試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)2015證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages2015證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案第1部分：單項選擇題，共96題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。A)證券投資顧問B)證券經紀人C)證券咨詢師D)證券分析師答案:D解析:證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。[單選題]2.下列說法中，正確的是（）。A)證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權B)經中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務經營活動的分公司C)證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款D)證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準答案:D解析:《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。故D項說法正確。[單選題]3.客戶交易結算資金應當存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A)證券登記結算公司B)商業(yè)銀行C)證券交易所D)證券公司答案:B解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。[單選題]4.下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是（）。A)債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元B)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C)債券期限不低于1年D)申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書答案:A解析:《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：（1）公司債券的期限為一年以上。（2）公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。（3）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。[單選題]5.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是（）。A)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)B)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律C)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則D)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件答案:B解析:證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。[單選題]6.下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。A)應保守所在機構的商業(yè)秘密B)離開所在機構后，保密義務結束C)應保守客戶的個人隱私D)應保守客戶的商業(yè)秘密答案:B解析:證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。[單選題]7.基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A)銀行儲蓄存款和持有的證券資產B)持有的證券資產C)出資D)銀行儲蓄存款答案:C解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。[單選題]8.證券交易所不得從事（）。A)以盈利為目的的業(yè)務B)信息公布和管理C)上市公司的掛牌退市D)提供場內交易平臺答案:A解析:《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：（1）以營利為目的的業(yè)務。（2）新聞出版業(yè)。（3）發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料。（4）為他人提供擔保。（5）未經證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。[單選題]9.余額包銷最長不得超過（）。A)一個月B)三個月C)半年D)一年答案:B解析:《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。[單選題]10.經紀人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是（）。A)向客戶介紹證券公司的基本情況B)不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動C)為客戶之間的融資提供擔保D)不得與客戶約定分享投資收益答案:C解析:《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。（6）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。[單選題]11.試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（）。A)未負有數額較大到期未清償的債務B)無不良誠信記錄C)從事公司保薦相關業(yè)務3年以上D)具有經管專業(yè)本科以上學歷答案:D解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。（2）最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。（3）參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。（4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。（5）未負有數額較大到期未清償的債務。（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]12.下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是（）。A)同種類的每一股份應當具有同等權利B)公司發(fā)行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案C)任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額D)同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同答案:D解析:《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。[單選題]13.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。A)私營合伙企業(yè)B)私營獨資企業(yè)C)有限責任公司或股份有限公司D)非法人組織形式答案:C解析:《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。[單選題]14.下列屬于證券公司分支機構的是（）。A)清算所B)交易所C)交割倉庫D)證券投資咨詢機構答案:D解析:《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：（1）證券經紀。（2）證券投資咨詢。（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。（4）證券承銷與保薦。（5）證券自營。（6）證券資產管理。（7）其他證券業(yè)務。而證券公司分支機構是指從事業(yè)務經營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。[單選題]15.從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。A)期貨業(yè)協(xié)會B)銀監(jiān)會C)國務院期貨監(jiān)督管理機構D)人民銀行答案:C解析:《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。[單選題]16.股東大會一般每（）定期召開一次。A)兩年B)一年C)半年D)一月答案:B解析:股東大會一般每年定期召開一次。[單選題]17.下列不屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A)決定監(jiān)事的報酬事項B)公司章程的修改C)對發(fā)行公司債券作出決議D)制定公司的基本管理制度答案:D解析:《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權：（1）決定公司的經營方針和投資計劃。（2）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項。（3）審議批準董事會的報告。（4）審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。（5）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。（6）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。（7）對公司增加或者減少注冊資本作出決議。（8）對發(fā)行公司債券作出決議。（9）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。（10）修改公司章程。（11）公司章程規(guī)定的其他職權。D項屬于董事會的職權。[單選題]18.下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。A)具備證券從業(yè)資格B)從事證券相關行業(yè)2年以上C)具有證券專業(yè)知識D)具備行業(yè)分析的學科背景答案:D解析:《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務二年以上經驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景，故D項說法錯誤。[單選題]19.有限責任公司的權力機構是（）。A)監(jiān)事會B)理事會C)董事會D)股東會答案:D解析:《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。[單選題]20.下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。A)甲某，年滿20周歲，本科文化B)乙某，年滿18周歲，大專文化C)丙某，年滿20周歲，初中文化D)丁某，年滿20周歲，高中文化答案:C解析:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。[單選題]21.公開披露的基金信息不包括（）。A)基金托管協(xié)議B)基金招募說明書C)股東會決議D)臨時報告答案:C解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：（1）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。（2）基金募集情況。（3）基金份額上市交易公告書。（4）基金資產凈值、基金份額凈值。（5）基金份額申購、贖回價格。（6）基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。（7）臨時報告。（8）基金份額持有人大會決議。（9）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。（10）涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。（11）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。[單選題]22.有權召集持有人大會的機構是（）。A)基金公司B)證券公司C)證券交易所D)基金管理人答案:D解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集；該日常機構未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。[單選題]23.證券發(fā)行與交易的?三公原則?是指（）。A)公正、公平、公開B)公信、公平、公開C)公共、公平、公開D)公正、公信、公平答案:A解析:《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。[單選題]24.下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（）。A)公司分配股利的計劃B)公司增資的計劃C)董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任D)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%答案:D解析:《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內幕信息：（1）本法第六十七條第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增資的計劃。（3）公司股權結構的重大變化。（4）公司債務擔保的重大變更。（5）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。（6）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。（7）上市公司收購的有關方案。（8）國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。[單選題]25.未經（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。A)工商管理部門B)財政部C)國務院期貨監(jiān)督管理機構D)人民銀行答案:C解析:《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。[單選題]26.基金銷售人員在從事基金活動時，應以（）利益優(yōu)先。