六個(gè)過程特性是否是否對(duì)下述四個(gè)支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設(shè)備)3過程是否被文件化?2由誰進(jìn)行?(技能、培訓(xùn))4是否明確過程接口?3通過什么關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)?(測(cè)量、評(píng)估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進(jìn)行?(方法、技術(shù))序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容對(duì)審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或?qū)嶋H發(fā)現(xiàn)的描述不合格項(xiàng)14.1總體要求如何保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行的有效性?建立符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件，并2如何推進(jìn)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的不斷改進(jìn)?35.1管理承諾是否明確最高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)?經(jīng)過詢問，已經(jīng)明確知道最高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職4公司通過哪些活動(dòng)保證達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行的承諾?55.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針企業(yè)是否制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針?企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的制定的依據(jù)是什么?6企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展?知識(shí)方針的制定是依據(jù)經(jīng)營計(jì)劃而來。7知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員工的理解?知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)均在知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)時(shí)進(jìn)行講解，并由85.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策劃是否充分理解了方的需求?通過與客戶的溝通，了解客戶對(duì)公司技術(shù)產(chǎn)品的要求，按照客戶要求聯(lián)合開發(fā)或獨(dú)立開發(fā)滿足客戶要求的產(chǎn)品，并經(jīng)過知識(shí)9知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行中的各項(xiàng)活動(dòng)是否得到策劃，確保其在實(shí)施過程中的有效管理?知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有管理主要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核，內(nèi)部審核、管理評(píng)審三個(gè)方面進(jìn)行。2020-2021年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)均達(dá)成5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)公司是否建立事宜考核的知識(shí)產(chǎn)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)長期目標(biāo)，中長期目標(biāo)和年度目標(biāo)，年度目標(biāo)和中長期目標(biāo)是數(shù)據(jù)考核的目標(biāo)，并且通過對(duì)年度目標(biāo)進(jìn)行分知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的制定按照什么樣的原則進(jìn)行制定?知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)制定依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針進(jìn)行分解，同時(shí)考慮公如何確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)在實(shí)施運(yùn)行中的持續(xù)有效?管理評(píng)審時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的評(píng)審，對(duì)不符合實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的持續(xù)有效且適5.4.2機(jī)構(gòu)是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專門機(jī)構(gòu)及專業(yè)人員?查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，已經(jīng)設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限?經(jīng)詢問，已經(jīng)由人事部編寫和知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)部門的工作職責(zé)和5.5管理評(píng)審公司如何開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審工作?公司制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審控制程序》,按照程序文件的要求每年對(duì)公司進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的評(píng)審，各部門提前準(zhǔn)備評(píng)審是否根據(jù)管理評(píng)審結(jié)論進(jìn)行工作改進(jìn)?管理評(píng)審的問題均形成改進(jìn)意見，改進(jìn)工作由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門進(jìn)GBT29490知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表六個(gè)過程特性是否是否對(duì)下述四個(gè)支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設(shè)備)3過程是否被文件化?2由誰進(jìn)行?(技能、培訓(xùn))4是否明確過程接口?3通過什么關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)?(測(cè)量、評(píng)估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進(jìn)行?(方法、技術(shù))序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容對(duì)審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或?qū)嶋H發(fā)現(xiàn)的描述不合格項(xiàng)14.2.1總則公司是否按照要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所需文件?公司按照標(biāo)準(zhǔn)GB/T29490-2013要求建立33份知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件以2公司建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件的實(shí)施是否已經(jīng)過審批?3如何保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件的有效實(shí)通過內(nèi)部審核、管理評(píng)審提出并評(píng)審體系文件運(yùn)行的不足，然45.4.1管理者代表是否明確管理者代表承擔(dān)的職責(zé)和所具有的權(quán)限?經(jīng)詢問，管理者代表明確其管理職責(zé)主要包括以下內(nèi)容：1.領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持；2.協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)溝通的有效性：3.確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源的落實(shí)；4.及時(shí)向公司總經(jīng)理提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息：5.確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和5如何履行管理者代表的職責(zé)?經(jīng)詢問，管理者代表主要通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的日常工65.4.3內(nèi)部溝通是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部溝的有效運(yùn)行?