數(shù)據(jù)資料整理0目前在CCASS開立投資者戶口須繳納的初步按金金額是0元0香港股票的借貸不用繳納印花稅0％交易所買賣的期權(quán)及試驗計劃的交易可以豁免繳納交易費，盈富基金、期權(quán)或者期貨交易也勿須繳納印花稅；0.002％投資者賠償征費，聯(lián)交所代替證監(jiān)會收取0.005％交易征費，聯(lián)交所代替證監(jiān)會收取0.1％從價印花稅：按照交易價值計算為0.1％（不足一元按照一元收取）；就每項交易同時向買賣雙方收?。?.5%任何人士取得股份權(quán)益或者不再持有股份權(quán)益，而其權(quán)益的百分比水平跨越某個百分率，但是其權(quán)益百分率等于或者低于其最后1次申報時的百分率，以及其在最后1次申報所披露的權(quán)益的百分率數(shù)字與他自那個時候其的所有時間內(nèi)的權(quán)益的百分率之間的差別，少于有關(guān)的上市法團的已經(jīng)發(fā)行股本的0.5％；1％香港最低經(jīng)紀(jì)人傭金收費已經(jīng)從2003年4月1日廢除，但是首次公開招股的經(jīng)紀(jì)人傭金是認(rèn)購款項的1％1％獨立非執(zhí)行董事一般：不應(yīng)該持有占發(fā)行人已發(fā)行股本總額1％以上的股份；于獲委任時或者之前一年內(nèi)并非向發(fā)行人提供服務(wù)之專業(yè)顧問的董事或者合伙人；于獲委任前兩年內(nèi)不曾于發(fā)行人董事或者大股東有關(guān)聯(lián)，且不會在財政上依賴發(fā)行人等；5％權(quán)益披露責(zé)任基本原則是：股東權(quán)益越過須具報的百分率水平（現(xiàn)在是5％）或者越過高于5％的整體百分率時，則產(chǎn)生須具報權(quán)益。在產(chǎn)生披露責(zé)任后10個營業(yè)日內(nèi)作出披露；5％股份交易：上市發(fā)行人對某項資產(chǎn)（不包括現(xiàn)金）的收購，該收購包括擬發(fā)行上市的證券，而就有關(guān)收購計算所得的任何所述百分比率低于5％者；5％速動資金＝核準(zhǔn)的速動資產(chǎn)-認(rèn)可負債。速動資金總是大于緩沖值或者規(guī)定速動資金，則處于安全狀態(tài)。規(guī)定速動資金通常是財政資源規(guī)定訂明的該類持牌法團指定最低要求及認(rèn)可負債的百分比（5％）中較高者。10％除非得到股東核準(zhǔn)，否則上市公司根據(jù)股份期權(quán)計劃可能發(fā)行的證券總數(shù)，不得超過于計劃批準(zhǔn)日已經(jīng)發(fā)行的有關(guān)類別證券的10％；10％公司可以變更某類股份持有人的權(quán)力，但是若持有該股份面值10％或以上的持有人認(rèn)為此項變更有損其權(quán)益，則可在此項變更的處理過程中向法院提出呈請將其取消。法院的判決為最終判決。10％公司可以透過有關(guān)人士調(diào)查，調(diào)查結(jié)果必須向有關(guān)交易所證監(jiān)會及金管局呈交，當(dāng)持有最少10％繳足股本的股東發(fā)出請求書時，該公司則是必須作出該等調(diào)查。10％大股東是指：單獨或者連同其他聯(lián)系者擁有該公司10％以上發(fā)行股本的人士；單獨或者連同其他聯(lián)系者可在該公司股東大會上面直接或者間接行使10％以上投票權(quán)的人士；如另1法團擁有該公司10％或者以上投票權(quán)，而某人士擁有前者35％或者以上投票權(quán)，亦可以被視為是大股東。