A)個人B)基金銷售公司C)投資者D)基金管理公司答案:C解析:《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：（1）勤勉盡職原則。（2）誠實守信原則。（3）投資者利益優(yōu)先原則。[單選題]27.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）層級。A)法律B)行政法規(guī)C)部門規(guī)章及規(guī)范性文件D)自律性規(guī)則答案:C解析:部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。[單選題]28.關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是（）。A)從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票B)從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票C)從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票D)從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票答案:B解析:《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。[單選題]29.下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）。A)從業(yè)人員不得開立股票賬戶B)從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份C)從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作D)從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權答案:D解析:從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故D項說法錯誤。[單選題]30.下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A)不可以買賣股權B)可以買賣基金份額C)可以買賣期權D)不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的答案:A解析:非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。[單選題]31.公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A)百分之五以上百分之十五以下B)百分之二以上百分之十以下C)百分之五以上百分之二十以下D)百分之十以上百分之二十以下答案:A解析:《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。[單選題]32.不適用《中華人民共和國證券法》的是（）。A)A股B)B股C)H股和B股D)H股答案:D解析:《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。[單選題]33.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。A)500B)300C)100D)200答案:C解析:證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。[單選題]34.公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。A)5B)15C)10D)20答案:C解析:《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。[單選題]35.上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監(jiān)會報告。A)4B)3C)5D)2答案:C解析:《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。[單選題]36.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A)35%B)30%C)20%D)40%答案:A解析:《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。[單選題]37.非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以（）罰款。A)20萬元以上100萬元以下B)15萬元以上120萬元以下C)25萬元以上120萬元以下D)20萬元以上120萬元以下答案:A解析:《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]38.A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調查，根據規(guī)定，監(jiān)管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為（）個交易日。A)20B)15C)30D)60答案:C解析:《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。因此，監(jiān)管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。[單選題]39.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A)2B)3C)4D)5答案:B解析:被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。[單選題]40.根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。A)2B)1C)3D)半答案:A解析:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。[單選題]41.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A)100B)150C)200D)300答案:C解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。[單選題]42.任何單位或個人?以持有證券公司股東的股權或其他方式?，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：（1）認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。（2）以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。[單選題]43.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。A)10B)7C)5D)3答案:C解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。[單選題]44.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A)1B)2C)5D)3答案:D解析:保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核；已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。[單選題]45.被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。A)1B)2C)3D)5答案:B解析:有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：（1）不符合《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件。（2）被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。（3）被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。（4）未通過證券從業(yè)人員年檢。（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內。（6）其他情形。[單選題]46.在營業(yè)部經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢Ⅳ.證券賬戶注銷A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。[單選題]47.證券金融公司的資金可以用于（）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購置自用不動產Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：銀行存款；購置國債、證券投資基金份額等經證監(jiān)會認可的高流動性金融產品；購置自用不動產；證監(jiān)會認可的其他用途。[單選題]48.證券公司證券自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險包括（）。Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營Ⅲ.操縱市場、內幕交易Ⅳ.信用交易A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:證券公司證券自營業(yè)務的內部控制重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。[單選題]49.下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。[單選題]50.證券公司從事證券自營業(yè)務的，應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》，根據公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營（）。Ⅰ.業(yè)務管理制度Ⅱ.投資決策機制Ⅲ.操作流程Ⅳ.風險監(jiān)控體系A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。[單選題]51.證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括（）。Ⅰ.客戶的身份Ⅱ.客戶的財產和收入狀況Ⅲ.客戶的金融知識Ⅳ.客戶的投資目標A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。[單選題]52.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息，交易設施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。[單選題]53.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。Ⅰ.信用交易資金交收賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。[單選題]54.證券公司接受（）為定向資產管理業(yè)務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。Ⅰ.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的自然人Ⅲ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的組織A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯(lián)方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業(yè)務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規(guī)定，對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。[單選題]55.證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。Ⅰ.《風險揭示書》Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》Ⅲ.《客戶須知》Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:D解析:證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。[單選題]56.證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，（）應當相互分離，并由不同人員負責。Ⅰ.投資品種的研究Ⅱ.投資組合的制定和決策Ⅲ.投資方式的審批Ⅳ.交易指令的執(zhí)行A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:C解析:證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責；投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。[單選題]57.證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向（）提供風險監(jiān)控報告。Ⅰ.股東大會Ⅱ.監(jiān)事會Ⅲ.投資決策機構Ⅳ.董事會A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。[單選題]58.證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）。Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款Ⅱ.給予警告Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，送司法機關處理Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。[單選題]59.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括（）。Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度Ⅱ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度；建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制；公司財務會計信息真實、準確、完整；公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；財務顧問主辦人不少于5人；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]60.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，關于委托資產的說法，錯誤的是（）。Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產Ⅳ.委托資產應當是股票或債券A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.ⅡD)Ⅱ.Ⅲ答案:A解析:證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。[單選題]61.根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括（）。Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券公司（以下稱管理人）開展集合資產管理業(yè)務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。[單選題]62.對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。[單選題]63.在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是（）。Ⅰ.代理人Ⅱ.授權人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:A解析:在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是授權人、委托人。[單選題]64.在融資融券業(yè)務中，如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。Ⅰ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券Ⅱ.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:在融資融券業(yè)務中，如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權；證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保；證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券；資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。[單選題]65.《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算；自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。[單選題]66.證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性Ⅳ.操作程序的復雜性A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。[單選題]67.下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是（）。Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:題中四個選項都屬于證券業(yè)財務與會計人員的禁止行為。[單選題]68.證券投資顧問業(yè)務與證券經紀業(yè)務的差異有（）。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬Ⅲ.是否取得投資顧問資格Ⅳ.收費不會有融合A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:實踐中，證券經紀服務和投資顧問服務在收費上會有融合。約定傭金中包含顧問服務報酬，是間接獲取投資顧問服務收入的一種普遍方式。Ⅳ錯誤[單選題]69.上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下（）情形之一的，構成重大資產重組。Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。[單選題]70.上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。Ⅰ.T日Ⅱ.T+3日Ⅲ.T+1日Ⅳ.T+6日A)Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:A解析:上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。[單選題]71.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:C解析:上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：（1）A股單筆買賣申報數量在50萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上；B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上；B股（深圳）單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣。（2）基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上。（3）國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手（含）以上，或交易金額在1000萬元（含）人民幣以上。（4）其他債券單筆買賣申報數量在1000手（含）以上，或交易金額在100萬元（含）人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至：交易數量在1000手（含）以上，或交易金額在100萬元（含）人民幣以上。（5）其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。[單選題]72.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的（）。Ⅰ.股票Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.債券Ⅳ.其他證券A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。[單選題]73.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的（）。Ⅰ.保險公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券公司Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:開戶代理機構是指中國證券登記結算有限公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。[單選題]74.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括（）。Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券Ⅳ.中國證監(jiān)會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:根據證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：（1）證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。（2）證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內，將本機構及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券；證券投資咨詢機構?理財工作室?客戶和其他主要客戶是否持有相關證券；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券；證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務活動；證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議；證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益；中國證監(jiān)會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。[單選題]75.根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據（）確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉債的存續(xù)期A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:C解析:根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉股期限應由發(fā)行人根據可轉債的存續(xù)期及公司財務情況確定。[單選題]76.使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（）。Ⅰ.登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊，取得用戶名和身份確認碼Ⅱ.向結算公司提交網絡申請Ⅲ.到身份驗證機構辦理身份驗證，激活網上用戶名Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:B解析:根據操作流程，投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業(yè)務，需首先登錄中國證券登記有限結算公司網站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(?身份驗證機構?)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循?先注冊、后激活?的程序。投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后，即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下：登錄網站；輸入網上用戶名、密碼及附加碼；點擊?投票表決?下的?網上行權?；瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式；進行投票。[單選題]77.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣Ⅱ.基金合同期限為5年以上Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定；基金合同期限為5年以上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000人；基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。[單選題]78.王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。Ⅰ.是正確的Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:風險防控需要在投資產品前了解。[單選題]79.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應（）。Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ答案:A解析:從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。[單選題]80.從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.權證Ⅳ.證券投資基金A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:A解析:從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。[單選題]81.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.市場操縱Ⅳ.內幕交易A)Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:此題選項Ⅲ、Ⅳ錯得很明顯。[單選題]82.意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。Ⅰ.證券賬號Ⅱ.本方交易單元代碼Ⅲ.買賣方向Ⅳ.證券代碼A)Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:B解析:成交申報指令不包括本方交易單元代碼。[單選題]83.關于申購資金凍結、驗資及配號，下列說法正確的有（）。Ⅰ.每一有效申購單位配一個號Ⅱ.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資金凍結處理Ⅲ.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票Ⅳ.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:C解析:本題考查認購的一般性原則，題中四個選項都正確。[單選題]84.下列行為構成背信運用受托財產罪的是（）。Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋，IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。[單選題]85.根據證券法的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是（）。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅳ答案:C解析:《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。[單選題]86.下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。[單選題]87.在證券公司客戶資產管理業(yè)務中，證券公