第6章采購理論模型和采購方式選擇

引導(dǎo)案例

透視“零庫存”（一汽大眾應(yīng)用物流系統(tǒng)紀(jì)實）本

章

學(xué)

習(xí)

目

標(biāo)知識目標(biāo)：（1）掌握定量采購的定義及程序。

（2）掌握定期采購的基本內(nèi)容。

（3）定期采購與定量采購的比較。

（4）經(jīng)濟訂購批量的含義與特點。（5）經(jīng)濟訂購批量采購的計算。

（6）常用采購方式的選擇。能力目標(biāo)：（1）掌握采購模型的建立方法。

（2）掌握采購方式的選擇。學(xué)習(xí)重點與難點（1）采購數(shù)量的確定。

（2）采購模型建立的流程。（3）根據(jù)實際選擇采購方式。

6.1采購理論模型本節(jié)學(xué)習(xí)目標(biāo)

掌握定量采購的概念和作業(yè)程序；

熟練應(yīng)用定量采購和定期采購的數(shù)學(xué)模型；

掌握經(jīng)濟批量采購的含義及特點。

6.1.1定量采購模型

1．定量采購的定義所謂定量采購，是指當(dāng)庫存量下降到預(yù)定的最低庫存數(shù)量（采購點）時，按規(guī)定數(shù)量（一般以經(jīng)濟批量EOQ為標(biāo)準(zhǔn)）進行采購補充的一種方式。2.定量采購的作業(yè)程序如圖:

定期采購是從時間上控制采購周期，從而達(dá)到控制庫存量的目的。材料定期采購計劃如表6.1所示圖中改為：庫存量≤訂購點2．定量采購的作業(yè)程序

作業(yè)的具體步驟如下：

①確定應(yīng)采購商品的現(xiàn)有庫存量。②根據(jù)用戶的需求和現(xiàn)有庫存量確定商品的需要數(shù)③如果現(xiàn)有庫存量能滿足用戶的需求，為用戶提取貨物。④按以下公式計算庫存數(shù)量。

庫存量

現(xiàn)有庫存量

提取數(shù)量

在途庫存量-延期購買量⑤當(dāng)庫存量小于或等于用戶的訂購量時，向供應(yīng)商發(fā)出訂貨單，請求訂貨。6.1.1定量采購模型

3．定量采購模型假設(shè)及建模

定量采購要求規(guī)定一個特定的點，當(dāng)庫存水平到達(dá)這一點時就應(yīng)當(dāng)進行訂購并且訂購一定的量。訂購點往往是一個既定的數(shù)，當(dāng)可供貨量（包括目前庫存量和已訂購量）到達(dá)訂貨點時，就應(yīng)進行一定批量的訂購。（1）定量采購模型假設(shè)產(chǎn)品需求固定，并且在整個時期內(nèi)保持一致。提前期（從訂購到收到貨物的時間）固定。單位產(chǎn)品的價格固定。存儲成本以平均庫存為計算依據(jù)。訂購或生產(chǎn)準(zhǔn)備成本固定。所有對產(chǎn)品的需求都能滿足（不允許延期交貨）。（2）建模。建立庫存模型時，應(yīng)先在利息變量與效益變量指標(biāo)之間建立函數(shù)關(guān)系。企業(yè)往往關(guān)心的是成本，下面是有關(guān)的公式。年總成本=年采購成本+年訂購成本+年存儲成本即TC=DC+(D/Q)S+(Q/2)H最優(yōu)訂貨批量公式為：R為再訂購點6.1.2定期采購模型

1.定期采購的定義及其作業(yè)程序

定期采購是指按預(yù)先確定的訂貨間隔期間進行采購補充庫存的一種方式。企業(yè)根據(jù)過去的經(jīng)驗或經(jīng)營目標(biāo)預(yù)先確定一個訂貨間隔期間。每經(jīng)過一個訂貨間隔期間就進行訂貨，每次訂貨數(shù)量都不同。

在定期采購時，不同時期的訂購量不盡相同，訂購量的大小主要取決于各個時期的使用率。它一般比定量采購要求更高的安全庫存。定量采購是對庫存連續(xù)盤點，一旦庫存水平到達(dá)再訂購點，立即進行訂購。相反，標(biāo)準(zhǔn)的定期采購模型是僅在盤點期進行庫存盤點。這就有可能在剛訂完貨時由于大批量的需求而使庫存降至零，這種情況只有在下一個盤點期才被發(fā)現(xiàn)，而新的訂貨需要一段時間才能到達(dá)。這樣，有可能在整個盤點期和提前期會發(fā)生缺貨。所以安全庫存應(yīng)當(dāng)保證在盤點期和提前期內(nèi)不發(fā)生缺貨。