10％《房地產(chǎn)投資信托基金守則》規(guī)定基金關(guān)聯(lián)人士包括有關(guān)基金的管理公司、物業(yè)估值師、受托人、重大持有人。（其中重大持有人包括：持有有關(guān)基金10％以上已發(fā)行單位的人）15％須于披露的交易是指上市公司收購或者變賣資產(chǎn)的價值等于公司總資產(chǎn)的15％或者以上者；20％控權(quán)實體指控制不少于20%投票權(quán)的人士，該人士有權(quán)提名董事或者擁有可以否決或修訂受控制公司決議案的股份權(quán)益。20％所有在聯(lián)交所買賣的認(rèn)股權(quán)證須在發(fā)行前獲聯(lián)交所批準(zhǔn)。新發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證不得超過發(fā)行人已發(fā)行股本的20％，須于發(fā)行或者售出日期一年后到5年內(nèi)失效，且不得轉(zhuǎn)換為超過上述期限的其他權(quán)力，否則聯(lián)交所將拒絕是次發(fā)行；25％須予披露的交易：上市發(fā)行人某宗交易或者某連串交易，而就有關(guān)交易計算所得任何所述百分比率為5％或者以上但是低于25％者；25％主要交易：上市發(fā)行人某宗交易或者某連串交易，而就有關(guān)交易計算所得到得任何所述百分比率為25％或者以上者，但是如果屬于收購須低于100％，如果屬于出售事項，須低于75％；10％-25％市值不超過40億港幣的公司至少有25％的股份要由公眾人士持有，而較具規(guī)模的公司至少10％的股份由公眾持有，證券需要由足夠數(shù)目的人士持有，至少100人，新申請人的市值不能低于5000萬港幣；30％在至少5間上市公司的1籃子股份的衍生工具；（其中任何1種股份并沒有占去整個籃子股份的價值超過30％）；中介人以代理人身份為其主事人訂立交易而取得而且持有期間不超過3個營業(yè)日的權(quán)益；可以不用披露30％當(dāng)某人首次取得和共計持有一間公司30％的投票權(quán)時，便需要向其他股東作出全面要約；30％-50％除非或執(zhí)行人員授予豁免，否則當(dāng)以下情況發(fā)生時，須進行強制性要約：任何人不論是否透過一段期間內(nèi)一系列交易而取得一間公司30％或者以上投票權(quán)；兩個或者以上行動而持有一間公司的投票權(quán)合計不足30％的人之中，任何一個或者以上的人取得投票權(quán)，結(jié)果令他們在該公司合共持有的公司投票權(quán)的百分比增加到30％或者以上；任何持有一間公司不少于30％、但是不多于50％投票權(quán)的人取得額外的投票權(quán)，結(jié)果令該人所持該公司的投票權(quán)百分比，以截至及包括取得上訴投票權(quán)當(dāng)日之前的12個月期間所持投票權(quán)的最低百分比計算，增加超過2％時；兩個或者以上一致行動而合共持有一間公司不少于30％、但是不多于50％投票權(quán)的人之中，任何一個或者以上的人取得額外投票權(quán)，結(jié)果令他們在該公司合共持有的投票權(quán)百分比增加超過2％時；30％-50％當(dāng)持有一間公司30％到50％投票權(quán)的個人或者共同持有上述投票權(quán)百分比的兩名或者以上一致行動的人士于過去12個月期間將其投票權(quán)增加超過2％時，“自由增購率”便會施加作出要約的責(zé)任；50％如任何人在任何公司或超過1家公司控制董事會的組成，在股東大會上控制過半投票權(quán)，或者持有50％已經(jīng)發(fā)行參與分紅股本，該等公司及各附屬公司均為有聯(lián)系機構(gòu)。