知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部溝通包括會(huì)議、宜傳資料、信息意見反7如何完善和改進(jìn)內(nèi)部溝通的渠道?通過管理評(píng)審過程和合理化建議途徑對(duì)需要改進(jìn)的問題進(jìn)行完善和改進(jìn)。89.1總則是否明確并策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體改進(jìn)的過程?如何確保過程得到有效的實(shí)施?策劃過程包括：1.確保產(chǎn)品軟硬件設(shè)備設(shè)施符合體系要求；2GBT29490知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表六個(gè)過程特性是否是否對(duì)下述四個(gè)支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設(shè)備)3過程是否被文件化?2由誰進(jìn)行?(技能、培訓(xùn))4是否明確過程接口?3通過什么關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)?(測(cè)量、評(píng)估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進(jìn)行?(方法、技術(shù))序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容對(duì)審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或?qū)嶋H發(fā)現(xiàn)的描述不合格項(xiàng)14.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)是否在手冊(cè)中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用條款?《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》的編寫按照GB/T29490-2013要求編寫，沒有進(jìn)行條款的刪減。公司手冊(cè)完全符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2是否包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)及其職能?查閱《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》手冊(cè)內(nèi)容中包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)及各3知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間的相互關(guān)系表述引用?知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)，明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的各個(gè)過程，并且對(duì)4如何保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)的有效性?知識(shí)產(chǎn)權(quán)和程序文件作為年度評(píng)審的內(nèi)容之一，在評(píng)審中對(duì)不54.2.4外來文件與記錄文件是否有形成文件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制的程序?經(jīng)查詢，公司己經(jīng)形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序》,6外來文件的管理是否進(jìn)行了有效管理?經(jīng)查詢，暫無外來文件7外來文件獲取時(shí)間及來源是否可識(shí)別?經(jīng)查詢，暫無外來文件。(外來文件記錄表中對(duì)外來文件的填8是否規(guī)定了記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處理的方式?查看知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄控制程序和知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄目錄，對(duì)記錄的儲(chǔ)95.3.3法律和其他要求是否能夠識(shí)別法律法規(guī)和其他要求識(shí)別?建立《法律法規(guī)及其他要求控制程序》,識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)有相關(guān)是否建立法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道?建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的獲取途徑，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)獲如何保持法律法規(guī)和其他要求的時(shí)效性?定期對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行查新，更新的法律法規(guī)在法律法規(guī)及其他要求清單上更新登記，并在0A系統(tǒng)中替換舊是否建立法律法規(guī)信息傳達(dá)的渠在OA上建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)文件夾，將相關(guān)法律法規(guī)文件6.4信息資源是否建立形成文件的信息資源管理文件，規(guī)定信息資源管理所需的建立了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行管是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集的渠道，以確保及時(shí)獲取行業(yè)領(lǐng)域和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息?根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序的要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集一覽表，通過信息收集一覽表的網(wǎng)站可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行對(duì)外發(fā)布的信息如何進(jìn)行控制的?知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的對(duì)外發(fā)布需要填寫《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布申請(qǐng)是否有建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)公司使用寧波知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，信息庫7.1獲取如何保證實(shí)施產(chǎn)權(quán)獲取工作的開展?是否有制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確的獲取途徑和方式?公司建立《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取程序》規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作流知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄和文件信息等是否得到有效的管理和控制?知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批，查3月份有進(jìn)行一次發(fā)明人的署名權(quán)是否得到有效保障?7.2維護(hù)如何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行管理?知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資料由總師辦建立各項(xiàng)資料的文件夾管理進(jìn)行管是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬變更進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)估?并保持相關(guān)記錄?暫時(shí)沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評(píng)估記錄是否保持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄的進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)估?并保持相關(guān)記錄?暫時(shí)沒有權(quán)屬變吏的情況發(fā)生，無評(píng)估記錄7.3.1實(shí)施，許可和轉(zhuǎn)讓是否編制形成文件的程序?qū)χR(shí)規(guī)定?實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行規(guī)定公司如何實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化?外來知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化是否進(jìn)行評(píng)估和調(diào)查?知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可如何進(jìn)行?