2.定期采購的特點及訂貨量的確定

定期采購是從時間上控制采購周期，從而達(dá)到控制庫存量的目的。只要訂貨周期控制得當(dāng)，既可以不造成缺貨，又可以控制最高庫存量，從而達(dá)到成本控制的目的，使采購成本最少。

由于訂貨間隔期間確定因而多種貨物可同時進行采購，這樣不僅可以降低訂單處理成本，還可降低運輸成本；這種方式不需要經(jīng)常檢查和盤點庫存，可節(jié)省這方面的費用。

1）定期采購的優(yōu)點2）定期采購的缺點由于不經(jīng)常檢查和盤點庫存，對商品的庫存動態(tài)不能及時掌握，遇到突發(fā)性的大量需要，容易造成缺貨現(xiàn)象帶來的損失，因而超市為了對應(yīng)訂貨間隔期間內(nèi)需要的突然變動，往往庫存水平較高。定期采購控制法適用于品種數(shù)量大、占用資金較少的超市商品。定期采購方式中訂貨量的確定方法如下：訂貨量

最高庫存量

現(xiàn)有庫存量

訂貨未到量

顧客延遲

表6.1材料定期采購計劃3.定期采購模型簡介

需要注意的是：需求量、提前期、盤點期等可以使用任意時間單位，只要整個公式中的單位保持一致。在該模型中，需求量可以預(yù)測出來，并且可以隨盤點期而不同?；蛘撸梢允褂媚甓绕骄?，假定需求是服從正態(tài)分布的。

表6.2表示相對于標(biāo)準(zhǔn)差的短缺期望值（該表建立的基礎(chǔ)是標(biāo)準(zhǔn)差為1）圖6.4定期采購模型在采用定期采購時，在盤點期（T）進行再訂購，同時必須保證一定量的安全庫存。圖6.4表示盤點期為T、固定提前期為L的定期采購模型。6.1.3定量采購模型與定期采購模型的比較6.1.4經(jīng)濟訂購批量模型

采購數(shù)量的多少，直接決定著對生產(chǎn)經(jīng)營的保證和經(jīng)濟效益的高低。在物品的采購儲存過程中，會產(chǎn)生訂購費用和倉庫儲存費用。因此，采購部門在決定采購批量時，應(yīng)選定訂購費用和倉儲費用合計數(shù)量最低時的采購量，即經(jīng)濟批量采購。1.經(jīng)濟訂購批量的含義及特點

經(jīng)濟訂購批量是從企業(yè)本身節(jié)約費用開支角度來確定物資經(jīng)常儲備的一種方法。從物資有關(guān)的費用來分析，主要有訂購費用和保管費用兩大類。從節(jié)約保管費來說，應(yīng)增加采購次數(shù)，而減少每次采購數(shù)量；從節(jié)約訂購費來說，應(yīng)減少采購次數(shù)，而增加每次采購量。這表明，采購與保管費是相互制約的?？陀^上存在這樣一種采購數(shù)量，使得按這種數(shù)量采購所需的采購費與保管費的總和最小，這個采購數(shù)量就是經(jīng)濟訂購批量。

經(jīng)濟訂購批量法是在保證生產(chǎn)正常進行的前提下，以庫存支出的總費用最低為目標(biāo)，確定訂貨（生產(chǎn)）批量的方法。經(jīng)濟訂購批量法必須在已知計劃期間的需求量、每批工裝調(diào)整費、項目每單位在計劃期間的保管費等數(shù)據(jù)的情況下，才能計算出經(jīng)濟訂購批量。算出結(jié)果后就將之作為一定期間內(nèi)的訂貨批量，直到各項費用和需求數(shù)量有較大變動時，才會有所變動。因此，經(jīng)濟訂購批量法可認(rèn)為是一種靜態(tài)批量法，它不太適合于需求波動很大和項目價值很昂貴的情況。

2.經(jīng)濟訂購批量模型

用經(jīng)濟訂購批量確定企業(yè)物資的經(jīng)常儲備定額，是比較經(jīng)濟有效的方法。但采用這種方法需要具備一個前提條件，就是企業(yè)能自行決定采購的量和時間，不受物資供應(yīng)方和運輸條件的制約。