50％基金經(jīng)理需要確保于任何1個年度內(nèi)，認(rèn)可體積投資計劃與1名關(guān)聯(lián)人士的交易總額，不超過集體投資計劃于該年度交易總額的50％；50％上市公司非常重大的收購事項，必須獲得持有50％或者以上股份的股東書面批準(zhǔn)才可以進行，而且公司股份一般來講須暫停買賣；50％股東可以在股東大會上以過半數(shù)追認(rèn)董事的失職事項；50％一個公司董事或者50％以上董事通常按照某人的指示行事，則該人被稱為影子董事；75％特別決議案：須由股東大會至少75％的股東（親自表決或者委派代表表決（如代表獲準(zhǔn)表決的話））通過。75％非常重要得出售事項：上市發(fā)行人某宗資產(chǎn)出售事項或者某連串資產(chǎn)出售事項，而就有關(guān)事項計算所得的任何所述百分比率為75％或者以上者；90％房地產(chǎn)投資信托基金每年必須有不少于其稅后凈收入90％的金額分派給單位持有人作為股息，并且每個財政年度向持有人最少出版2份報告；90％在收購合并活動中，提出收購者取得90％的股份才能強制性收購有關(guān)公司余下的股份100％非常重要的收購事項：上市發(fā)行人某項資產(chǎn)收購或者某連串資產(chǎn)收購，而就有關(guān)收購計算所得的任何所述百分比率為100％或者以上者；100％計算速動資產(chǎn)價值時，可以隨時動用的現(xiàn)金及近似項目會以全值100％計算，房地產(chǎn)等固定資產(chǎn)以及商譽和專利權(quán)等無形資產(chǎn)，1般需要很長的時間才能變現(xiàn)，這類資產(chǎn)的扣減為100％，即其價值為0。120％在以下情況必須書面通知證監(jiān)會：（1）速動資金低于速動資金的120％，或者低于上次申報的速凍資金的50％。（2）繳足股本低于規(guī)定（3）任何先前申報表中提交的資料屬于或者成為重要誤導(dǎo)。0.5元交易所參與者買賣雙方均支付每棕交易0.5港幣的交易系統(tǒng)使用費給聯(lián)交所；1日持牌法團或者有聯(lián)系實體如果察覺在獨立帳戶內(nèi)持有任何并非客戶款項的款項，須于1個營業(yè)日內(nèi)從該帳戶提取該筆款項。1日持牌法團或者有聯(lián)系實體如果察覺本身未能按照有關(guān)規(guī)定開立獨立帳戶、將款項存入指定帳戶或者將款項保留在指定獨立帳戶，須于其后1個營業(yè)日內(nèi)向證監(jiān)會報告；1日辭退核數(shù)師或者核數(shù)師辭職：持牌法團或者中介人的有聯(lián)系實體如果發(fā)出辭退或者更換核數(shù)師決議案通知，或者如果該核數(shù)師不再擔(dān)任，需要在1個營業(yè)日內(nèi)書面通知證監(jiān)會。1日持牌法團及其有聯(lián)系實體處理在香港收取或者持有的客戶款項的方法，并規(guī)定須于收取客戶款項后1個營業(yè)日內(nèi)將款項存入指定為信托帳戶或者客戶帳戶的獨立帳戶內(nèi)。1日持牌法團或者有聯(lián)系實體須收取上述款項后1個營業(yè)日內(nèi)：將該款項存入獨立帳戶；將該款項直接支付給客戶；按照書面指示支付該款項；按照常設(shè)授權(quán)支付該款項；1日中介人或者有聯(lián)系實體須在察覺本身沒有遵守該規(guī)則的條文后1日內(nèi)將此事知會證監(jiān)會，如果中介人或者有聯(lián)系實體違反該規(guī)定又沒有任何合理理由，即屬于違法。