“人人文庫(kù)”水印下載源文件后可一鍵去除，請(qǐng)放心下載！（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）2024年證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆試參考題庫(kù)含答案“人人文庫(kù)”水印下載源文件后可一鍵去除，請(qǐng)放心下載！第1卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.期貨市場(chǎng)上的投機(jī)沒(méi)有任何好處。（）2.根據(jù)《證券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正 Ⅲ.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 Ⅳ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。（）4.股票的絕對(duì)估值方法主要是（）。A、現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B、實(shí)物期權(quán)定價(jià)法C、資產(chǎn)評(píng)估法D、經(jīng)濟(jì)增加值法5.確定債券票面價(jià)值的幣種主要考慮債券的（）。A、發(fā)行數(shù)量B、發(fā)行方式C、發(fā)行對(duì)象D、發(fā)行價(jià)格6.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。A、私營(yíng)合伙企業(yè)B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C、有限責(zé)任公司或股份有限公司D、非法人組織形式7.新《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（）8.證券金融公司的職責(zé)有（）。A、為融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B、監(jiān)控證券公司的融資融券業(yè)務(wù)C、監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況D、運(yùn)用市場(chǎng)化手段防范風(fēng)險(xiǎn)9.投資管理人不僅要了解證券市場(chǎng)的歷史發(fā)展情況，還要對(duì)不同投資理念和戰(zhàn)略在不同市場(chǎng)上的（）進(jìn)行深入地分析。A、適用性B、實(shí)用性C、效率性D、成熟性10.決定客戶授信額度的因素有（）。A、客戶的資信狀況B、擔(dān)保物價(jià)值C、履約情況D、市場(chǎng)變化11.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的出資方式可以是（）。 Ⅰ.貨幣 Ⅱ.土地使用權(quán) Ⅲ.知識(shí)產(chǎn)權(quán) Ⅳ.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ12.下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。 Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù) Ⅱ.委托資產(chǎn)的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限 Ⅲ.委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例和投資限制 Ⅳ.委托資產(chǎn)預(yù)期收益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.（）是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行14.公積金轉(zhuǎn)增股本也采取送股的形式，但送股的資金不是來(lái)自當(dāng)年未分配利潤(rùn)，而是公司提取州積金。（）15.外資參股證券公司設(shè)立中必須通過(guò)的程序?yàn)椋ǎ、提交申請(qǐng)文件B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C、設(shè)立登記D、申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》16.上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源是（）。A、股票發(fā)行溢價(jià)B、接受的贈(zèng)與C、資產(chǎn)增值D、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額17.公債通常指的是國(guó)債和（）。A、地方政府債券B、中央銀行票據(jù)C、金融債券D、公司債券18.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別為（）。A、一般地說(shuō)，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易。然而，可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易B、金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性C、金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶；期權(quán)的購(gòu)買者，因無(wú)須開(kāi)立保證金賬戶，也無(wú)須繳納保證金D、一般說(shuō)，金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)大于金融期權(quán)19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。 Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 Ⅱ.業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位 Ⅳ.以業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ20.根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法規(guī)，在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)資金不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）。A、50%B、40%C、30%D、20%21.證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（）A、證券發(fā)行主體B、證券投資者C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、債券服務(wù)機(jī)構(gòu)22.90年代以來(lái)，我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)多集中在（）。A、鐵道企業(yè)B、電力企業(yè)C、石化企業(yè)D、石油企業(yè)23.跟蹤誤差是指復(fù)制性投資組合收益率與（）之間的業(yè)績(jī)差異。A、期望收益率B、行業(yè)平均收益率C、上期收益率D、基準(zhǔn)指數(shù)收益率24.證券市場(chǎng)（）就是對(duì)證券市場(chǎng)投資者、管理層、上市公司、媒體等各個(gè)方面，在證券市場(chǎng)中所表現(xiàn)出來(lái)的投資行為和心理活動(dòng)進(jìn)行分析和描述，從而找出證券市場(chǎng)參與者心理規(guī)律，為證券投資決策提供心理分析依據(jù)。A、群體心理面分析B、個(gè)體心理面分析C、逆向心理面分析D、正向心理面分析25.會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（）前通知會(huì)員。A、5日B、7日C、10日D、15日26.金融自由化的內(nèi)容包括（）。A、取消存款利率的高限限額B、允許混業(yè)經(jīng)營(yíng)C、放松外匯管制D、開(kāi)放金融市場(chǎng)27.以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券，說(shuō)法正確的是（）。A、清償順序位于次級(jí)債務(wù)之前B、清償順序位于一般債務(wù)之后C、是商業(yè)銀行為補(bǔ)充剩余資本而發(fā)行的D、期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象：發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。A、150B、180C、200D、23029.下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的第一層次的是（）。