（1）經(jīng)濟訂貨批量模型的假設(shè)條件

經(jīng)濟訂購批量模型的假設(shè)條件經(jīng)濟訂購批量法（EOQ）公式是根據(jù)存儲量推出的，進貨間隔時間和進貨數(shù)量是兩個主要的變量。訂購費用是指從訂購至入庫中所需要的差旅費、運輸費用率等；保管費用是指物料儲備費、驗收費、倉庫管理費、所占用的流動資金利息費、物料儲存消耗費等。

EOQ法一般用于需求是常量和已知的，成本和前期也是常量和已知的，庫存能立即補充的情況之下，即它是用于連續(xù)需求的、庫存消耗是穩(wěn)定的場合，同時要求滿足以下一些假設(shè)條件：①材料需求是固定的，且在整個時期內(nèi)保持一致；②提前期（從材料訂購到材料到貨的時間）是固定的；③單位產(chǎn)品的價格是固定的；④所有的相關(guān)成本都是固定的，包括存儲成本和訂購成本等；⑤所有的材料需求都能滿足，且不允許延期交貨。

經(jīng)濟訂購批量模型模型實際上反映了庫存量和時間之間的一個關(guān)系。

總成本

產(chǎn)品成本

采購成本+儲存成本產(chǎn)品成本

產(chǎn)品單價

需求量

采購成本

每次采購成本

該期的采購次數(shù)儲存成本

平均庫存量

該期單位儲存成本

（2）EOQ公式及應(yīng)用

經(jīng)濟訂購批量模型如圖6.6所示，該模型實際上反映了庫存量和時間之間的一個關(guān)系

6.2常見采購方式的選擇6.2.1競爭性談判采購1.競爭性談判采購的概念競爭性談判采購是指采購人或代理機構(gòu)通過與多家供應(yīng)商（不少3家）進行談判，最后從中確定中標(biāo)供應(yīng)商的一種采購方式。是指在緊急情況下，采購單位通過與多位供應(yīng)商進行談判，確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購方式。2．競爭性談判采購的適用范圍（1）在依法制定的集中采購目錄以內(nèi)，且未達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物、服務(wù)；（2）在依法制定的集中采購目錄以外、采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上，且未達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物、服務(wù)；（3）達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)批準(zhǔn)采用非公開招標(biāo)方式的貨物、服務(wù)；（4）按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實施條例必須進行招標(biāo)的工程建設(shè)項目以外的政府采購工程。3.競爭性談判采購的適用條件（1）招標(biāo)后，沒有供應(yīng)商或者不足，且重新開標(biāo)也不行；（2）技術(shù)特別或復(fù)雜，提不出詳細(xì)要求；（3）急需的（公告期限未規(guī)定）；（4）價格心中沒底的。

4.競爭性談判采購的基本流程：編制談判文件—確定供應(yīng)商（3家以上）—組建談判小組（一般3人，專家2人、采購人1人任組長）—談判—二次報價（書面，授權(quán)人簽字）—確定供應(yīng)商—公示—備案（1）采購預(yù)算與申請。（2）采購審批。（3）代理機構(gòu)的選定。（4）組建談判小組。（5）編制談判文件。（6）確定參與談判的供應(yīng)商名單。（7）談判。（8）確定成交供應(yīng)商。（9）評審公示。（10）發(fā)出成交通知書。5.競爭性談判采購的操作要點（經(jīng)常用）

主語是談判，競爭性是定語。要牢記全程領(lǐng)會貫徹競爭性，只要體現(xiàn)了競爭性，又能做到公平公正，談判效果就會好。6.2.2單一來源采購1.單一來源采購的概念單一來源采購即沒有競爭的采購，是指達(dá)到了競爭性招標(biāo)采購的金額標(biāo)準(zhǔn)，但所購產(chǎn)品的來源渠道單一或?qū)賹＠?、首次制造、合同追加、后續(xù)維修擴充等特殊情況的采購。單一來源采購（直接采購，沒有競爭性，嚴(yán)格控制）

