安全評估交流培訓

2023年匯報人

/秦喜志中國職業(yè)安全健康協(xié)會中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）目錄CONTENTS中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）一、化工過程安全管理綜述二、安全管理水平評估工作介紹三、要素評估要點識別二維碼或微信搜素“安全管理技術聯(lián)盟”均可以關注并每日免費下載HSE資料。掃描下方加入對應資料庫可全年無限制下載各類海量資料。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）一、化工過程安全管理綜述中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）

化工過程安全管理是國際先進的重大工業(yè)事故預防和控制方法，是歐美發(fā)達國家和東南亞地區(qū)政府和主要跨國公司管控危險化學品風險的關鍵核心體系，其發(fā)展經(jīng)歷了一系列變革和歷程，是實踐證明預防危險化學品領域安全生產(chǎn)事故、降低安全風險行之有效的管理系統(tǒng)。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）開展化工過程安全管理的綜合收益：有效遏制和避免涉及化學品的事故：根據(jù)事故統(tǒng)計結果，美國實施化工過程安全管理后，事故發(fā)生率在10年內降低了近80%，安全績效明顯提高。生產(chǎn)能力提升5%；生產(chǎn)成本降低3%；維護成本降低5%；資本預算降低1%；保險費用降低20%。以上數(shù)據(jù)來自CCPS《過程安全管理實施指南》（第二版）中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）我國在2010年首次建立了基本過程安全體系導則—《化工企業(yè)工藝安全管理實施導則》（AQ/T3034-2010）；2013年國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局下發(fā)《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號），要求企業(yè)要制定化工過程風險管理制度，開展全員、全過程、全方位、全天候化工過程安全管理?！度珖踩a(chǎn)專項整治三年行動計劃》中再次提出，積極推廣應用化工過程安全管理的先進技術方法。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）基于風險的過程安全管理要素安全領導力安全生產(chǎn)責任制安全生產(chǎn)合規(guī)性管理安全教育培訓和能力過程安全管理基礎要素過程安全信息管理風險管理認識風險理解風險管理裝置安全規(guī)劃與設計裝置首次開車安全設備完好性管理承包商相關方管理安全操作變更管理安全儀表管理重大危險源安全管理重點風險管控安全事件調查管理本質更安全安全文化建設考核和持續(xù)改進吸取教訓和持續(xù)改進應急準備與響應化工過程安全管理要素組成作業(yè)安全以化工過程安全管理為基礎的安全生產(chǎn)標準化體系建設、運行、持續(xù)改進工作效力體系-支持保障制度-有章可循執(zhí)行-有據(jù)可查經(jīng)驗管理轉向科學管理事后管理轉向風險管理人才賦能，梯隊建設優(yōu)化工作程序，降低工作強度系統(tǒng)化、模塊化、個性化輸出中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）二、安全管理水平評估工作介紹01評估范圍設備完好性管理安全生產(chǎn)信息管理安全儀表管理中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）系統(tǒng)分析深挖成因量化指標明晰差距合理規(guī)劃精準實施從制度建設、標準設定、資源保障、考核激勵等方面深挖問題產(chǎn)生的原因對比各要素的執(zhí)行狀況與國家法規(guī)、標準、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)規(guī)章的差距結合企業(yè)現(xiàn)階段工作和地方政府要求確定要素改進建議，并作為今后管理提升的依據(jù)。010203中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）02評估目的03評估策略完善性有效性執(zhí)行效果執(zhí)行性中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）是否針對相應的管理活動制定相應的管理程序或制度已有的管理程序和制度是否能解決所有問題現(xiàn)場是否按相關程序和制度進行執(zhí)行現(xiàn)場安全管理活動執(zhí)行的效果如何中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）04評估標準

本次評估采用符合級別打分表，是依據(jù)企業(yè)各要素運行的一個賦分指導標準。項目比分未對此項采取任何行動0理解并計劃開展相關工作1開展了部分相關工作2已初步符合要求3評估人員已經(jīng)交叉檢查其合規(guī)狀況4自我評估狀況已得到獨立審計確認（例如，正式審計已確認）5安全管理評估要素符合級別打分原則中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）04評估標準各要素條款及打分表，包括審核條款、符合度、權重值（系數(shù)）、實際權重（總分系數(shù)）、總加權分五部分，審核員只需對應每項審核條款，參照“評分指南”和“符合級別打分表”在相應得分欄中賦予不同的分值，權重值、實際權重、總加權分將由系統(tǒng)自動生成，一、安全生產(chǎn)信息管理評估表序號檢查內容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分評分指南（一）安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性1是否建立相關安全生產(chǎn)信息的管理制度。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：是/否。有制度，不管內容評為“是”，反之為“否”。2安全生產(chǎn)信息管理制度中是否包含化學品危險性信息、工藝危險性信息、工藝技術信息、設備設施信息及其他信息的相關要求。檢查制度、程序《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020制度中安全生產(chǎn)信息管理范圍缺少“化學品危險性信息、工藝危險性信息、工藝技術信息、設備設施信息”任意一類扣5分，最高扣20分。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）