A、《中華人民共和國(guó)公司法》B、《中華人民共和國(guó)刑法》C、《中華人民共和國(guó)證券法》D、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》30.廣義的有價(jià)證券包括（）。A、資本證券B、商品證券C、貨幣證券D、金融證券31.開(kāi)放式基金可在基金契約和招募說(shuō)明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達(dá)到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購(gòu)申請(qǐng)。32.股東出席股東大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)。（）33.關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易C、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)D、證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易34.若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金（復(fù)利計(jì)息），并購(gòu)買該100股股票；同時(shí)賣出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（）元。A、120B、140C、160D、18035.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是（）。A、發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)B、流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的保證C、流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)D、發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的保證36.下列屬于基金財(cái)產(chǎn)的是（）。 Ⅰ.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn) Ⅱ.基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)投資獲得的收益 Ⅲ.基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)投資獲得的收益 Ⅳ.公開(kāi)募集的基金財(cái)產(chǎn)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ37.公開(kāi)披露基金信息時(shí)，不得有以下行為：（）。A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C、承諾收益或承擔(dān)損失D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)38.我國(guó)的（）通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。A、赤字國(guó)債B、記賬式國(guó)債C、憑證式國(guó)債D、非流通國(guó)債39.期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)基金是（）。A、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)、指數(shù)基金C、衍生證券投資基金D、上市開(kāi)放式基金40.企業(yè)債券的發(fā)行應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷。（）41.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于（）。A、3000萬(wàn)元B、4000萬(wàn)元C、5000萬(wàn)元D、1億元42.下面關(guān)于基金利潤(rùn)(收益)的分配方式的描述，正確的是（）。A、基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額B、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90％C、封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種D、貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)43.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特征。A、市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)B、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C、避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低D、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征44.2006年財(cái)政部研究推出新的債券品種（）。A、記賬式國(guó)債B、憑證式國(guó)債C、儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）D、實(shí)物國(guó)債45.目前，我國(guó)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款利息要繳納個(gè)人所得稅，只有國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券利息可免繳個(gè)人所得稅。46.股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割，買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價(jià)差，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割。（）47.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。 Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產(chǎn)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ48.下列證券中，不作為評(píng)級(jí)對(duì)象的證券是（）。A、政府債券B、國(guó)際債券C、金融債券D、公司債券49.封閉式基金的發(fā)行方式有（）。A、公募B、私募C、認(rèn)購(gòu)D、上網(wǎng)發(fā)行50.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。A、證券公司與客戶必須是一對(duì)多的B、應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D、應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例51.《中華人民共和國(guó)證券法》中的重大事件指的是（）。A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)C、公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施D、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況52.股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行B、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上C、公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元D、公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載53.股份有限公司采取募集設(shè)立方式的，公司董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A、10B、15C、20D、3054.意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（）。 Ⅰ.證券賬號(hào) Ⅱ.本方交易單元代碼 Ⅲ.買賣方向 Ⅳ.證券代碼A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ55.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，哪些是正確的（）A、募集對(duì)象固定B、可以上市交易C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行審批制D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行備案制E、不允許公開(kāi)進(jìn)行宣傳56.