是否制定相關(guān)的調(diào)查和評(píng)估?尚無知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可的情況發(fā)生。7.3.2投融資投融資活動(dòng)中是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估?是否有進(jìn)行投資地點(diǎn)法律法規(guī)、政策信息的收集和分析?7.3.3企業(yè)重組是否有發(fā)生企業(yè)重組的情況?企業(yè)合并或并購前是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查?出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本企業(yè)未來竟?fàn)幜Φ挠绊?無企業(yè)出售及資產(chǎn)剝離情況發(fā)生。7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)是否有參與標(biāo)準(zhǔn)化組織?企業(yè)是否了解和熟悉標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序?沒有參加標(biāo)準(zhǔn)化組織7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織是否參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織?是否了解聯(lián)盟組織或其他及組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策并進(jìn)行信息的評(píng)估?是否了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循的原則等?沒有參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理公司是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理公司從哪些方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制主要從，研發(fā)(研發(fā)前、研發(fā)中)、生產(chǎn)原料采公司采取哪些措施避免和降低侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防他人侵犯我司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況?公司建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控公司產(chǎn)品在市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的侵權(quán)與被侵權(quán)的情況，查詢記錄知識(shí)產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采用什么應(yīng)公司編制形成文件的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警制度》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案》,在出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)后根據(jù)文件流程進(jìn)行處理。7.4.2爭(zhēng)議處理是否建立知識(shí)產(chǎn)爭(zhēng)議處理控制程是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑和處理方式?《知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理控制程序》中明確了知識(shí)產(chǎn)途徑為協(xié)商、調(diào)解、行政處理、仲裁和民事訴訟五種7.5合同管理是否明確公司合同的種類?并對(duì)合同中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的審查?公司合同種類分為技術(shù)合同、采購合同、銷售合同、生產(chǎn)服務(wù)合同、勞動(dòng)合同這幾類。合同簽訂前均進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的審7.6保密是否形成文件的程序，對(duì)公司保密是否識(shí)別公司涉密人員，并設(shè)定保密等級(jí)和其接觸權(quán)限?是否明確規(guī)定可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的涉密設(shè)備的使用目的、人員和方式?建立《涉密設(shè)備清單》,規(guī)定涉密設(shè)備及保管人員。并在涉密是否明確公司的涉密信息，并規(guī)定涉密信息的保密等級(jí)、期限和傳遞、保存和銷毀的要求?建立《涉密信息清單》,規(guī)定涉密信息范圍，其保管方式信息根據(jù)《保密管理控制程序》以《文件控制程序》和《記錄控制是否明確規(guī)定公司涉密區(qū)域，規(guī)定客戶以及參訪人員活動(dòng)的范圍?制定了《涉密區(qū)域清單》將涉密區(qū)域的參訪人員、批準(zhǔn)權(quán)限等9.2內(nèi)部審核是否有形成文件內(nèi)部審核程序?qū)緝?nèi)部審核活動(dòng)進(jìn)行規(guī)定和管理?己編制形成文件的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序》,對(duì)公司內(nèi)是否定期按照標(biāo)準(zhǔn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核?已按照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序》每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核。9.3分析和改進(jìn)是否根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)改知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)填寫《不符合項(xiàng)報(bào)告》,內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤處理，確保改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施。管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)生《糾正改進(jìn)措施表》,由知識(shí)產(chǎn)群部門對(duì)問GBT29490知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表六個(gè)過程特性是否是否對(duì)下述四個(gè)支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設(shè)備)3過程是否被文件化?2由誰進(jìn)行?(技能、培訓(xùn))4是否明確過程接口?3通過什么關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)?(測(cè)量、評(píng)估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進(jìn)行?(方法、技術(shù))序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容對(duì)審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或?qū)嶋H發(fā)現(xiàn)的描述不合格項(xiàng)18.1立項(xiàng)是否對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索?是否通過對(duì)知確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?查詢A1000-P15DHS3控制電腦項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告，已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前3是否有對(duì)所立項(xiàng)目進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保留風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果?查詢A1000-P15DHS3控制電腦項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告，已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前48.5售前與售后是否有制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案?產(chǎn)品宣傳前進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索，并形成了展會(huì)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)5產(chǎn)品的銷售前是否進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)產(chǎn)品銷售前完成了產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告，并分析了產(chǎn)品銷65.