貿(mào)易政策的非關(guān)稅措施

19.1非關(guān)稅措施概述9.1.1歷史變遷與特點(diǎn)非關(guān)稅壁壘：泛指一國(guó)政府為了調(diào)節(jié)、管理和控制本國(guó)的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，從而影響貿(mào)易格局和利益分配而采取的除關(guān)稅以外的各種行政性、法規(guī)性措施和手段的總和。20世紀(jì)70年代廣泛用于保護(hù)貿(mào)易政策的手段。原因：（1）各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡（根源）；（2）戰(zhàn)后關(guān)稅大幅度減讓?zhuān)鲊?guó)轉(zhuǎn)向用非關(guān)稅措施來(lái)限制進(jìn)口，保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)；

（3）70年代中期以后，許多國(guó)家相繼進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，為保護(hù)各自的經(jīng)濟(jì)利益、紛紛采用了非關(guān)稅措施來(lái)限制進(jìn)口；（4）科技水平迅速提高，相應(yīng)地提高了對(duì)進(jìn)口商品的檢驗(yàn)?zāi)芰Γ唬?）非關(guān)稅措施本身具有隱蔽性，不易被發(fā)覺(jué)，減少被報(bào)復(fù)的機(jī)會(huì)；（6）各國(guó)在實(shí)施非關(guān)稅措施時(shí)相互效仿，也使這些措施迅速擴(kuò)大。29.1非關(guān)稅措施概述9.1.1歷史變遷與特點(diǎn)20世紀(jì)90年代以來(lái)，非關(guān)稅壁壘形式更加隱蔽、技巧更高：（1）傳統(tǒng)制度化的非關(guān)稅壁壘不斷升級(jí)。（2）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上升為主要的貿(mào)易壁壘。（3）綠色壁壘成為新的行之有效的貿(mào)易壁壘（4）政治色彩越來(lái)越濃。與關(guān)稅措施相比的特征：（1）有效性（2）隱蔽性（3）歧視性（4）靈活性39.1非關(guān)稅措施概述9.1.2非關(guān)稅措施的類(lèi)型類(lèi)型一：從制定主體角度，可分為內(nèi)生性非關(guān)稅壁壘與外生性非關(guān)稅壁壘，其區(qū)別在于是本國(guó)自主決定還是由外界壓力或通過(guò)談判達(dá)成協(xié)議決定。類(lèi)型二：從實(shí)施手段的特性角度，可分為制度性非關(guān)稅措施與技巧性非關(guān)稅措施。類(lèi)型三：從影響方式及程度角度，可分為直接影響性、間接影響性以及溢出或旁及影響性非關(guān)稅措施。類(lèi)型四：從實(shí)施目的或作用機(jī)制角度，可分為數(shù)量限制型與成本價(jià)格型非關(guān)稅壁壘。4貿(mào)易政策的非關(guān)稅措施9.2進(jìn)口配額及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)9.3“自愿”出口限額9.4反傾銷(xiāo)壁壘9.5綠色壁壘9.6技術(shù)性貿(mào)易壁壘9.7常見(jiàn)的其他非關(guān)稅措施簡(jiǎn)釋69.2進(jìn)口配額及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)9.2.1進(jìn)口配額的類(lèi)別進(jìn)口配額又稱(chēng)進(jìn)口限額，是一國(guó)政府在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)于某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以?xún)?nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過(guò)配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收較高的關(guān)稅或罰款。絕對(duì)配額在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高限額，達(dá)到這個(gè)數(shù)額后，便不允許進(jìn)口。

關(guān)稅配額

對(duì)進(jìn)口絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定的配額以?xún)?nèi)的進(jìn)口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對(duì)超過(guò)配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅或附加稅甚至罰款。1、全球配額2、國(guó)別配額3、進(jìn)口商配額1、當(dāng)關(guān)稅配額的配額內(nèi)關(guān)稅稅率等于0或近似等于0時(shí)，配額數(shù)量對(duì)進(jìn)口有絕對(duì)的限制性；2、當(dāng)關(guān)稅配額的配額數(shù)量較大，配額內(nèi)的進(jìn)口數(shù)量可能會(huì)滿足國(guó)內(nèi)的需求，配額外稅只是一個(gè)保護(hù)框架；