下列關(guān)于菱型的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、菱型實(shí)際是喇叭型和對(duì)稱三角型的結(jié)合B、菱型多為底部反轉(zhuǎn)，通常它在中級(jí)下跌前的頂部或大量成交的頂點(diǎn)出現(xiàn)，是個(gè)轉(zhuǎn)向型態(tài)C、當(dāng)菱型右下方支持跌破后，就是一個(gè)沽出訊號(hào)D、如果股價(jià)向上突破右方阻力時(shí)，而且成交量激增，那就是一個(gè)買入訊號(hào)57.證券交易所是集中交易市場(chǎng)，信息技術(shù)的進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)金融全球化對(duì)交易所本身也產(chǎn)生了集中趨勢(shì)。（）58.基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A、募集資金B(yǎng)、交易監(jiān)督C、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算D、資產(chǎn)保管59.契約型基金持有人實(shí)際上是（）。A、經(jīng)營(yíng)者B、監(jiān)管者C、受益者D、受托者60.根據(jù)《關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，我國(guó)基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括（）A、分公司B、營(yíng)業(yè)部C、辦事處D、代表處E、分理處61.默頓于1973年提出了（）。A、傳統(tǒng)的資本資產(chǎn)定價(jià)模型B、套利定價(jià)模型C、跨期資本資產(chǎn)定價(jià)模型D、基于消費(fèi)的資本資產(chǎn)定價(jià)模型62.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反規(guī)定被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A、1B、2C、3D、563.加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)對(duì)證券市場(chǎng)具有重要的意義（）。A、是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)金融正常運(yùn)行的前提B、是保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要C、是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措D、是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的基礎(chǔ)64.2006年2月21日，易方達(dá)上證50ETF正式發(fā)行，這是上海證券交易所推出的第一只ETF。（）65.（）均屬于間接融資市場(chǎng)。A、證券市場(chǎng)B、銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C、保險(xiǎn)市場(chǎng)D、融資租賃市場(chǎng)66.指數(shù)基金基本上可以消除投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。67.民營(yíng)控股上市公司治理指數(shù)首次超過(guò)國(guó)有控股上市公司是在（）。A、2010年B、2011年C、2012年D、2013年68.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提69.根據(jù)規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司將保險(xiǎn)資金投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%；投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%，兩項(xiàng)合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。（）70.下列技巧中，（）是證券市場(chǎng)投資心理技巧。A、認(rèn)錯(cuò)的勇氣B、依賴C、自負(fù)D、高傲71.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。A、1B、2C、3D、572.在KDJ計(jì)算中，K指標(biāo)中α值的取值為（）。A、1/2B、1C、1/4D、1/373.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是（）。A、暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)B、在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性C、在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)D、在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)74.滬深300指數(shù)計(jì)算采用（）加權(quán)方法。A、普通B、綜合C、派許D、平均75.可贖回優(yōu)先股票的贖回價(jià)格通常（）股票面值。A、低于B、高于C、等于D、近似于第2卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括（）。Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利；并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修章程使公司存續(xù)的A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ2.在西方國(guó)家，資本市場(chǎng)不包括（）。A、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)B、股票市場(chǎng)C、債券市場(chǎng)D、國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 Ⅰ.薪酬與提名委員會(huì) Ⅱ.審計(jì)委員會(huì) Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4.在期貨市場(chǎng)中（）的確已在某種程度上決定了供求關(guān)系。A、銷量B、價(jià)格C、投資者數(shù)量D、投資者資金5.政府債券流通性強(qiáng)的原因是（）。A、發(fā)行量一般都非常大B、由于政府債券的信用好，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，市場(chǎng)屬性好C、允許在證券交易所上市交易D、允許在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行買賣6.普通股票股東享有的權(quán)利有（）A、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B、公司盈余分配權(quán)C、公司經(jīng)理提名權(quán)D、剩余資產(chǎn)分配權(quán)7.公司治理的要素不包括（）。A、制度B、合規(guī)C、成本D、問(wèn)責(zé)8.修正的美式期權(quán)也被稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。（）9.股份公司發(fā)行贖回優(yōu)先股票的目的一般是（）。A、便于股票發(fā)行B、保護(hù)公司控制權(quán)C、保護(hù)投資者利益D、減少股息負(fù)擔(dān)10.保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。（）11.（）是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。A、非參與優(yōu)先股票B、參與優(yōu)先股票C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D、可贖回優(yōu)先股票12.股票價(jià)格指數(shù)價(jià)格是以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易13.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為（）。A、低風(fēng)險(xiǎn)證券B、高風(fēng)險(xiǎn)證券C、風(fēng)險(xiǎn)證券D、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券14.