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)7是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?GBT29490知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表受審部門：品保部六個(gè)過程特性是否是否對(duì)下述四個(gè)支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設(shè)備)3過程是否被文件化?2由誰進(jìn)行?(技能、培訓(xùn))4是否明確過程接口?3通過什么關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)?(測(cè)量、評(píng)估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進(jìn)行?(方法、技術(shù))序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容對(duì)審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或?qū)嶋H發(fā)現(xiàn)的描述不合格項(xiàng)15.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)2是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。37.6保密是否對(duì)本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理?GBT29490知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表六個(gè)過程特性是否是否對(duì)下述四個(gè)支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設(shè)備)3過程是否被文件化?2由誰進(jìn)行?(技能、培訓(xùn))4是否明確過程接口?3通過什么關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)?(測(cè)量、評(píng)估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進(jìn)行?(方法、技術(shù))序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容對(duì)審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或?qū)嶋H發(fā)現(xiàn)的描述不合格項(xiàng)1控制文件發(fā)布和修訂后再發(fā)布是否經(jīng)過審核和批準(zhǔn)?《商業(yè)秘密管理制度》三份文件，均經(jīng)過審核和批準(zhǔn)后發(fā)2文件管理是否采取密級(jí)管理?查閱《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件控制程序》內(nèi)容，文件管理將文件分為“絕密級(jí)”“機(jī)密級(jí)”“秘密級(jí)”三個(gè)級(jí)別進(jìn)行管3確保易于識(shí)別、獲得文件的有效版本?文件審批完成后，通過OA流程下發(fā)到各部門領(lǐng)導(dǎo)，且文件將在0A系統(tǒng)的共享知識(shí)庫中公示。文件更改后重新下發(fā)更改系4失效文件的管理如何進(jìn)行?是否有相關(guān)失效文件的銷毀記錄?流程審批后進(jìn)行統(tǒng)一銷毀。查暫無文件作廢及需銷毀，無作廢、56.2基礎(chǔ)設(shè)施公司已配備哪些相關(guān)資源，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行?公司提供專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公場(chǎng)所以及辦公電腦、電話等設(shè)備6如何避免采購的辦公用品、基礎(chǔ)設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施的采購在必要時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索，并簽訂附帶知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任說明的合同，以此保障采購活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾75.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)8是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?97.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的審核?查己采購的設(shè)備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā)生器的采購合同7.6保密是否對(duì)本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理?經(jīng)詢問，行政部的涉密文件主要為公司的體系文件、管理文件、公司會(huì)議資料等涉密文件。經(jīng)查閱這些文件，均加蓋了保密章8.3采購生產(chǎn)設(shè)備的購買是否進(jìn)行相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索，以避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)?存在風(fēng)險(xiǎn)的采購合同中是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款的內(nèi)容，以盡量降查已采購的設(shè)備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā)生器的采購合同GBT29490知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表六個(gè)過程特性是否是否對(duì)下述四個(gè)支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設(shè)備)3過程是否被文件化?2由誰進(jìn)行?(技能、培訓(xùn))4是否明確過程接口?3通過什么關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)?(測(cè)量、評(píng)估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進(jìn)行?(方法、技術(shù))序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容對(duì)審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或?qū)嶋H發(fā)現(xiàn)的描述不合格項(xiàng)16.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系工作人員的任職條件?編制有形成文件的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源控制程序》,程序中規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員的任職資格2對(duì)不滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)任職條件的人員，采取何種措施進(jìn)行處理?通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)任職條件。36.1.2教育與培訓(xùn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)如何開展?是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)要求?查2015年知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理培訓(xùn)計(jì)劃，計(jì)劃中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作4知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)實(shí)施效果如何進(jìn)行評(píng)價(jià)?是否形成相關(guān)的記錄?知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)實(shí)施效果通過理論考試與實(shí)際操作相結(jié)合的方式進(jìn)行。如檢索平臺(tái)的培訓(xùn)通過實(shí)操、拍照記錄效果，入職員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)會(huì)以考試的形式進(jìn)行，目前尚未進(jìn)行新56.1.3人事合同人事合同的簽訂是否約定知識(shí)產(chǎn)公司專門簽訂勞動(dòng)合同的補(bǔ)充協(xié)議《竟業(yè)限制協(xié)議》,協(xié)議中6是否對(duì)新進(jìn)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的保密性做出規(guī)定和要求?員工入職時(shí)簽訂《保密協(xié)議》,對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等涉密信息7與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位是否公司現(xiàn)行按照所有新入職員工都簽訂《知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明》《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》以此保護(hù)公司可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)8是否明確發(fā)明創(chuàng)造人員應(yīng)該享有的權(quán)利和義務(wù)?96.1.4入職如何避免新進(jìn)員工(包括研發(fā)等重生?