1日基金經(jīng)理的董事及雇員不得于替客戶交易或者基金經(jīng)理作出或者提出某投資建議的1個交易日內(nèi)，或者基金國境里的買賣盤還未實施的當(dāng)日，買賣同一項投資；1-2日在提呈清盤決議案當(dāng)日或者第二天，公司需要安排召集債權(quán)人舉行會議，會議通知書需要在憲報以及報章上面刊登1月條例規(guī)定持牌法團及中介人須于領(lǐng)取牌照或者成為有聯(lián)系實體后1個月內(nèi)委任核數(shù)師，并于委任后7個營業(yè)日內(nèi)通知證監(jiān)會。否則屬于違法。1月-6月獲發(fā)牌從事任何1項或者多項受規(guī)管的公司（不包括第4，5，6，9）必須編制速動資產(chǎn)及規(guī)定速動資金每月申報表，并附上證明資料，獲發(fā)牌從事上述四類除外活動的公司需要每半年編制1次申報表1年公司在注冊成立后1年內(nèi)并無開始營業(yè)，或者已經(jīng)停業(yè)1整年，公司由法院清盤；1年按照有關(guān)利益沖突原則，中介人應(yīng)該每一年向客戶聲明其收取的金錢利益的詳情；關(guān)于回傭、非金錢利益及關(guān)聯(lián)交易，中介人應(yīng)該每年發(fā)表聲明，說明收取非金錢利益的詳情；1名《公司條例》準(zhǔn)許1名或者多名人士成立公司。1名證券及期貨事務(wù)上訴審裁處：設(shè)立的全職的上訴審裁處是由1個法官出任主席，聆訊就證監(jiān)會及金管局的決定提出的上訴。1名1名持牌代表通常隸屬1名主事人，不過，經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)后，1名持牌代表可以隸屬同1個公司集團下面的多家持牌法團；1名保薦人、合規(guī)顧問及獨立財務(wù)顧問須以公正無私的態(tài)度履行責(zé)任，所有獨立財務(wù)顧問及至少一名由新申請人委任的保薦人必須是獨立人士，合規(guī)顧問不用是獨立人士；1-2名審裁處由一名法官出任主席，另有兩名外界成員，他們均獨立于證監(jiān)會，并非公職人員，主席及外界成員均由香港特區(qū)行政長官委任，可以隨時遭到罷免；1-2名私人公司需要擁有至少1位董事，非私人公司須擁有至少2位董事2名各持牌法團至少要有兩名獲委任及獲核準(zhǔn)的負責(zé)人員，其中至少有1名為執(zhí)行董事，在任何時候必須有1名負責(zé)人員，監(jiān)督在香港進行的受規(guī)管活動，同樣在任何情況注冊機構(gòu)至少均須有1名主管人員；2名各持牌法團在每項獲發(fā)牌經(jīng)營的受規(guī)管活動中，須有不少于2名獲證監(jiān)會核準(zhǔn)的負責(zé)人員監(jiān)管；2名注冊機構(gòu)的負責(zé)人員稱為主管人員，每項受規(guī)管活動至少需要2名以上主管人員，在任何時候至少應(yīng)有1名主管人員監(jiān)督該注冊機構(gòu)的受規(guī)管活動。2名每個發(fā)行人須委任兩名獲授權(quán)代表，他們必須為兩名董事或者一名董事加上公司秘書。兩名代表是發(fā)行人于聯(lián)交所主要聯(lián)絡(luò)人；2日中介人必須于訂立合約后不遲于第2個營業(yè)日內(nèi)向客戶或者指定人士發(fā)出成交單據(jù)；2年一般而言，列在所收取指令及指示的記錄應(yīng)該至少保2年；成交單據(jù)的副本應(yīng)該至少保存2年；戶口日結(jié)單最少保存2年；收據(jù)最少保存2年；2-3年對新上市公司創(chuàng)業(yè)板要求以往2年的營業(yè)記錄，主板需要以往3年的營業(yè)記錄；（營業(yè)記錄不同于盈利記錄）對于上市投資公司在主板市場上市，不需要具備業(yè)績記錄2.5元過戶費：各上市公司的過戶登記處就每張新發(fā)行的股票，自股票注冊持有人（買方）收取2.5港幣過戶費2次基金經(jīng)理應(yīng)該最少每年2次就每位客戶的戶口進行檢討，而檢討可以是書面或者會見形式進行?