3、當(dāng)關(guān)稅配額的配額外關(guān)稅稅率很高時(shí)，有接近進(jìn)口絕對(duì)配額的趨勢(shì)。79.2進(jìn)口配額及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)9.2.2進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)假定實(shí)行進(jìn)口配額的是個(gè)小國(guó)。圖中Dd、Sd分別為該國(guó)某進(jìn)口商品的國(guó)內(nèi)需求及供給曲線，Sf為出口國(guó)該商品的供給曲線。在自由貿(mào)易狀態(tài)下，該進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)量為OQ1，消費(fèi)量為OQ2，進(jìn)口量為Q1Q2。此時(shí)國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)際價(jià)格是一致的，均為P1。Sf+dEDGDdSfSddcbaPP2P1eBghQQ2Q4Q3Q1O89.2進(jìn)口配額及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)9.2.2進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（1）小國(guó)實(shí)行進(jìn)口配額后的效應(yīng)：（2）保護(hù)（生產(chǎn)）效應(yīng)：由于價(jià)格提高，國(guó)內(nèi)供應(yīng)量從OQ1增至OQ3，生產(chǎn)者剩余從e增加至e+a。（3）消費(fèi)效應(yīng)：消費(fèi)由OQ2減至OQ4，消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d。（4）國(guó)際收支效應(yīng)：因進(jìn)口減少，減少貿(mào)易支出g+h，使國(guó)際收支得到改善。（5）配額利潤(rùn)效應(yīng)：獲得配額的進(jìn)口者，可以以P1的價(jià)格進(jìn)口，進(jìn)口量為配額限量ED（=Q3Q4），但國(guó)內(nèi)卻可以按較高的價(jià)格P2售出，所以可以從中獲得相當(dāng)于C的配額利潤(rùn)。（6）再分配效應(yīng)：消費(fèi)者剩余的減少中，a和c實(shí)際上是轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余和進(jìn)口商的配額利潤(rùn)了。（7）貿(mào)易條件效應(yīng)：一個(gè)國(guó)家在實(shí)行進(jìn)口配額后，貿(mào)易條件趨于惡化還是趨于改善，主要取決于兩個(gè)因素：一是需求，二是壟斷。99.2進(jìn)口配額及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)9.2.3進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較配額容易導(dǎo)致壟斷。實(shí)行配額時(shí)，國(guó)內(nèi)廠商可以壟斷除配額而外的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，此時(shí)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格由壟斷廠商的利潤(rùn)最大化原則決定，而與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格無(wú)關(guān)。配額的管理效率低。配額一般以非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)方式進(jìn)行分配，如果以生產(chǎn)能力作為頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，則可能助長(zhǎng)企業(yè)盲目擴(kuò)大設(shè)備投資和生產(chǎn)能力，從而造成生產(chǎn)過(guò)剩和資源浪費(fèi)；如果政府產(chǎn)生判斷失誤或存在某種偏好，則會(huì)破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)；非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)方式透明度低，容易產(chǎn)生官員的尋租行為；繁瑣的行政程序會(huì)造成資源浪費(fèi)等。配額的限制作用強(qiáng)于關(guān)稅。征收進(jìn)口配額下，進(jìn)口量是被限定的，所以進(jìn)口需求的增加只會(huì)導(dǎo)致價(jià)格的變化，不改變進(jìn)口量。其他差異關(guān)稅優(yōu)于配額；即使要實(shí)行配額管理，也應(yīng)采取進(jìn)口配額的競(jìng)爭(zhēng)性拍賣(mài)形式。109.3“自愿”出口限額9.3.1自愿出口限額的實(shí)質(zhì)“自愿”出口限額又稱(chēng)“自動(dòng)”限制出口，指在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，出口國(guó)“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些商品對(duì)該國(guó)的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過(guò)配額即禁止出口。9.3.2采取自愿出口限額措施的原因傳統(tǒng)手段被GATT限制。自愿出口限制的全部租金都被轉(zhuǎn)移到出口國(guó)，所以自愿出口限制會(huì)提高出口企業(yè)的利潤(rùn)和出口國(guó)的福利。自愿出口限制在出口國(guó)形成了一個(gè)特殊的利益集團(tuán)。這個(gè)集團(tuán)對(duì)出口國(guó)可能會(huì)是一個(gè)施加壓力的團(tuán)體，其目的在于保持其得自持續(xù)的自愿出口限制的租金收入。從政治的角度來(lái)看，自愿出口限制特別容易實(shí)施?？商峁┮环N每隔幾年就可以對(duì)進(jìn)口國(guó)施加壓力，使其取消限制的選擇，或者至少改變或放寬自愿出口限制種類(lèi)的定義，以更好地符合出口國(guó)的出口組合。9.4反傾銷(xiāo)壁壘9.4.1反傾銷(xiāo)的目的反傾銷(xiāo)的初衷是抵消不公平競(jìng)爭(zhēng)。之后各國(guó)普遍實(shí)行的原因有：（1）傾銷(xiāo)導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定，而且可能成為壟斷工具。（2）進(jìn)口國(guó)政府一般更關(guān)心生產(chǎn)者利益而非消費(fèi)者利益。同時(shí)，進(jìn)口價(jià)格的降低，也許還導(dǎo)致政府不愿看到的某種國(guó)內(nèi)收入再分配的情況。（3）維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)出口國(guó)企業(yè)獲得關(guān)稅保護(hù)，就可以以低于平均成本的價(jià)格出口，既占有國(guó)內(nèi)市場(chǎng)又占有進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)?；蛘弋?dāng)出口國(guó)企業(yè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模較大，就可以獲得“不公平”優(yōu)勢(shì)，使其出口價(jià)格更低，甚至低于平均成本，從而同時(shí)奪取兩國(guó)的市場(chǎng)。9.4反傾銷(xiāo)壁壘9.4.2反傾銷(xiāo)的條件與程序反傾銷(xiāo)的條件：（1）存在傾銷(xiāo)。傾銷(xiāo)是指一個(gè)產(chǎn)品的出口價(jià)格低于出口方旨在用于本國(guó)消費(fèi)的同類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)格，在確定一個(gè)產(chǎn)品是否傾銷(xiāo)時(shí)，必須比較該產(chǎn)品的出口價(jià)格與出口方的國(guó)內(nèi)消費(fèi)價(jià)格。如果前者低于后者，即被認(rèn)為是傾銷(xiāo)。出口方國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售行為不正常或者國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售量較小時(shí)，參考價(jià)格采取如下方式：

