防止洗錢(qián)活動(dòng)承諾書(shū)合同編號(hào)：__________甲方（合同承諾方）：乙方（合同接受方）：鑒于甲乙雙方希望通過(guò)本承諾書(shū)明確雙方在防止洗錢(qián)活動(dòng)方面的責(zé)任和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，雙方達(dá)成如下協(xié)議：一、甲方的承諾1.1甲方承諾，將嚴(yán)格按照我國(guó)法律法規(guī)、反洗錢(qián)法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，堅(jiān)決遏制洗錢(qián)行為。1.2甲方承諾，將設(shè)立反洗錢(qián)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織、實(shí)施和監(jiān)督本公司的反洗錢(qián)工作，確保公司內(nèi)部控制制度有效防止洗錢(qián)活動(dòng)的發(fā)生。1.3甲方承諾，將定期對(duì)員工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)，提高員工的反洗錢(qián)意識(shí)和能力，確保員工能夠及時(shí)識(shí)別和報(bào)告可疑交易。1.4甲方承諾，將建立健全客戶身份識(shí)別制度，對(duì)客戶進(jìn)行詳細(xì)的身份核實(shí)，并留存相關(guān)資料，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸?shí)、完整和準(zhǔn)確。1.5甲方承諾，將根據(jù)中國(guó)人民銀行等監(jiān)管部門(mén)的要求，提交大額交易和可疑交易報(bào)告，積極配合監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展反洗錢(qián)工作。1.6甲方承諾，將建立內(nèi)部審計(jì)制度，定期對(duì)反洗錢(qián)工作進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，確保反洗錢(qián)制度的有效實(shí)施。二、乙方的權(quán)利和義務(wù)2.1乙方作為甲方合作伙伴，有義務(wù)遵守甲方的反洗錢(qián)政策和相關(guān)法律法規(guī)。2.2乙方應(yīng)積極配合甲方的反洗錢(qián)工作，提供必要的信息和協(xié)助，確保雙方的反洗錢(qián)工作有效對(duì)接。2.3乙方發(fā)現(xiàn)可疑交易或涉嫌洗錢(qián)行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并按照甲方的要求采取相應(yīng)的措施。2.4乙方應(yīng)定期對(duì)自身業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合反洗錢(qián)法律法規(guī)的要求，避免因自身原因?qū)е孪村X(qián)行為的發(fā)生。三、違約責(zé)任3.1如甲方違反本承諾書(shū)的約定，導(dǎo)致洗錢(qián)行為發(fā)生，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。3.2如乙方違反本承諾書(shū)的約定，導(dǎo)致洗錢(qián)行為發(fā)生，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。四、爭(zhēng)議解決4.1本承諾書(shū)履行過(guò)程中，如雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。五、其他約定5.1本承諾書(shū)自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。5.2本承諾書(shū)一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.甲方反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度4.乙方反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度5.甲方反洗錢(qián)培訓(xùn)資料6.乙方反洗錢(qián)培訓(xùn)資料7.甲方客戶身份識(shí)別資料8.乙方客戶身份識(shí)別資料9.大額交易和可疑交易報(bào)告模板10.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定設(shè)立反洗錢(qián)管理部門(mén)，或反洗錢(qián)管理部門(mén)未能有效履行職責(zé)。2.甲方未能定期對(duì)員工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)，或員工反洗錢(qián)意識(shí)不足。3.甲方未能建立健全客戶身份識(shí)別制度，或客戶身份信息不真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。4.甲方未能按照監(jiān)管部門(mén)要求提交大額交易和可疑交易報(bào)告。5.甲方內(nèi)部審計(jì)制度不健全，或未定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。6.乙方未配合甲方進(jìn)行反洗錢(qián)工作，或提供信息不真實(shí)、準(zhǔn)確。7.乙方未及時(shí)通知甲方涉嫌洗錢(qián)行為的交易。8.乙方業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合反洗錢(qián)法律法規(guī)要求，導(dǎo)致洗錢(qián)行為發(fā)生。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.反洗錢(qián)：是指通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞非法所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)，使其看似合法的過(guò)程。2.洗錢(qián)活動(dòng)：是指通過(guò)非法手段獲取的資金，通過(guò)一系列金融交易和業(yè)務(wù)活動(dòng)，使其來(lái)源難以追蹤，性質(zhì)難以判斷的行為。3.客戶身份識(shí)別：是指金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行核實(shí)的程序。4.大額交易報(bào)告：是指金融機(jī)構(gòu)在監(jiān)測(cè)到客戶單筆或者累計(jì)交易金額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告的行為。5.可疑交易報(bào)告：是指金融機(jī)構(gòu)在監(jiān)測(cè)到客戶交易行為存在異常時(shí)，向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度不健全，導(dǎo)致洗錢(qián)行為發(fā)生。解決辦法：加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，定期對(duì)制度進(jìn)行審查和完善。2.問(wèn)題：甲方員工反洗錢(qián)意識(shí)不足，難以識(shí)別和報(bào)告可疑交易。解決辦法：加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工反洗錢(qián)意識(shí)和能力。3.問(wèn)題：乙方未配合甲方進(jìn)行反洗錢(qián)工作，導(dǎo)致洗錢(qián)行為未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)。解決辦法：加強(qiáng)雙方溝通，明確雙方在反洗錢(qián)工作中的責(zé)任和義務(wù)。4.問(wèn)題：監(jiān)管政策發(fā)生變化，甲方未能及時(shí)調(diào)整反洗錢(qián)工作。解決辦法：密切關(guān)注監(jiān)管政策變化，及時(shí)調(diào)整反洗錢(qián)策略和措施。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.金融機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展業(yè)務(wù)合作時(shí)，確保雙方在反洗錢(qián)方面達(dá)成一致。2.跨國(guó)公司及其子公司之間開(kāi)展業(yè)務(wù)合作時(shí)，確保反洗錢(qián)措施的有效實(shí)施。3.政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位與金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展