經(jīng)濟(jì)學(xué)：證券法試題及答案二1、問答題

內(nèi)幕信息的范圍。正確答案：內(nèi)幕信息的構(gòu)成要件有二：一是該信息能影響證券價(jià)格；二是信息尚未公開。我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息主要包括重大事件和其他內(nèi)幕信息。2、問答題

（江南博哥）目標(biāo)公司股東平等待遇原則的內(nèi)容。正確答案：1.目標(biāo)公司股東有權(quán)平等地參與要約收購。對于要約人而言，應(yīng)向目標(biāo)公司某類股份全體持有人發(fā)出收購要約，即所謂的“全體持有人規(guī)則”。2.目標(biāo)公司股東有權(quán)獲得平等的收購條件。要約人對同一種類股份持有人應(yīng)提供相同的收購條件，向不同種類的股份持有人提供的收購條件也應(yīng)當(dāng)類似，不得給予特定股東以收購要約中未載明之利益。3、問答題

證券公司和客戶之間的法律關(guān)系正確答案：在我國，對證券公司與客戶之間的法律關(guān)系的認(rèn)識，理論界和實(shí)踐中存在不同的觀點(diǎn)，歸納起來主要有：代理說；居間說；行紀(jì)說。4、問答題

證券法與民法的關(guān)系？正確答案：聯(lián)系：證券法調(diào)整的證券法律關(guān)系是民事法律關(guān)系的一部分；證券法的許多原則和制度均根源于民法；民法作為市場經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)則在證券法未作規(guī)定時(shí)也可以用來調(diào)整證券法律關(guān)系。區(qū)別：從調(diào)整對象看，證券法調(diào)整的主要是因證券發(fā)行、交易、監(jiān)管等而產(chǎn)生的證券法律關(guān)系，而民法除調(diào)整平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系外，還調(diào)整平等主體的人身關(guān)系；從法律性質(zhì)來看：法民具有私法性質(zhì)，而證券法具有私法公法化傾向；從立法原則來看，民法以任意性規(guī)范為主，而證券法則是任意性規(guī)范和強(qiáng)制性規(guī)范相結(jié)合；從規(guī)范的著眼點(diǎn)來看，民法偏重于倫理性，證券法偏重于技術(shù)性；從適用范圍看，民法的區(qū)域性較強(qiáng)，而證券法的國際性較強(qiáng)。5、問答題

證券法的特征正確答案：（1）證券法多為強(qiáng)行性規(guī)范；（2）證券法具有技術(shù)性；（3）證券法是實(shí)體法和程序法的結(jié)合；（4）證券法具有國際性。6、問答題

上市公司收購的法律特征。正確答案：1.上市公司收購是以獲取目標(biāo)公司的控制權(quán)為目的的收購，上市公司收購實(shí)質(zhì)上也是一種證券買賣行為，但與一般證券交易謀取買賣差價(jià)不同，其目的在于通過購買上市公司股份以取得上市公司的控制權(quán)。2.上市公司收購的客體是上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)證券，包括有表決權(quán)股票和可轉(zhuǎn)換為有表決股票的可轉(zhuǎn)換公司債券，而目標(biāo)公司發(fā)行的無表決權(quán)股票和一般的不可轉(zhuǎn)換公司債券則不能成為上市公司收購的對象。3.上市公司收購的行為主體須具備法定資格。上市公司收購主體應(yīng)當(dāng)是目標(biāo)公司以外的其他人。4.上市公司收購是通過在證券市場上購買目標(biāo)公司股份或其他途徑來實(shí)現(xiàn)的。收購主要是借助證券交易場所完成的，故須遵守證券交易場所的有關(guān)規(guī)則。7、名詞解釋

棄權(quán)正確答案：在保險(xiǎn)中，棄權(quán)是指保險(xiǎn)人以言詞或行為，故意拋棄其解約權(quán)及抗辯權(quán)。8、名詞解釋