；鸾?jīng)理應(yīng)該最少每季度一次向每位客戶提供定期帳戶結(jié)單，基金經(jīng)理應(yīng)該最少每年兩次就每位客戶的戶口進行檢討；向客戶提供書面的投資組合估值報告3個3個常見的洗黑錢的階段：存放、掩藏、整合；3名每個發(fā)行人須設(shè)立審查委員會：其成員全部由非執(zhí)行董事組成；至少三名成員；其成員以獨立非執(zhí)行董事占大多數(shù)；至少有一名成員為獨立非執(zhí)行董事并具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或者具備適當(dāng)?shù)臅嫽蛘呦嚓P(guān)的財務(wù)管理專長；其主席須由獨立非執(zhí)行董事出任；3名市場失當(dāng)行為審查處將會由3名全職成員組成，即1名法官及2名成員；3日中介人以代理人身份為其主事人訂立交易而取得而且持有期間不超過3個營業(yè)日的權(quán)益；不用披露3月電話記錄至少應(yīng)該保存3個月；3月證監(jiān)會可以向主要在海外經(jīng)營業(yè)務(wù)的公司授予不超過3個月的短期牌照，容許這些法團在香港進行證監(jiān)會規(guī)管活動（除了第3，7，8，9類活動）3月基金經(jīng)理應(yīng)該最少每季度（3月）一次向每位客戶提供定期帳戶結(jié)單，基金經(jīng)理應(yīng)該最少每年兩次就每位客戶的戶口進行檢討；向客戶提供書面的投資組合估值報告3年上市規(guī)則規(guī)定，上市公司在上市掛牌后三年才能分拆其下的部分物業(yè)獨立上市；3-10年失當(dāng)行為刑事制裁設(shè)定如下：一經(jīng)循公訴程序定罪，可判監(jiān)10年或者罰款1000萬港幣；已經(jīng)循簡易程序定罪，可以判監(jiān)3年以及罰款100萬港幣；此外一經(jīng)定罪法庭可以施加取消資格令、冷淡對待令、記錄制裁轉(zhuǎn)介令；4個適當(dāng)人選的指引涉及4個方面：財務(wù)狀況、勝任能力、履行其職能的能力以及良好品格；4月持牌法團須于財政年年度終結(jié)后4個月內(nèi)將經(jīng)營審計帳目呈交證監(jiān)會，不按照規(guī)定成交審計帳目的即是屬于違法。5間在至少5間上市公司的1籃子股份的衍生工具；（其中任何1種股份并沒有占去整個籃子股份的價值超過30％）；中介人以代理人身份為其主事人訂立交易而取得而且持有期間不超過3個營業(yè)日的權(quán)益；5日在替其私人戶口進行買賣前，從專責(zé)監(jiān)管主任或者其他指定人士取得書面批準(zhǔn)，有關(guān)批準(zhǔn)的有效期不能超過5個交易日；5日當(dāng)香港發(fā)生緊急死活無或者自然災(zāi)害，經(jīng)濟或者金融危機，等證監(jiān)會可以指令交易所停止運作期限不超過5天5-7名證監(jiān)會董事會組成：主席，5名執(zhí)行董事和7名非執(zhí)行董事（協(xié)助主席工作）；戴維森委員會最初的計劃是使得執(zhí)行董事及非執(zhí)行董事的人數(shù)保持平衡。5元過戶紙印花稅（轉(zhuǎn)手紙印花稅）：政府就每份新的過戶紙向股票的注冊持有人（賣方）征收5美元的過戶紙印花稅，而不論所交易股份數(shù)目；5小時證監(jiān)會期望所有個人持牌人每年參加持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)的時間數(shù)量不少于5小時（每項受規(guī)管活動），如果不滿1年，則參加的時數(shù)可以按照比例計算；5周有償債能力證明書須在公司清盤決議案通過日期前的5個星期作出，并不遲于該決議案的副本交付公司注冊處處長的日期交付處長登記。