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級(jí)。A、部門規(guī)章B、法律C、行政法規(guī)D、自律管理規(guī)則15.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）。A、交易對(duì)象不同B、交易目的不同C、結(jié)算方式不同D、交易價(jià)格的含義不同16.下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的對(duì)比正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多C、外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等17.證監(jiān)會(huì)在全國(guó)成立了（）個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（）個(gè)證券監(jiān)管專員辦事處。A、10，3B、20，30C、9，35D、9，3018.1992年9月，我國(guó)最早組建的資本實(shí)力雄厚的三大全國(guó)性證券公司是（）。A、申銀證券公司B、華夏證券公司C、國(guó)泰證券公司D、南方證券公司19.財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了2700億元特別國(guó)債，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。（）20.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)人民銀行D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)21.中國(guó)證券市場(chǎng)首家退市公司是（）。A、飛樂(lè)音響B(tài)、石化揚(yáng)子C、PT水仙D、粵海投資22.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。（）23.完善的市場(chǎng)體系的作用有（）。A、能促進(jìn)證券市場(chǎng)籌資和融資功能的發(fā)揮B、有利于穩(wěn)定證券市場(chǎng)C、增強(qiáng)社會(huì)投資信心D、消除系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)24.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有（）以上的獨(dú)立董事。A、一名B、二名C、三名D、四名25.基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體主要涉及的稅收包括（）。A、營(yíng)業(yè)稅B、消費(fèi)稅C、增值稅D、印花稅E、所得稅26.債券的流動(dòng)性取決于（）。A、轉(zhuǎn)讓的便利程度B、轉(zhuǎn)讓時(shí)是否有損失C、轉(zhuǎn)讓的成本D、轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)27.以下哪項(xiàng)通貨膨脹率水平處于嚴(yán)重的通貨膨脹？（）A、5%B、8%C、11%D、120%28.統(tǒng)一績(jī)效衡量方法的原則包括必須披露至少一定年限的業(yè)績(jī)記錄，如果投資組合的存在期短于該年限要求，則需要披露全部業(yè)績(jī)記錄。29.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（）。A、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送B、利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄30.在線數(shù)據(jù)是互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的重要基礎(chǔ)，互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展應(yīng)建立在數(shù)據(jù)安全的基礎(chǔ)上。31.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。（）32.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)的補(bǔ)償（）A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)33.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是__________（）A、買賣差價(jià)B、利息或紅利C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增值D、虛擬資本價(jià)值34.上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。 Ⅰ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上 Ⅱ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上 Ⅲ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣 Ⅳ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ35.證券法律制度的基本原則是（）。A、公開(kāi)、公平、公正B、高度透明C、輿論監(jiān)督D、誠(chéng)實(shí)信用36.（）又叫漲跌比率指標(biāo)。A、ADLB、ADRC、OBOSD、MACD37.增發(fā)股票的對(duì)象可以是（）。A、社會(huì)公眾B、特定機(jī)構(gòu)C、個(gè)人D、原有股東38.證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。 I.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益 II.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) III.不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該證券 IV.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III39.證券市場(chǎng)按證券品種關(guān)系，可以分為（）。A、股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)C、集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)40.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、3B、6C、9D、1241.營(yíng)銷計(jì)劃是指對(duì)有助于公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營(yíng)銷戰(zhàn)略做出決策．每一類業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或品牌都需要一個(gè)詳細(xì)的營(yíng)銷計(jì)劃．產(chǎn)品或品牌計(jì)劃應(yīng)包括以下幾個(gè)部分（）A、計(jì)劃實(shí)施概要B、市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀C、威脅和機(jī)會(huì)D、目標(biāo)和問(wèn)題E、市場(chǎng)營(yíng)銷和戰(zhàn)略42.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（）43.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有（）。A、證券發(fā)行商B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券自營(yíng)商D、證券承銷商44.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的美式招標(biāo)，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的荷蘭式招標(biāo)。（）45.中國(guó)人民銀行從2000年開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，目的是對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性。（）46.操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款。A、2B、3C、4D、547.