要約收購正確答案：是指持有目標(biāo)公司30％以上股票的收購人，通過證券交易所交易，采取“收購要約”的形勢收購其他股東所持股票之行為。9、名詞解釋

資本證券正確答案：證明持有人對其投資享有收益分配請求權(quán)的有價(jià)證券。10、問答題

保險(xiǎn)法的基本原則正確答案：（一）保險(xiǎn)與防災(zāi)防損相結(jié)合原則（二）最大誠信原則11、問答題

證券承銷的種類正確答案：（1）證券代銷（2）證券包銷12、問答題

股票的法律特征是什么？正確答案：1.股票是要式證券，必須采用書面形式或法律規(guī)定的其他形式。股票的制作合法性必須依法定程序進(jìn)行2.股票是證權(quán)證券，股票所代表的股東權(quán)因股東向股份有限公司投資的法律事實(shí)而產(chǎn)生，股票的制作與發(fā)行只是對該種法律事實(shí)的證明和確認(rèn)。13、問答題

欺詐客戶行為的種類。正確答案：1.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作；2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券；3.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則處理證券買賣委托；4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)書；5.證券登記、清算機(jī)構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理清算、交割、過戶、登記手續(xù)等；6.證券登記清算機(jī)構(gòu)擅自將顧客委托保管的證券用作抵押；7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以多獲傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣，或在客戶的帳戶上翻炒證券；8.發(fā)行人或發(fā)行人代理人將證券出售給投資者時(shí)未向其提供招募說明書；9.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)保證客戶的交易收益或允諾賠償客戶投資損失；10.其他違背客戶真是意思損害客戶利益的行為。14、名詞解釋

證券看漲期權(quán)正確答案：在期權(quán)合約約定的有效期限內(nèi)，權(quán)利人有全依照合同約定的價(jià)格和數(shù)兩買入相關(guān)證券。15、問答題

證券交易的場所正確答案：（1）場內(nèi)交易是指在證券交易所進(jìn)行的交易，又稱集中競價(jià)交易；（2）場外交易是指在證券交易所外進(jìn)行的交易，又稱非集中競價(jià)交易16、名詞解釋

證券期權(quán)交易正確答案：是指證券當(dāng)事人為獲得證券市場價(jià)格波動帶來的利益，約定在一定時(shí)間內(nèi)，以特定價(jià)格買進(jìn)或賣出指定證券，或者放棄買進(jìn)或賣出指定證券的交易。故證券期權(quán)交易又稱選擇權(quán)交易。17、名詞解釋

內(nèi)幕交易正確答案：是指單位或個(gè)人以獲取利益或減少損失為目的，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券發(fā)行與交易的行為。18、問答題

第三市場的特點(diǎn)。正確答案：1.交易的對象主要是在證券交易所上市的證券；2.交易主要發(fā)生在證券商（非證券交易所成員）與團(tuán)體投資者之間；3.交易一般不在交易所進(jìn)行，其經(jīng)紀(jì)人也不是證券交易所的會員。19、問答題

證券業(yè)協(xié)會的法律特征。正確答案：1.證券業(yè)協(xié)會的會員主要是證券商，特別是證券公司。此外還包括兼營證券業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)和證券交易所等團(tuán)體會員；2.證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織。證券業(yè)協(xié)會是一種民間非政府機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要在于檢查、監(jiān)督其會員的業(yè)務(wù)狀況。3.證券業(yè)協(xié)會是不以營利為目的的社團(tuán)法人，不能從事任何以營利為目的的證券經(jīng)營活動。20、問答題

律師和律師事務(wù)所從事的證券業(yè)務(wù)的范圍。正確答案：1.為證券的發(fā)行、上市和進(jìn)行交易出具法律意見書。法律意見書是由法律事務(wù)所出具的證明證券的發(fā)行、上市和交易符合有關(guān)規(guī)定的法律文件，是發(fā)行人向證監(jiān)會申請公開發(fā)行股票必須具備的法定文件之一。對法律意見書的內(nèi)容和形式，證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)章作了規(guī)定；2.審查、修還，制作與證券發(fā)行與交易有關(guān)的法律文書。21、名詞解釋

證券資信評估正確答案：證券發(fā)行者的信用及其所發(fā)行的特定有價(jià)證券的質(zhì)量和投資價(jià)值進(jìn)行的綜合評估，專門從事證券資信評估評估工作的機(jī)構(gòu)即為資信評估機(jī)構(gòu)。22、問答題