5周董事在提交法定聲明時，法定聲明清盤決議案需要在前5個星期作出5日-30日基金經(jīng)理要從替其私人戶口進行買賣之前，從專責(zé)監(jiān)察主任或者其他指定人士應(yīng)該取得書面批準(zhǔn)，有關(guān)批準(zhǔn)的有效期不得超過5個交易日，持有其私人投資項目最少30日；5年管理公司的關(guān)鍵人員須具備最少5年在信譽良好單位信托或者其他公眾基金的管理經(jīng)驗，而該經(jīng)驗涉及的投資應(yīng)該與管理的投資屬于同一類別；5年客戶身份記錄（例如正式身份證明文件）帳戶檔案以及業(yè)務(wù)通訊文件應(yīng)該在帳戶結(jié)束后保留至少5年6月獲發(fā)牌從事任何1項或者多項受規(guī)管的公司（不包括第4，5，6，9）必須編制速動資產(chǎn)及規(guī)定速動資金每月申報表，并附上證明資料，獲發(fā)牌從事上述四類除外活動的公司需要每半年（6個月）編制1次申報表6月除了超額配股權(quán)外，新上市公司在上市日期起計6個月內(nèi)，未能得到聯(lián)交所同意不得在配售或者發(fā)售該公司的股份；6月強制性要約必須于要約開始之前的6個月要約期間內(nèi)以不低于要約人或者一致行動當(dāng)事人的任何一位成員的最高價進行；6月《證券及期貨（財政資源）規(guī)則》在《證券及期貨條例》實施日起6個月期間內(nèi)不使用現(xiàn)有持牌人6點-2點在每個交易日下午6點后不久，經(jīng)紀(jì)參與者可以通過中央結(jié)算系統(tǒng)終端機取得有關(guān)其股份持倉及款項數(shù)額的臨時結(jié)算表；而最終結(jié)算表則于交易日后一日下午2點不久提供給經(jīng)紀(jì)參與者，以便核對和對帳用；7日條例規(guī)定持牌法團及中介人須于領(lǐng)取牌照或者成為有聯(lián)系實體后1個月內(nèi)委任核數(shù)師，并于委任后7個營業(yè)日內(nèi)通知證監(jiān)會。否則屬于違法。7日中介人有聯(lián)系實體須在他成為有聯(lián)系實體或者不再成為有聯(lián)系實體之后7個營業(yè)日之內(nèi)書面通知證監(jiān)會7日中介人根據(jù)證監(jiān)會要求提供的任何資料在發(fā)生改變時，需要在改動之后7個營業(yè)日內(nèi)通知證監(jiān)會7日戶口月結(jié)單：中介人必須為所有的客戶制備載有開始時候及終結(jié)時候的持倉狀況、節(jié)余、未平倉合約、所持保證金等全部詳情的月結(jié)單，并于每月會計期間結(jié)束后7個營業(yè)日內(nèi)發(fā)給客戶或者其指定人士。7日證監(jiān)會雇員、獲授權(quán)人或者調(diào)查員在適當(dāng)情況下可以向裁判法院申請，要求發(fā)出手令：（1）授權(quán)制定的人、警務(wù)人員及執(zhí)行該手令的其他人，在7個工作日內(nèi)隨時可以進入制定的處所及如果有需要的強行進入；（2）要求身處在該處所的任何人交出任何文件（3）禁止任何人刪除及更改及移動任何文件（4）授權(quán)制定的人：搜查、撿取及移走任何文件及在6個月內(nèi)保留該等文件，更加可以延長保留期限。