、任用；務(wù)完成。執(zhí)行《國有企業(yè)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)

黨委紀委

4、對董事長、總經(jīng)理和班子其它定》，組織開展反腐倡廉文化活動，對

崗位

成員遵守公司法企業(yè)章程、董事各種教育活動主動帶頭參加并組織進行

職責

會、經(jīng)理層議議事規(guī)則等有關(guān)制度嚴格考核。

規(guī)定、決定、處置企業(yè)“三重一發(fā)現(xiàn)董事長、總經(jīng)理或班子其它成充分發(fā)揮黨組織的監(jiān)督作用，加大

大”事項進行監(jiān)督。員違反《公司法》、企業(yè)章程、董事《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、

會、經(jīng)理層議事規(guī)則等有關(guān)制度規(guī)二《中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準

定、決定處置企業(yè)“三重一大”事項則》等貫徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，

時，不提醒、不制止。對違反規(guī)定的行為進行嚴肅認真查處。

崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表（3）

所在單位：XX集團崗位名稱：總經(jīng)理

險

風(fēng)監(jiān)督

風(fēng)險管控

型

主要職責風(fēng)險點類防范措施責任

等級責任

單位

嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從

超越董事會、黨政領(lǐng)導(dǎo)班子授權(quán)范

業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉

圍，以公司名義簽署合同、協(xié)議或?qū)Α?

潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》、《合同管

外開展業(yè)務(wù)活動，謀取不正當利益

理辦法》

1負.責主持集團行政全面工作；安排部署、組織實施董事會、黨委

Ulj/_!-嚴格執(zhí)行《總經(jīng)理辦公會議規(guī)則》，

2.負責組織實施董事會、黨委會會決議過程中，不正確履行職責、義岡位三

實行科學(xué)民主決策。

決議；務(wù)，延誤工作任務(wù)完成。職責

3.負責組織、安排部署和督導(dǎo)企嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從集團集團

業(yè)經(jīng)營管理及安全生產(chǎn)工作；業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉黨委紀委

組織、安排、部署和督導(dǎo)不到位，

4.聘任或提請董事會聘任、解聘二潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》，按照一崗

經(jīng)理層失職或謀取私利。

總經(jīng)理職權(quán)管轄范圍內(nèi)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)雙責要求切實擔負起黨風(fēng)廉潔建設(shè)責

人員。任。

認真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)各項規(guī)

為請托人或特定利益關(guān)系人謀取不外部一定，嚴格執(zhí)行重大事項報告制度，按規(guī)

正當利益。環(huán)境定要求在民主生活會和述職述廉中認真

對照檢查，接受監(jiān)督。

崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表（4）

所在單位：XX集團崗位名稱：黨委副書記

險

風(fēng)監(jiān)督

風(fēng)險管控

型

主要職責風(fēng)險點類防范措施責任

等級責任

單位

嚴格執(zhí)行集團“三重一大”制度規(guī)

定，對照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)

利用職權(quán)影響，為請托人或特定關(guān)思想一若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔

1.負責落實黨委會、董事會交辦系人謀取不正當利益。道德從業(yè)若干規(guī)定實施細則》、XX集團《黨

的各項工作任務(wù)；風(fēng)廉潔建設(shè)責任制考核辦法》規(guī)定述職

黨委紀委

2.分管集團黨建、思想政治、宣述廉，接受監(jiān)督。

書記書記

傳文化工作.超越授權(quán)范圍或黨委會工作程序處

3.分管集向穩(wěn)定工作。按規(guī)定要求在民主生活會和述職述廉

置企業(yè)有關(guān)黨建、思想政治、宣傳文三

崗位中認真進行對照檢查，接受監(jiān)督。

化工作，給企業(yè)帶來消極影響。

職責

工作到位不夠，執(zhí)行不力，給工作三對由于工作不到位，責任不落實造成

造成不利影響。損失或影響的行為實行責任追究。

崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表（5）

所在單位：XX集團崗位名稱：副總經(jīng)理（分管規(guī)劃投資和資本運營）

險

風(fēng)監(jiān)督

風(fēng)險管控

型

主要職責風(fēng)險點類防范措施責任

等級責任

單位

在協(xié)調(diào)、處理規(guī)劃投資和資本運營

業(yè)務(wù)發(fā)生的商務(wù)糾紛的過程中，接受認真執(zhí)行有關(guān)規(guī)定和程序，在規(guī)劃投

思想

請托人（單位）財務(wù)，為請托人（單—■資、資本運營等方面嚴格實行集體決

道德

1.負責組織實施集團規(guī)劃投資和位）謀取不正當利益，給企業(yè)帶來損策。

資本運營工作；失。

黨政

2.經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，代表集團對外將從業(yè)風(fēng)險點作為黨風(fēng)廉潔建設(shè)目標紀委

主要

簽相關(guān)協(xié)議；責任制和黨員干部廉潔從業(yè)的考核內(nèi)書記

工作不到位執(zhí)行不力，給企業(yè)造成領(lǐng)導(dǎo)

3.協(xié)調(diào)、處理資本運營業(yè)務(wù)發(fā)生二容，對由于責任不到位，分管范圍內(nèi)黨

經(jīng)濟損失。崗位

的商務(wù)糾紛。風(fēng)廉潔建設(shè)出現(xiàn)重大問題時，追究領(lǐng)導(dǎo)

職責

責任。

對費用的管理、審核、審批不嚴，二切實承擔和履行相應(yīng)職責，監(jiān)督部門

給企業(yè)造成損失。加大監(jiān)督檢查力度，定期進行審計。

崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表（6）

所在單位：XX集團崗位名稱：副總經(jīng)理（分管企業(yè)發(fā)展部、安全生產(chǎn)）

險

風(fēng)監(jiān)督

風(fēng)險管控

型

主要職責風(fēng)險點類防范措施責任

等級責任

單位

在改革改制、企業(yè)經(jīng)營管理上，授

加強組織監(jiān)督，按規(guī)定要求在民主生

意、指使有關(guān)單位或部門，違反有關(guān)思想

—?活會和述職述廉中，對執(zhí)行廉潔從業(yè)各

1.負責組織落實集團各公司改革規(guī)定，為請托人（單位）或特定關(guān)系道德

項規(guī)定情況認真進行自查，接受監(jiān)督。黨政

發(fā)展工作；人，謀取不當利益。紀委

主要

2.負責集團各子公司安全生產(chǎn)工書記

領(lǐng)導(dǎo)

作。

在安全生產(chǎn)管理等過程中，接受請崗位嚴格執(zhí)行“三重一大”制度，嚴格實

二

托人（單位）的財物。職責行責任追究。

崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表（7）

所在單位：XX集團崗位名稱：紀委書記

險

風(fēng)監(jiān)督

風(fēng)險管控

型

主要職責風(fēng)險點類防范措施責任

等級責任

單位

在紀檢監(jiān)察工作人員的推薦、使嚴格執(zhí)干部選拔任用監(jiān)督工作暫行辦

思想

用、考核工作中違反規(guī)定，照顧請托——法等文件，按要求作好紀檢監(jiān)察工作人

道德

人或特定關(guān)系人，謀取不正當利益。員的推薦、使用和考核。

1.負責貫徹落實上級黨委、紀委積極組織開展反腐倡廉潔教育和廉潔

及公司黨委會、董事會有關(guān)黨風(fēng)廉貫徹執(zhí)行不力，組織協(xié)調(diào)不到位給崗位文化活動，將從業(yè)風(fēng)險點作為黨風(fēng)廉潔