a、同類(lèi)產(chǎn)品出口到第三國(guó)的可比價(jià)格；b、在進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)成本加上一般費(fèi)用、銷(xiāo)售與管理費(fèi)用和利潤(rùn)的基礎(chǔ)上計(jì)算出來(lái)的推定價(jià)值。（2）存在實(shí)質(zhì)損害。a、傾銷(xiāo)進(jìn)口大量增加，相對(duì)于進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)或消費(fèi)而言，或是絕對(duì)增加或是相對(duì)增加；b、進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格降低了國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)格，或阻礙其價(jià)格的提高。（3）傾銷(xiāo)與損害之間存在因果關(guān)系。9.4反傾銷(xiāo)壁壘9.4.2反傾銷(xiāo)的條件與程序反傾銷(xiāo)的程序：（1）反傾銷(xiāo)調(diào)查的提起與受理。（2）初步裁決。（3）價(jià)格保證。（4）臨時(shí)措施。（5）征收反傾銷(xiāo)稅。（6）行政復(fù)審和司法審查。9.4反傾銷(xiāo)壁壘9.4.3反傾銷(xiāo)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)反傾銷(xiāo)的一般做法是征收反傾銷(xiāo)稅，即在名義關(guān)稅的基礎(chǔ)上加征相當(dāng)于傾銷(xiāo)差價(jià)的額外進(jìn)口關(guān)稅。征收反傾銷(xiāo)稅有可能提高進(jìn)口國(guó)的社會(huì)福利。而且，即使是小國(guó)，也有可能受益。App3p2p1BMC+tMCDMRQ2Q1OQCTdb9.4反傾銷(xiāo)壁壘9.4.3反傾銷(xiāo)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)從世界范圍看，反傾銷(xiāo)稅將減少社會(huì)福利。出口國(guó)因?qū)嵭蟹磧A銷(xiāo)稅可從提價(jià)中獲得額外收入b，但要支付反傾銷(xiāo)稅c，相互抵消后有數(shù)額相當(dāng)于a的凈損失。此外，出口國(guó)還將因出口減少損失OP2?Q1Q2的收入。所以，出口國(guó)的總損失（a+OP2?Q1Q2）大于進(jìn)口國(guó)可能的凈收益（a－d）。綜合兩國(guó)凈效應(yīng)，世界福利的總損失為梯形面積Q1BAQ2。盡管征收反傾銷(xiāo)稅導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)的福利有可能下降，但從長(zhǎng)期來(lái)看，如果進(jìn)口國(guó)不對(duì)出口國(guó)的傾銷(xiāo)行為作出反應(yīng)，那么出口國(guó)的商品將很可能完全摧毀進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)而獲得壟斷地位。9.5綠色壁壘9.5.1綠色壁壘的成因概念：綠色壁壘，以保護(hù)自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類(lèi)健康為名，通過(guò)制定一系列復(fù)雜苛刻的環(huán)保制度和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)來(lái)自其他國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)品及服務(wù)設(shè)置障礙，限制進(jìn)口，以保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)為目的的新型非關(guān)稅壁壘。原因：（1）全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化，為“綠色壁壘”的出現(xiàn)提供了契機(jī)。（2）消費(fèi)觀念的更新，“綠色需求”的擴(kuò)大，內(nèi)在地推動(dòng)了“綠色壁壘”的形成。（3）各國(guó)在技術(shù)水平、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)資金投入等方面的差異是“綠色壁壘”存在的直接原因。（4）市場(chǎng)矛盾的尖銳、發(fā)達(dá)國(guó)家謀取經(jīng)濟(jì)利益的目的是綠色壁壘產(chǎn)生的根本原因，而WTO在環(huán)保規(guī)范方面的缺陷又助長(zhǎng)了綠色壁壘的泛濫。