7日如果常設(shè)授權(quán)續(xù)期成功，中介人需要在該授權(quán)屆滿后1個星期內(nèi)提供該授權(quán)續(xù)期的書面確認(rèn)書給予有關(guān)客戶。7日持牌法團未能符合財政資源規(guī)定，則需要在7天內(nèi)通知證監(jiān)會7年除法例為任何特定記錄訂明的其他期間外，所有記錄均需要保存至少7年；7年戶口月結(jié)單最少保存7年；7年洗黑錢活動調(diào)查機構(gòu)可能需要更為詳細的審計線索，故中介人應(yīng)該保留所有必要的交易記錄至少7年。8名《證券及期貨條例》規(guī)定：董事會須由8名成員組成，其中大多數(shù)為非執(zhí)行董事。8-12名證監(jiān)會咨詢委員會組成：主席（即證監(jiān)會主席）、最多兩名其他執(zhí)行董事，由香港特別行政區(qū)行政長官經(jīng)咨詢證監(jiān)會主席委任的8-12名其他成員。8個內(nèi)部監(jiān)控指引已經(jīng)確定了8個重要的業(yè)務(wù)監(jiān)控領(lǐng)域，分別是：管理及監(jiān)督、責(zé)任及職能的劃分、人事及培訓(xùn)、資料管理、監(jiān)察事宜、內(nèi)部審計、運作監(jiān)控及風(fēng)險管理；9個操守準(zhǔn)則中的9個1般原則是：誠實及公平、勤勉盡職、能力、有關(guān)客戶資料、為客戶提供資料、利益沖突、遵守法規(guī)、保障客戶資產(chǎn)及高級管理層的責(zé)任；9個《證券及期貨條例》附表5將受證監(jiān)會關(guān)規(guī)管的活動分為9類：第一類證券交易；第二類期貨合約交易；第三類杠桿式外匯交易；第四類就證券提供意見；第五類就期貨合約提供意見；第六類就機構(gòu)融資提供意見；第七類提供自動化交易服務(wù)；第八類提供證券保證金融資；第九類提供資產(chǎn)管理。10個卷一：基本證券及期貨規(guī)例卷二：證券規(guī)例卷三：衍生工具規(guī)例卷五：機構(gòu)融資規(guī)例卷六：資產(chǎn)管理規(guī)例卷七：金融市場卷八：證券卷九：衍生工具卷十一：機構(gòu)融資卷十二：資產(chǎn)管理10天投資組合資產(chǎn)經(jīng)理需要在10個營業(yè)日內(nèi)發(fā)出月結(jié)單；11名財政司司長與財務(wù)司司長、律政司司長以及11名局長同屬政府的最高官員。12月常設(shè)授權(quán)期限不超過12個月，續(xù)期也不超過12個月12月有償債能力書指明董事認(rèn)為公司將能夠在有償債能力證明書所指明的、由自動清盤開始時起計的12個月內(nèi)，悉數(shù)償還債項。14天在有效期屆滿前14天之前，中介人向客戶發(fā)出通知，提醒該客戶該授權(quán)的有效期即將屆滿15-18月首屆股東周年大會需要在公司注冊成立后18個月內(nèi)召開，其后每隔15個月召開1次。15天特別決議案的印刷本需要在特別決議案通過15天內(nèi)送交公司注冊處存放。15分鐘兩邊客交易在交易完成后15分鐘內(nèi)，需要將交易資料輸入系統(tǒng)中；21日股東特別大會須在召開大會前21日發(fā)出，說明有意在大會上通過有關(guān)決議案。24月-6月證監(jiān)會同樣可以給予持牌法團代表以及短期持牌法團的代表不超過三個月的短期牌照，短期牌照在24個月的總持有期共和不的超過6個月。28日進行未獲得邀約的造訪屬于違法，此外任何人在如此造訪情況下與另1個人訂立協(xié)議可以在訂立協(xié)議后28天內(nèi)或者在他察覺該項違反當(dāng)日后7日內(nèi)（較早者）向另1人發(fā)出書面通知撤銷該協(xié)議。