潔建設(shè)和反腐倡廉的決策、決定；二

工作造成不良影響職責建設(shè)目標責任制和黨員干部廉潔從業(yè)的黨委集團

2.負責紀檢監(jiān)察工作人員的推

內(nèi)容進行考核。書記紀委

薦、考核、使用；

3.負責對違紀案件的受理查辦處嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從

理工作。在違紀案件的受理、調(diào)查、處理等業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉

方面接受請托人的財物，暗示、授意外部二潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》、《查辦案

辦案人員不嚴格查處為請托人開脫責環(huán)境件工作辦法（試行）》、加大違紀案件

任。查處力度，協(xié)調(diào)各方力量，嚴格辦案程

序，嚴肅辦案紀律，確保案件質(zhì)量。

崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表（8）

所在單位：XX集團崗位名稱：工會主席

險

風(fēng)監(jiān)督

風(fēng)險管控

型

主要職責風(fēng)險點類防范措施責任

等級責任

單位

在組織開展先進典型評選，勞動競嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從

賽等各項活動中，授意、指使工作人思想—?業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)二員廉

1.維護保障職工群眾合法權(quán)益；員，為請托人或特定關(guān)系人謀取不正道德潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》，按規(guī)定要

2.負責工會經(jīng)費、會費的使用和當利益。求開展述職述廉和對照檢查。

黨委紀委

管理；在工會經(jīng)費、會費的使用和管理在工會經(jīng)費審批和使用上嚴格執(zhí)行制

書記書記

3.組織開展先進典型評選，勞動上，不負責任、審核把關(guān)不嚴，導(dǎo)致二度，履行審批程序，工會經(jīng)費審查委員

崗位

競賽等各項活動。發(fā)生違規(guī)違紀問題。會每年對經(jīng)費使用情況進行專項審查。

職責

工作不到位，執(zhí)行不力，給工作造

二強化責任意識，督促認真履職。

成不良影響。

崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表（9）

所在單位：XX集團崗位名稱：總會計師

險

風(fēng)監(jiān)督

風(fēng)險管控

型

主要職責風(fēng)險點類防范措施責任

等級責任

單位

1.負責實施公司財務(wù)管理、成本嚴格執(zhí)行項目投資管理、資金使用管

利用權(quán)力或影響為特定關(guān)系人謀取思想

管理、資金管理等經(jīng)營管理工作；二理、投融資財務(wù)預(yù)（決）算等管理制

利益。道德

2.負責審查公司投資、融資擔度，嚴格遵守財經(jīng)紀律。

保、拆借資金、委托理財信用證、OLI/_1_

審核把關(guān)不嚴格，導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門負岡位加大對工資獎金分配等的公開力度，黨政

購銷商品和服務(wù)、招投標等經(jīng)濟工三紀委

責人為請托單位謀取不正當利益。職責定期開展專項審計。主:要

作；書記

領(lǐng)導(dǎo)

3.負責企業(yè)大額資金的管理工在企業(yè)大額資金的管理、審批與支

付方面，違反財務(wù)管理制度和規(guī)定，外部認真執(zhí)行“三重一大”和財務(wù)管理制

作；—■

4.負責審核財務(wù)報表、年終決算照顧請托人（單位）或特定關(guān)系人，環(huán)境度，嚴格遵守財經(jīng)紀律。

工作。謀取不當利益。

崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表(10)

所在部門：辦公室崗位名稱：辦公室主任

險

風(fēng)監(jiān)督

風(fēng)險管控

型

主要職責風(fēng)險點類防范措施責任

等級責任

單位

1.全面主持辦公室工作；黨政

違規(guī)簽訂合同或阻擾正常合同的簽嚴格執(zhí)行《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、集團各

2.負責董事會會議、總經(jīng)理辦公一主:要

訂項管理規(guī)定，加強檢查和監(jiān)督。

會、年度工作會以及其他重大會議領(lǐng)導(dǎo)

思想

的統(tǒng)籌安排；

道德

3.組織落實工商注冊登記、合同利用接待和車輛管理為個人謀取私