9.5綠色壁壘9.5.2綠色壁壘的表現(xiàn)與實(shí)踐類(lèi)型：（1）綠色關(guān)稅制度：進(jìn)口國(guó)以保護(hù)環(huán)境為理由，對(duì)一些污染環(huán)境、影響生態(tài)環(huán)境的進(jìn)口產(chǎn)品除征收一般正常關(guān)稅外，再加征額外的關(guān)稅。（2）環(huán)境配額制度：非關(guān)稅壁壘常用的數(shù)量限制措施。即根據(jù)某一出口國(guó)某種產(chǎn)品環(huán)保實(shí)績(jī)來(lái)確定其在本國(guó)市場(chǎng)的銷(xiāo)售配額，即按時(shí)期(如年、季度、月)分配給相關(guān)出口國(guó)輸入本國(guó)該產(chǎn)品的最高數(shù)量。（3）環(huán)境許可證制度：要求在取得許可證的基礎(chǔ)上才能允許進(jìn)口或出口，也就是在出口前獲得了進(jìn)口國(guó)的“預(yù)先通知同意”。（4）綠色補(bǔ)貼制度：由于污染治理費(fèi)用通常十分高昂，企業(yè)無(wú)力投資于新的環(huán)保技術(shù)、設(shè)備或無(wú)力開(kāi)發(fā)清潔技術(shù)產(chǎn)品時(shí)，政府需要采用環(huán)境補(bǔ)貼來(lái)幫助籌資控制污染，這些方式包括專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼，使用環(huán)境保護(hù)基金，低息優(yōu)惠貸款等等。9.5綠色壁壘9.5.2綠色壁壘的表現(xiàn)與實(shí)踐類(lèi)型：（5）環(huán)境成本內(nèi)在化制度：發(fā)達(dá)國(guó)家根據(jù)外部經(jīng)濟(jì)理論制定環(huán)境成本內(nèi)在化制度，對(duì)來(lái)自于那些環(huán)保制度寬松國(guó)家的產(chǎn)品以“生態(tài)傾銷(xiāo)”為名實(shí)行保護(hù)主義措施。（6）繁雜苛刻的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)達(dá)國(guó)家在環(huán)境保護(hù)的名義下，通過(guò)立法手段，制定嚴(yán)格的強(qiáng)制性環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制國(guó)外商品出口，有些國(guó)家甚至執(zhí)行內(nèi)外有別的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。（7）復(fù)雜苛刻的綠色檢驗(yàn)檢疫措施：如對(duì)農(nóng)藥殘留、放射性殘留、重金屬含量的要求等。（8）綠色環(huán)境標(biāo)志和認(rèn)證制度。通常列入環(huán)境標(biāo)志的產(chǎn)品類(lèi)型有：節(jié)水節(jié)能型、可再生利用型、清潔工藝型、低污染型、可生物降解型、低能耗型等。9.6技術(shù)性貿(mào)易壁壘9.6.1技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式技術(shù)性貿(mào)易壁壘，是指通過(guò)頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度等方式，對(duì)外國(guó)進(jìn)口商品制定的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。技術(shù)壁壘主要表現(xiàn)為技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、包裝和標(biāo)簽要求、商品檢疫和檢驗(yàn)規(guī)定、環(huán)境壁壘和信息技術(shù)壁壘。

（1）技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

a、技術(shù)法規(guī)就是由進(jìn)口國(guó)政府制定、頒布的有關(guān)技術(shù)方面的法律、法令、條例、規(guī)則和章程，它具有法律上的約束力。