證券發(fā)行核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。正確答案：1.證券法規(guī)定證券發(fā)行人的發(fā)行資格及證券發(fā)行實(shí)質(zhì)要件，只有具備法定資格的發(fā)行人在遵守法定條件時(shí)才可發(fā)行證券。2.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券發(fā)行享有獨(dú)立審查權(quán)，有權(quán)依法決定是否批準(zhǔn)證券發(fā)行者上市發(fā)行證券。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在核準(zhǔn)證券發(fā)行申請后，若發(fā)現(xiàn)其他違法問題，有權(quán)撤銷以作出的核準(zhǔn)和批準(zhǔn)，且其對以作出的核準(zhǔn)或批準(zhǔn)不承擔(dān)責(zé)任。23、名詞解釋

強(qiáng)制要約正確答案：是指收購者出有目標(biāo)公司股份達(dá)到法定比例時(shí)必須向目標(biāo)公司的剩余持股者發(fā)出全面收購要約，當(dāng)持股比例達(dá)到目標(biāo)公司股票總數(shù)的絕對優(yōu)勢比例時(shí)（通常是90％），其余的目標(biāo)公司股東有權(quán)以同等條件向收購者強(qiáng)制出售其所股份。24、名詞解釋

雙向期權(quán)正確答案：又稱對敲，指期權(quán)合約購買者在一定時(shí)期內(nèi)，既購買某種證券的看漲期權(quán)，又購買該種證券的看跌期權(quán)，其后在證券價(jià)格正漲時(shí)行使看漲期權(quán)，在證券價(jià)格下跌時(shí)行使看跌期權(quán)。25、問答題

第四市場的特點(diǎn)。正確答案：1.市場的參加者完全是機(jī)構(gòu)投資者；2.交易是通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的終端設(shè)備直接進(jìn)行的，具有較大的隱蔽性；3.交易不需要證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)中介；4.交易對象不限于上市證券，可以是各種證券。26、名詞解釋

證券投資咨詢?nèi)藛T正確答案：是指證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得業(yè)務(wù)資格，運(yùn)用專門知識和機(jī)能向投資者提供涉及證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動方面的咨詢服務(wù)的自然人。27、問答題

公司債券上市暫停的條件。正確答案：1.公司有重大違法行為；2.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件；3.公司債券所募資金不按照深品機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用；4.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；5.公司最近2年連續(xù)虧損。28、問答題

要約收購的程序。正確答案：1.報(bào)送。收購人在發(fā)出收購要約前須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)保送上市公司收購報(bào)告書。收購報(bào)告書應(yīng)載明下列事項(xiàng)：收購人的名稱、住所；收購人關(guān)于收購的決定；被收購的上市公司名稱；收購目的；收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額；收購的期限和價(jià)格；收購所需資金額及資金保證；保送上市收購報(bào)告書時(shí)持有被收購公司股份數(shù)與該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。2.收購要約的發(fā)出及效力。收購人從依照規(guī)定保送上市公司收購報(bào)告書之日起15日后，公告其收購要約，收購要約公告有效的期限不得少于30日，也不得超過60日。在收購要約的有效期內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約。29、問答題

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。正確答案：1.證券帳戶和結(jié)算帳戶的設(shè)立。證券帳戶是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的用于每一個(gè)具體證券的帳戶，如股票帳戶和公司債券帳戶。2.證券的托管和過戶。證券托管是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理投資者保存證券并予以管理的行為。3.證券持有人名冊的登記。指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對證券持有人姓名或名稱予以登記造冊，以提供給證券發(fā)行人、投資者及其他相關(guān)人員使用。4.證券交易所上市證券交易的清算與交收。清算和交收是證券交易的最后環(huán)節(jié)，在清算和交收的過程中證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)起著至關(guān)重要的作用。5.受證券發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。此類證券權(quán)益包括上市公司分配的股息和紅利，資本公積金轉(zhuǎn)增股本，也包括向債券持有人派發(fā)的債券利息。6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)查詢。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在辦理上述證券業(yè)務(wù)時(shí)，投資者、證券公司、司法和行政部