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A、國(guó)務(wù)院B、全國(guó)人民代表大會(huì)C、全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)D、中國(guó)人民銀行48.交易成本可以分為（）。A、固定部分B、可變部分C、機(jī)會(huì)成本D、執(zhí)行成本49.下列關(guān)于矩形的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、矩形整理的時(shí)間越長(zhǎng)，則形態(tài)的意義越不可靠B、矩形是股價(jià)由在二條水平的上下界線區(qū)間波動(dòng)而成的盤局形態(tài)C、矩形形態(tài)簡(jiǎn)稱箱體D、矩形為沖突均衡整理形態(tài)，是多空雙方實(shí)力相當(dāng)?shù)亩窢?zhēng)結(jié)果50.截止2010年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于42個(gè)國(guó)家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了（）個(gè)監(jiān)管合作備忘錄A、46B、52C、42D、3751.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）。A、依法監(jiān)管原則B、保護(hù)投資者利益原則C、"三公"原則D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則52.債券直接收益率（）。A、能全面反映投資者的實(shí)際收益B、忽略了資本損益C、不能全面反映投資者的實(shí)際收益D、反映了投資者投資成本帶來(lái)的收益53.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本，按照有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。（）54.RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)參照現(xiàn)行QFⅡ管理，但是不實(shí)行托管人制度。（）55.當(dāng)隨機(jī)指標(biāo)處于（）范圍時(shí)為多方市場(chǎng)。A、大于1小于100B、小于50C、大于50D、小于8056.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)包括（）。A、股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界B、當(dāng)年股息當(dāng)年結(jié)清C、本年度拖欠的股息公司將不予累積計(jì)算D、不得要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中補(bǔ)發(fā)以前年度拖欠的股息57.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)；應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作B、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)C、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益58.外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣包括股票在內(nèi)的所有外幣有價(jià)證券。（）59.場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具有以下功能（）。A、對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控B、是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所C、及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況D、形成較為合理的價(jià)格60.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣。A、債券B、股票C、商業(yè)票據(jù)D、國(guó)家債券61.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所62.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（）。A、管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部B、經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C、作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D、作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)63.（）是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，不與特定項(xiàng)目相聯(lián)系。A、專項(xiàng)債券B、收入債券C、一般責(zé)任債券D、政府支持機(jī)構(gòu)債券64.要通過(guò)股票組合取得更好的降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（）。A、選擇同一行業(yè)的股票B、選擇不同行業(yè)的股票C、選擇每股收益差別很大的股票D、選擇相關(guān)性較差的股票65.（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A、貨幣證券B、商品證券C、資本證券D、商業(yè)證券66.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，禁止從事下列（）活動(dòng)。 Ⅰ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平 Ⅱ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金 Ⅲ.通過(guò)贈(zèng)送基金份額銷售基金 Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ67.在追究證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律責(zé)任方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并實(shí)施（）。 Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 Ⅱ.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》 Ⅲ.《證券法》 Ⅳ.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ68.一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ǎ?。A、政府債券、公司債券、金融債券B、金融債券、公司債券、政府債券C、政府債券、金融債券、公司債券D、金融債券、政府債券、公司債券69.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（）確定股票發(fā)行價(jià)格。A、累計(jì)詢價(jià)B、詢價(jià)方式C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D、協(xié)商定價(jià)方式70.反射理論的前提條件不包括（）。A、市場(chǎng)參與者對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)是有限的，這是因?yàn)樗幍氖澜缡窃诓粩嗟淖兓?，沒(méi)有人可以對(duì)這個(gè)不斷變化的世界有完全的認(rèn)識(shí)B、市場(chǎng)運(yùn)行并非都是有效率且理性的C、市場(chǎng)有其內(nèi)在規(guī)律性，最終決定市場(chǎng)走勢(shì)的是它內(nèi)在的客觀性D、人從不能正確認(rèn)識(shí)市場(chǎng)，總有偏見(jiàn)71.金融期貨的基本功能包括（）A、套利B、套期保值C、價(jià)格發(fā)現(xiàn)D、投機(jī)72.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括（）A、信息披露B、操縱市場(chǎng)C、欺詐行為D、內(nèi)幕交易73.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的實(shí)際本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。（）74.證券的發(fā)行人包括（）。A、公司B、個(gè)人C、政府D、政府機(jī)構(gòu)75.浮動(dòng)利率債券是屬于支付時(shí)間和