2.單一來源采購的操作要點

注意保護好采購人的利益。因為采購人失去了通常貨比3家的條件，采購人看似掌握供應(yīng)商的生殺大權(quán)，實際上無論如何采購人處于弱勢，賣家信息總比買家多。不同買家，賣家有不同銷售策略，總有辦法對付你，他是贏利為目的，不會虧本賣給你。我們一定要謹(jǐn)慎，請懂技術(shù)了解行情的專家?guī)椭鲋\劃策與把關(guān)，不是壓低價格就一定好，如果配置、服務(wù)打折了更吃虧了。3．單一來源采購的基本要求（1）遵循的原則。采購人與供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則、公平競爭原則、公正原則和誠實信用原則開展采購。單一來源采購盡管有其特殊性和缺乏競爭，但仍然要盡可能地遵循這些原則。（2）保證采購質(zhì)量。采購的質(zhì)量直接關(guān)系企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的效果，因此，保證采購質(zhì)量非常重要。雖然該種采購的供貨渠道單一，但也要考慮采購產(chǎn)品的質(zhì)量。（3）價格合理。單一來源采購雖然缺乏競爭性，但也要按照物有所值原則與供應(yīng)商進行協(xié)商，本著互利原則，合理確定價格。4.單一來源采購的程序流程（1）采購預(yù)算與申請。采購人編制采購預(yù)算，填寫采用單一來源采購的理由。（2）采購審批。財政部門根據(jù)采購項目及相關(guān)規(guī)定審批。（3）代理機構(gòu)的選定。程序與公開招標(biāo)的相同。（4）組建協(xié)商小組。由代理機構(gòu)協(xié)助組建協(xié)商小組。（5）協(xié)商、編寫協(xié)商情況記錄。（6）簽發(fā)成交通知書。將談判確定的成交價格報采購人，經(jīng)采購人確認(rèn)后簽發(fā)成交通知書。5.單一來源采購的適用條件（1）唯一來源（技術(shù)、工藝、專利、首次制造、沒有替代的）（2）緊急情況（來不及從其供應(yīng)商處采購）（3）添購（必須保持原有采購一致性和服務(wù)配套，如軟件（電梯：采購法規(guī)定總額在原合同金額10%以內(nèi)）（4）招標(biāo)失敗。6.單一來源采購的注意事項1)談判文件編制商務(wù)、技術(shù)可以是已知的，也可以是未知的，由現(xiàn)場專家?guī)椭卸ǎ龅降栏咭怀?，魔高一丈?)簽訂詳細(xì)的談判協(xié)議（未知部分，承諾）。6.2.3詢價采購1.詢價采購的概念詢價采購也稱貨比三家，是指采購單位向國內(nèi)外有關(guān)供應(yīng)商（通常不少于三家）發(fā)出詢價單，讓其報價，然后在報價的基礎(chǔ)上進行比較并確定中標(biāo)供應(yīng)商的一種采購方式。

2．詢價采購的特點（1）邀請報價的供應(yīng)商數(shù)量至少為3家。（2）報價的提交形式，可以采用網(wǎng)絡(luò)或傳真形式。

（3）報價的評審應(yīng)按照買方公共或私營部門的良好慣例進行。采購合同一般授予符合采購實體需求的最低報價的供應(yīng)商或承包商。

（4）一次性報價，不能更改。3．詢價采購的適用條件（1）技術(shù)規(guī)格統(tǒng)一的貨物。（2）貨源充足。（3）價格變化幅度小。

以上3個條件須同時滿足。4．詢價采購的工作流程（1）詢價準(zhǔn)備階段。①進行采購項目分析。②制定采購方案，確定采購項目清單。③編寫詢價書。詢價書主要內(nèi)容：a.詢價公告或報價邀請函。b.采購項目要求。c.報價單位須知。d.合同格式。e.報價文件格式。④詢價書的確認(rèn)。⑤邀請供應(yīng)商?？刹扇。篴.公開邀請方式。b.有限邀請方式。⑥進行資格預(yù)審。⑦發(fā)出詢價書。⑧成立詢價小組。⑨制作評價辦法和文件。（2）詢價及評價階段。①公開報價。②詢價小組審閱報價文件。③詢價小組進行綜合評價。④詢價小組推薦預(yù)成交供應(yīng)商。⑤詢價小組出具詢價結(jié)果報告。⑥確定成交供應(yīng)商。⑦簽發(fā)詢價結(jié)果通知書。⑧簽訂采購合同。（3）項目實施階段。項目實施階段，即合同履行階段。（4）項目驗收階段。全部項目完工后，為了檢驗采購成果和供應(yīng)商履約情況，應(yīng)組織對項目完成情況進行總體驗收。（5）采購結(jié)算和采購文件整理階段。①采購結(jié)算。②采購文件的整理。（6）售