b、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指由公認(rèn)的（規(guī)定產(chǎn)品或有關(guān)生產(chǎn)工藝和方法的）規(guī)則指南或機(jī)構(gòu)所核準(zhǔn)，供共同和反復(fù)使用的、不強(qiáng)制要求與其一致的一種文件。[專(zhuān)欄9—1]美國(guó)、歐盟、日本的技術(shù)性貿(mào)易壁壘美國(guó)聯(lián)邦政府各部門(mén)頒布的直接或間接與進(jìn)出口貿(mào)易有關(guān)的技術(shù)法規(guī)比較健全。例如，美國(guó)人所共知的食品藥品管理局是美國(guó)聯(lián)邦政府的一個(gè)主要職能部門(mén)，其主要使命是執(zhí)行政府有關(guān)食品藥品等方面的法令、法規(guī)，確保消費(fèi)者的健康、安全。FDA所遵循的有關(guān)政府法令主要有：⑴聯(lián)邦食品、藥品及化妝品法案；⑵合理包裝及標(biāo)記法案；⑶控制輻射、確保健康安全法案；⑷營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽法案。在美國(guó)關(guān)稅表上，與FDA有關(guān)的商品編號(hào)約有3944個(gè)。FDA從保護(hù)美國(guó)廣大群眾的健康、安全和消費(fèi)利益的立場(chǎng)上出發(fā)，實(shí)施一系列的技術(shù)法規(guī)，其原則要求是確保消費(fèi)者所享用的食品必須是純正的、干凈的，在衛(wèi)生的條件下出產(chǎn)的、安全無(wú)慮的。藥品及醫(yī)療用品必須是安全的、有療效的。化妝品必須是安全的，由許可的配料制成的。具有輻射性的器具必須合乎規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等。對(duì)于活畜、肉類(lèi)、禽類(lèi)、畜產(chǎn)品、獸用藥物和新鮮農(nóng)產(chǎn)品等方面的貿(mào)易，美國(guó)農(nóng)業(yè)部制定了一些強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，肉禽必須附有證書(shū)，證明符合美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)后方可進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。汽車(chē)的進(jìn)口基本是受“排煙標(biāo)準(zhǔn)”及“安全標(biāo)準(zhǔn)”雙重法規(guī)的管制。海關(guān)則對(duì)進(jìn)口汽車(chē)執(zhí)行上述兩政府職能部門(mén)的決定，任何進(jìn)口汽車(chē)若不能符合美國(guó)的排煙標(biāo)準(zhǔn)或安全標(biāo)準(zhǔn)，均不能進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。歐盟共有10多萬(wàn)個(gè)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，不少都比較苛刻復(fù)雜。除了技術(shù)條文本身外，其實(shí)施過(guò)程和認(rèn)證措施，也常常是國(guó)際貿(mào)易的障礙。1985年5月歐盟在一項(xiàng)決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化和行政法規(guī)“新方法”的道路。歐盟將不再采用為解決一個(gè)個(gè)貿(mào)易問(wèn)題而制定指令的老方法，而是制定涉及統(tǒng)一市場(chǎng)內(nèi)一個(gè)個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的指令。[專(zhuān)欄9—1]美國(guó)、歐盟、日本的技術(shù)性貿(mào)易壁壘行政管理指令不必很詳細(xì)，只包括一般的基本要求，詳細(xì)的技術(shù)參數(shù)和要求應(yīng)符合CEN和CENELCE制定的標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的商品符合了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，就視為達(dá)到了指令的基本要求。自1970年以來(lái)，歐盟委員會(huì)已發(fā)布了350多個(gè)法令以協(xié)調(diào)其成員國(guó)有關(guān)機(jī)動(dòng)車(chē)輛的各項(xiàng)指標(biāo)，并在1987年形成了一系列法規(guī)，促進(jìn)其成員國(guó)生產(chǎn)和銷(xiāo)售車(chē)輛，限制非成員國(guó)車(chē)輛進(jìn)入歐盟市場(chǎng)。例如，1987年6月25日，歐盟頒布了87/358/EEC指令，對(duì)輪胎統(tǒng)一發(fā)放CE標(biāo)志，如檢測(cè)數(shù)據(jù)不符合該指令的要求，就要禁止該類(lèi)輪胎在統(tǒng)一市場(chǎng)上銷(xiāo)售，并撤銷(xiāo)CE標(biāo)志。日本也是技術(shù)法規(guī)繁多的國(guó)家，在這方面制定的法規(guī)有：《外匯及外貿(mào)管理法》、《進(jìn)出口貿(mào)易管理令》、《出口交易法》、《關(guān)稅法》、《出口檢驗(yàn)法》及《外匯管理令》等。日本規(guī)定從1995年1月1日起加強(qiáng)對(duì)成衣進(jìn)口審查，以消除童裝、內(nèi)衣中有毒染料、殘留斷針現(xiàn)象。在日本名目繁多的技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)中只有極少數(shù)是與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一致的。當(dāng)外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入日本市場(chǎng)時(shí)，不僅要求符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，還要求與日本標(biāo)準(zhǔn)相吻合。而且日本對(duì)很多商品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制性的，并通常要求在合同中體現(xiàn)，還要求附在信用證上，進(jìn)口貨物入境時(shí)要由日本官員檢驗(yàn)是否符合各種技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)。比如，英國(guó)輸往日本的小汽車(chē)，必須由日本人進(jìn)行檢修，如不符合日本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，則要求英方在日本雇員檢修，費(fèi)時(shí)費(fèi)工。9.6技術(shù)性貿(mào)易壁壘9.6.1技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式