30日董事以及雇員須持有投資至少30天；38間證監(jiān)會已與38間境外機構(gòu)訂立諒解備忘錄：相互支援和跨境集團調(diào)查及覆核。50名私人公司股東的人數(shù)不超過50人90個《證券及期貨條例》規(guī)定證監(jiān)會不得轉(zhuǎn)授他人的職能有90項；99金銀業(yè)貿(mào)易場經(jīng)營的市場：主要從事以99黃金及公斤條為單位的黃金交易。110名國際證監(jiān)會共有約110名成員。180日如果持牌人士不再受雇于所隸屬的持牌法團，則可以于180天內(nèi)加入另1家持牌法團，否則其牌照之后會被撤銷。10萬非法沽空一經(jīng)定罪最高刑罰是罰款10萬港幣以及監(jiān)禁2年；15萬《證券及期貨（投資者賠償－賠償上限）規(guī)則》：給予索償者賠償上限是15萬港幣；100萬區(qū)域法院：審理較嚴(yán)重的刑事案件及包括受爭議金額上限為100萬港幣的民事案件。100萬每個認(rèn)可集體投資計劃必須委任證監(jiān)會接納的管理公司，管理公司必須具備足夠的財政資源，尤其是該公司的已發(fā)行及實收資本及資本儲備最少須達到100萬港幣或者等值外幣；500萬除了速動資金，持牌法團還必須根據(jù)所從事的受規(guī)管的活動，在任何時候擁有并維持介乎500萬港幣到3000萬港幣之間的繳足股本。800萬專業(yè)投資者規(guī)則將第1類專業(yè)投資者范圍拓展到：（叫做第二類專業(yè)投資者）負責(zé)不少于4000萬港幣或者等值總資產(chǎn)的信托公司；擁有不少于800萬港幣或者等值投資組合的高資產(chǎn)凈值個人；擁有不少于800萬港幣的投資組合或者不少于4000萬港元總資產(chǎn)的公司或者合伙企業(yè)獨自充當(dāng)投資控股公司并由屬于專業(yè)投資者的個人全資擁有的公司；1000萬如果受規(guī)管人士犯失當(dāng)行為或并非適當(dāng)人選證監(jiān)會可以：命令受規(guī)管人士分別或同時支付罰款1000萬元，由于該失當(dāng)行為而獲得利潤金額或避免的損失金額的三倍。（以金額大為準(zhǔn)）1000萬集體投資計劃信托人、保管人帳目必須經(jīng)過獨立審計，其實收資本及非分派資本儲蓄最少為1000萬港幣或者等額外幣；1000萬創(chuàng)業(yè)板上市公司保薦人需要有固定的任期，且須至少涵蓋上市時財政年度的余下時間以及其后兩個財政年度，需要擁有至少兩名就上述兩項活動獲得證監(jiān)會發(fā)牌的全職執(zhí)行董事，擁有1000萬港幣的繳足股本，或獲某集團公司或者銀行就其責(zé)任提供1000萬港幣的擔(dān)保；1500萬每項證券交易、期貨合約交易及證券保證金融資的投保金額均為1500萬港幣，可以扣除款額不超過300萬港幣，其他受規(guī)管活動則沒有指定款額。進行第一、第二、及第八類任何1項受規(guī)管的活動而可以持有客戶資產(chǎn)的持牌法團應(yīng)該投購1500萬港幣的保險；5000萬新上市公司由公眾人士手上持有的證券（股票）市值不得低于5000萬港幣；1億根據(jù)證監(jiān)會規(guī)則，發(fā)行人如果在集資市場和交易市場發(fā)行的股份總額超過1億港幣，可獲準(zhǔn)在30日內(nèi)支持其股份價格，唯事先需要披露該等意圖；20億無抵押權(quán)證的發(fā)行人須擁有不低于20億港幣的凈資產(chǎn)，并獲得聯(lián)交所認(rèn)可的機構(gòu)給予不低于首三個最佳評級級別，或者由金管局或者聯(lián)交所接納的海外規(guī)管機構(gòu)規(guī)管，或者由證監(jiān)會規(guī)管，或者須為政府或者國家