是否對(duì)新入職員工進(jìn)行知識(shí)對(duì)擬定的重要崗位員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，填寫《知識(shí)產(chǎn)6.1.5離職如何對(duì)一般崗位員工離職后可能一般崗位員工離職時(shí)，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密事項(xiàng)的提醒，以防止以保證公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被泄漏?核心崗位員工離職進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)的提醒，并根據(jù)崗前涉及6.1.6激勵(lì)公司如何鼓勵(lì)員工創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)建立《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲條例》,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明人依據(jù)程序文件對(duì)員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失如何處理?5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?7.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的審核?人事合同、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議均為公司模板合同，合同7.6保密是否對(duì)本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理?查閱人事部人事檔案、勞動(dòng)薪資等保密信息，均按照要求加蓋GBT29490知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表六個(gè)過程特性是否是否對(duì)下述四個(gè)支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設(shè)備)3過程是否被文件化?2由誰進(jìn)行?(技能、培訓(xùn))4是否明確過程接口?3通過什么關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)?(測(cè)量、評(píng)估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進(jìn)行?(方法、技術(shù))序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容對(duì)審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或?qū)嶋H發(fā)現(xiàn)的描述不合格項(xiàng)18.2研究開發(fā)是否在產(chǎn)品研發(fā)階段進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息的檢索?查詢A1000-P15DHS3電腦的研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，有對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、文獻(xiàn)進(jìn)行檢索。2是否對(duì)開發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況進(jìn)行分析?查詢A1000-P15DHS3電腦的研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析并形成分析報(bào)告。3是否根據(jù)所收集到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信免出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重復(fù)開發(fā)?已經(jīng)制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)的規(guī)劃，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)規(guī)劃記錄。4行技術(shù)設(shè)計(jì)的規(guī)避方案?根據(jù)檢索結(jié)果，對(duì)已產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)進(jìn)行了規(guī)避，調(diào)整設(shè)5研發(fā)成果的評(píng)估如何進(jìn)行?如何確定研發(fā)技術(shù)項(xiàng)目是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利申請(qǐng)或技術(shù)保密?6如何確定研究成果相關(guān)人員的權(quán)益歸屬?7研發(fā)記錄及資料如何管理?8技術(shù)合同的簽訂是否按照合同管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行?是否有添加知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的相關(guān)內(nèi)容?94.2.2文件控制如何進(jìn)行技術(shù)文件的管理?文件的審批、發(fā)放是否受控?文件的借閱是否有效的控制?文件借閱情況登記在《文件借閱登記表》中。5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。7.6保密是否對(duì)本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理?GBT29490知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表六個(gè)過程特性是否是否對(duì)下述四個(gè)支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設(shè)備)3過程是否被文件化?2由誰進(jìn)行?(技能、培訓(xùn))4是否明確過程接口?3通過什么關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)?(測(cè)量、評(píng)估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進(jìn)行?(方法、技術(shù))序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容對(duì)審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或?qū)嶋H發(fā)現(xiàn)的描述不合格項(xiàng)18.3采購如何確保采購原料不會(huì)發(fā)生知識(shí)購原材料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬或知識(shí)采購前對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，對(duì)有疑問的產(chǎn)品進(jìn)行知識(shí)2擬定采購合同時(shí)，是否包含知識(shí)產(chǎn)屬、許可適用范圍、侵權(quán)責(zé)任承查采購訂單，在訂單中均添加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任條款以及保密條35.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)4是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?57.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的審核?采購訂單均采用模板合同，合同內(nèi)容經(jīng)過知識(shí)產(chǎn)67.6保密是否對(duì)本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理?采購信息的保密處理有專人負(fù)責(zé)，并對(duì)涉密信息GBT29490知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表六個(gè)過程特性是否是否對(duì)下述四個(gè)支持性過程的問題加以澄清?是否1是否明確過程執(zhí)行者?2過程是否已經(jīng)被定義?1使用什么?(材料、設(shè)備)3過程是否被文件化?2由誰進(jìn)行?(技能、培訓(xùn))4是否明確過程接口?3通過什么關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)?(測(cè)量、評(píng)估)5過程是否已被監(jiān)控?6是否保持記錄?4如何進(jìn)行?(方法、技術(shù))序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容對(duì)審核發(fā)現(xiàn)到的證據(jù)、潛在或?qū)嶋H發(fā)現(xiàn)的描述不合格項(xiàng)18.4生產(chǎn)對(duì)委托加工等對(duì)外協(xié)作的過程中產(chǎn)生的合同，是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可