（2）包裝和標(biāo)簽要求a、采取立法形式，在本國(guó)范圍內(nèi)禁止使用某些包裝材料；b、建立存儲(chǔ)返還制度；c、強(qiáng)制執(zhí)行再循環(huán)或再利用法律；d、向生產(chǎn)包裝材料的企業(yè)征收原材料稅；e、向產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)征收產(chǎn)品包裝稅（費(fèi)）；f、采取征收廢物處置費(fèi)的方法來(lái)鼓勵(lì)再循環(huán)和可再循環(huán)包裝；g、建立綠色標(biāo)志制度9.6技術(shù)性貿(mào)易壁壘9.6.1技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式

（3）商品檢疫和檢驗(yàn)規(guī)定a、美國(guó)：利用其安全、衛(wèi)生檢疫及各種包裝、標(biāo)簽規(guī)定對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行嚴(yán)格檢查。對(duì)進(jìn)口食品的管理，除了市場(chǎng)抽樣外，主要在口岸檢驗(yàn)，不合要求的將被扣留，然后以改進(jìn)、退回或銷(xiāo)毀等方式處理。b、歐盟：進(jìn)口肉類(lèi)食品，不但要求檢驗(yàn)農(nóng)藥的殘留量，還要求檢驗(yàn)出口國(guó)生產(chǎn)廠家的衛(wèi)生條件。c、日本：對(duì)海外進(jìn)入其境內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品及食品類(lèi)實(shí)行嚴(yán)格的檢疫、防疫制度。相關(guān)法律有《食品衛(wèi)生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染病預(yù)防法》等。9.6技術(shù)性貿(mào)易壁壘9.6.1技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式

（４）信息技術(shù)壁壘

隨著電子商務(wù)的技術(shù)支持——電子數(shù)據(jù)交換技術(shù)在發(fā)達(dá)國(guó)家的應(yīng)用日趨廣泛和成熟，一些國(guó)家開(kāi)始強(qiáng)行要求以EDI方式進(jìn)行貿(mào)易。雖然電子商務(wù)為國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)帶來(lái)了極大的便利，同時(shí)也為微觀經(jīng)濟(jì)主體內(nèi)部進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)化管理起了促進(jìn)作用。9.6技術(shù)性貿(mào)易壁壘9.6.２技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因（1）科技水平的差異導(dǎo)致技術(shù)性貿(mào)易壁壘的強(qiáng)化。（2）關(guān)稅的大幅度削減及傳統(tǒng)數(shù)量限制措施被抑制促使技術(shù)壁壘成為貿(mào)易保護(hù)主義的新式武器。（3）消費(fèi)觀念和保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)亦促使技術(shù)壁壘“合法”存在。（4）世界貿(mào)易組織某些協(xié)議中的例外規(guī)定給技術(shù)壁壘的設(shè)置大開(kāi)方便之門(mén)。9.7常見(jiàn)的其他非關(guān)稅措施簡(jiǎn)釋9.7.1進(jìn)口許可證制概念：指商品的進(jìn)口，事先要由進(jìn)口商向國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)審查批準(zhǔn)并發(fā)給進(jìn)口許可證后，方可進(jìn)口，否則一律不許進(jìn)口。分類(lèi)：（1）從與進(jìn)口配額的關(guān)系上看，進(jìn)口許可證可分為兩種：一種是有定額的許可證；一種是無(wú)定額的進(jìn)口許可證。（2）按照進(jìn)口許可的程度來(lái)分，進(jìn)口許可證一般有兩種：一種是公開(kāi)一般許可證；一種是特種進(jìn)口許可證。279.7常見(jiàn)的其他非關(guān)稅措施簡(jiǎn)釋9.7.2對(duì)外貿(mào)易國(guó)家壟斷制又稱(chēng)進(jìn)出口的國(guó)家壟斷，是指國(guó)家對(duì)某些商品的進(jìn)出口規(guī)定由國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)，或者是把某些商品的進(jìn)口或出口的壟斷權(quán)給予某個(gè)壟斷組織。主要體現(xiàn)在對(duì)煙和酒的壟斷；對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的壟斷銷(xiāo)售；對(duì)武器貿(mào)易的壟斷。9.7.3歧視性的政府采購(gòu)政策指一些國(guó)家通過(guò)法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)本國(guó)產(chǎn)品，從而對(duì)國(guó)外產(chǎn)品構(gòu)成歧視。9.7.4各種國(guó)內(nèi)稅指一些國(guó)家特別是西歐國(guó)家，廣泛采用國(guó)內(nèi)稅制度來(lái)限制進(jìn)口。這是一種比關(guān)稅更加靈活和更易于偽裝的貿(mào)易壁壘手段，通常是對(duì)國(guó)內(nèi)貨物和進(jìn)口貨物征收較大差幅的消費(fèi)稅，通過(guò)對(duì)進(jìn)口貨物征收高于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的消費(fèi)稅，來(lái)削弱進(jìn)口商的競(jìng)爭(zhēng)力，從而抑制進(jìn)口。

289.7常見(jiàn)的其他非關(guān)稅措施簡(jiǎn)釋9.7.5最低限價(jià)

指進(jìn)口國(guó)對(duì)某一商品規(guī)定最低價(jià)格，進(jìn)口價(jià)格如低于這一價(jià)格就征收附加稅。9.7.6設(shè)置海關(guān)障礙包括：海關(guān)任意估價(jià)；改變進(jìn)口關(guān)道；制定獨(dú)特的商品分類(lèi)。9.7.7外匯管制是一國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買(mǎi)賣(mài)實(shí)行限制來(lái)平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣匯價(jià)的一種制度。

299.7常見(jiàn)的其他非關(guān)稅措施簡(jiǎn)釋9.7.8預(yù)付進(jìn)口押金制

又稱(chēng)預(yù)先進(jìn)口存款。在這種制度下，進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無(wú)息存放一筆現(xiàn)金，從而增加了進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，達(dá)到限制進(jìn)口的目的。9.7.9有秩序的銷(xiāo)售安排通過(guò)政府正式干預(yù)，由出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)簽訂具體協(xié)定。按照這一協(xié)定，出口國(guó)將自己產(chǎn)品的出口約束在一定的水平上，是20世紀(jì)70年代由發(fā)達(dá)國(guó)家提出來(lái)的一種新型的非關(guān)稅壁壘措施。9.7.10服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)傳統(tǒng)的服務(wù)項(xiàng)目的限制主要集中在運(yùn)輸、旅游以及外國(guó)銀行在本國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等方面。在對(duì)新興服務(wù)業(yè)的限制上主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是數(shù)據(jù)處理和通訊設(shè)備服務(wù)方面的歧視限制，如有些國(guó)家禁止在本國(guó)內(nèi)使用在本國(guó)以外進(jìn)行處理的數(shù)據(jù)；二是限制外國(guó)公民在本國(guó)建廠、開(kāi)設(shè)銀行、進(jìn)行技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)活動(dòng)；三是對(duì)外國(guó)銀行、企業(yè)的開(kāi)業(yè)權(quán)加以嚴(yán)格限制。309.7常見(jiàn)的其他非關(guān)稅措施簡(jiǎn)釋9.7.11勞工標(biāo)準(zhǔn)

又是由國(guó)際勞工組織的基本公約或核心標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成，主要包括勞動(dòng)者的權(quán)利（如結(jié)社自由權(quán)、罷工權(quán)、集體談判權(quán)）、人格尊嚴(yán)（如禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)等）、禁止勞動(dòng)歧視（如男女同工同酬、禁止就業(yè)和職業(yè)方面對(duì)不同種族、膚色、宗教等的歧視）、下一代成長(zhǎng)（規(guī)定準(zhǔn)許就業(yè)的最低年齡標(biāo)準(zhǔn)以及禁止童工勞動(dòng)）、工人工作條件（如工作環(huán)境要符合健康安全的標(biāo)準(zhǔn)）等有關(guān)人權(quán)方面的問(wèn)題，以及與貿(mào)易效益相關(guān)的社會(huì)福利待遇標(biāo)準(zhǔn)（如制定工人的最低工資標(biāo)準(zhǔn)、保障工人的合理收入、維持工人的基本生活等）。9.7.12投資措施中的貿(mào)易壁壘最初被拉美國(guó)家運(yùn)用在汽車(chē)工業(yè)中，之后發(fā)展為對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生直接影響的有貿(mào)易平衡規(guī)定、外匯平衡限制和出口規(guī)定。31[專(zhuān)欄9—2]勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易掛鉤的是非爭(zhēng)論

（一）以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家鼓動(dòng)制定“社會(huì)條款”的理由1.人道主義論。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，一些發(fā)展中國(guó)家大量使用童工及強(qiáng)制性勞工，報(bào)酬低下且工作環(huán)境惡劣；婦女、少數(shù)民族人士和持不同政見(jiàn)者備受漠視；出口加工區(qū)規(guī)避有關(guān)勞工法令；工人集體談判力量薄弱；政治統(tǒng)治較為專(zhuān)制等等。故應(yīng)在多邊體制中消除非人道行為。2.社會(huì)傾銷(xiāo)論。社會(huì)傾銷(xiāo)是指由于種種原因致使工資低下及其他社會(huì)條件惡劣形成的出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，又稱(chēng)作社會(huì)福利傾銷(xiāo)。發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為這是一種極不公平的競(jìng)爭(zhēng)行為。其結(jié)果會(huì)誘使社會(huì)條件較好的國(guó)家資本外投，反過(guò)來(lái)迫使發(fā)達(dá)國(guó)家降低勞工標(biāo)準(zhǔn)以留住被低勞工標(biāo)準(zhǔn)所吸引的資本，從而又動(dòng)搖了整個(gè)社會(huì)的福利制度。故制定“社會(huì)條款”是為防犯不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，恢復(fù)和維持公平競(jìng)爭(zhēng)局面所必需的。3.貧困化進(jìn)口論。該論者認(rèn)為，由于發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家非熟練工人失業(yè)增加，與熟練工作的收入差距拉大，并導(dǎo)致貧富分化加劇，購(gòu)買(mǎi)力分布面變窄。故應(yīng)通過(guò)制定“社會(huì)條款”，規(guī)定最低工資、工時(shí)、工作環(huán)境的健康與安全條件等，以減少發(fā)展中國(guó)家的勞工供給，促使工資上漲和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的價(jià)格上升，從而改善發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件。4.移民壓力論。發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為，各國(guó)勞工標(biāo)準(zhǔn)參差不齊會(huì)加大勞動(dòng)力國(guó)際移動(dòng)的壓力。由于發(fā)展中國(guó)家的工作條件較差、福利待遇水平較低，致使他們的工人、知識(shí)分子紛紛涌入發(fā)達(dá)國(guó)家，本國(guó)失業(yè)人數(shù)增加，從而加重了發(fā)達(dá)國(guó)家的財(cái)政支出以及社會(huì)負(fù)擔(dān)。（二）發(fā)展中國(guó)家反對(duì)勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易掛鉤的論點(diǎn)[專(zhuān)欄9—2]勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易掛鉤的是非爭(zhēng)論

1.比較優(yōu)勢(shì)論。發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品是其國(guó)內(nèi)要素稟賦狀況決定的，它是符合發(fā)達(dá)國(guó)家奉為玉律的“比較優(yōu)勢(shì)”原理的。2.特定文化論。該論點(diǎn)認(rèn)為勞工權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)并不等同于人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，它取決于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，并與該國(guó)的財(cái)富緊密相關(guān)，特別是一國(guó)的工資水平取決于該國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。因此，存在國(guó)別差異是正常的。試圖制定統(tǒng)一的“社會(huì)條款”或勞工標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)加于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平參差不齊的世界各國(guó)，是極不現(xiàn)實(shí)的，也是不可能如發(fā)達(dá)國(guó)家所愿的。就連美國(guó)學(xué)者巴格瓦蒂也認(rèn)為，勞工標(biāo)準(zhǔn)是一種文化特定現(xiàn)象。根據(jù)多樣化的合法原則，一國(guó)無(wú)權(quán)指責(zé)別國(guó)存在不符合本國(guó)價(jià)值觀的現(xiàn)象。從這個(gè)意義上說(shuō)，無(wú)所謂“社會(huì)傾銷(xiāo)”。3.投資區(qū)位調(diào)整論。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家廠商對(duì)外直接投資并非因發(fā)展中國(guó)家出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品所迫，而是其自身的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)、特定優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略所致。那種把勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口認(rèn)定為“社會(huì)傾銷(xiāo)”的觀點(diǎn)是站不住腳的。相反，發(fā)達(dá)國(guó)家正是利用發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，通過(guò)投資而獲取了豐厚的利潤(rùn)和更多的市場(chǎng)份額。想必發(fā)達(dá)國(guó)家也不是出于真心通過(guò)勞工標(biāo)準(zhǔn)來(lái)消除發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而斷絕本國(guó)資本的財(cái)路。4.與貿(mào)易無(wú)關(guān)論。發(fā)展中國(guó)家普遍認(rèn)為，勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題屬于國(guó)際勞工組織管轄的范疇，WTO不應(yīng)無(wú)限地?cái)U(kuò)大自己的談判領(lǐng)域。這一點(diǎn)，已被多哈會(huì)議所接受。從上述各觀點(diǎn)分析可以看出，發(fā)達(dá)國(guó)家把發(fā)展中國(guó)家低工資廉價(jià)勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)斥之為造成發(fā)展中國(guó)家出口產(chǎn)品具有傾銷(xiāo)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主因，并賦之于因果聯(lián)系，把自身的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和困難歸咎于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其真正用意是保護(hù)其受到發(fā)展中國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)最為嚴(yán)重、技術(shù)含量低的“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”，同時(shí)也是一種借“人權(quán)”干預(yù)別國(guó)內(nèi)政，向第三世界傾銷(xiāo)其價(jià)值觀念的霸權(quán)主義做法。很明顯，“勞工標(biāo)準(zhǔn)”已經(jīng)變成發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施新貿(mào)易保護(hù)主義的政策工具。[專(zhuān)欄9—2]勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易掛鉤的是非爭(zhēng)論

近幾年，美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家推行的勞