現(xiàn)狀評估依據(jù)現(xiàn)場對標得到的實際情況對要素打分，并依據(jù)各要素在總分中的權重比值最終給出綜合得分（即：評分滿分為100分）。40%40%20%危險化學品企業(yè)安全風險評估檢查表評分表企業(yè)名稱：檢查時間：2023年月日大項分項評分滿分得分率計算總分系數(shù)安全生產(chǎn)信息管理一、安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性和有效性6060100.0%二、安全生產(chǎn)信息管理制度執(zhí)行的有效性215215100.0%總計275275100.0%20%設備完好性檢查表一、設備完好性制度的完善性和有效性4040100.0%二、設計、采購、制造、安裝質量控制情況150150100.0%三、靜設備運行控制審核185185100.0%四、動設備運行控制審核200200100.0%五、鍋爐及加熱爐運行控制審核8080100.0%六、泄壓設備運行控制審核8585100.0%七、其他安全類設備運行控制審核7575100.0%八、預防性維護6565100.0%九、設備缺陷管理6060100.0%十、泄漏管理120120100.0%十一、數(shù)據(jù)庫管理6060100.0%總計11201120100.0%40%安全儀表管理檢查表一、安全儀表管理220220100.0%二、自動化設置情況175175100.0%三、氣體檢測報警系統(tǒng)管理8080100.0%總計475475100.0%40%總分100.0%100%中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）具體要素評估，采用“假設-證據(jù)鏈”方法，見下圖。

中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）三、要素評估要點中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性和有效性。02安全生產(chǎn)信息管理制度的執(zhí)行性。安全生產(chǎn)信息管理中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性和有效性安全生產(chǎn)信息管理01020304審核企業(yè)是否建立相關安全生產(chǎn)信息的管理制度/程序審核制度中是否包含化學品危險性信息、工藝危險性信息、工藝技術信息、設備設施信息及其他信息；制度是否明確相關信息的收集途徑、識別方式、更新要求、應用管理等內容審核企業(yè)安全生產(chǎn)信息管理制度是否明確責任部門或責任人。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）02安全生產(chǎn)信息管理制度的執(zhí)行性安全生產(chǎn)信息管理01020304審核企業(yè)是否建立安全生產(chǎn)信息目錄清單審核企業(yè)關鍵安全生產(chǎn)信息的收集是否及時和全面；審核企業(yè)關鍵安全生產(chǎn)信息是否與現(xiàn)場一致；審核企業(yè)關鍵安全生產(chǎn)信息是否便于相關人員（包括承包商人員）及時獲取，并與崗位控制風險需求匹配。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）重視程度不足對信息的缺失、不準確后可能造成的風險不重視。信息應用不落實資料僅僅保存在資料室，使用者不易獲得。缺少重要信息設計階段的工藝技術信息，安全閥的計算數(shù)據(jù)。信息不準確PID與現(xiàn)場不符缺乏統(tǒng)一管理人員有變動后造成資料丟失。常見問題安全生產(chǎn)信息管理中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01設備完好性系列管理制度的建立情況。02設計、采購、制造、安裝質量控制情況。設備完好性管理靜設備運行控制審核。030405060708091011動設備運行控制審核。鍋爐及加熱爐運行控制審核泄壓設備運行控制審核。其他安全類設備運行控制審核。預防性維護。設備缺陷管理泄漏管理。數(shù)據(jù)庫管理。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01設備完好性系列管理制度的建立情況設備完好性管理0102審核企業(yè)建立的設備完好性系列管理制度是否能涵蓋所有所需要的設備管理活動相應的管理制度是否明確管理的范圍、部門及崗位職責和工作程序、標準，規(guī)范設備管理和技術改進措施中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）02設計、采購、制造、安裝質量控制情況設備完好性管理01020304審核企業(yè)是否建立設計階段設備本質安全保證的相關管理制度或要求審核企業(yè)是否在設計階段風險分析中對關鍵設備的設計條件、選材、選型進行了確認審核企業(yè)是否有采購控制程序，并嚴格按程序執(zhí)行審核企業(yè)是否制定施工、安裝驗收制度，并嚴格按程序執(zhí)行中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）02設計、采購、制造、安裝質量控制情況設備完好性管理05060708對關鍵設備或者有特殊質量要求的設備是否派代表現(xiàn)場監(jiān)督制造是否明確關鍵設備的采購和驗收標準，并嚴格執(zhí)行入庫驗收特殊材料入庫后，儲存條件是否滿足要求企業(yè)應依據(jù)設計標準和制造商提供的安裝指南正確安裝設備，并進行初始檢查、檢驗和測試，形成報告并保存。中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）03靜設備運行控制審核04動設備運行控制審核05鍋爐及加熱爐運行控制審核06泄壓設備運行控制審核07其他安全類設備運行控制審核設備完好性管理01020304審核企業(yè)是分類否建立設備臺賬及數(shù)據(jù)庫重點管控關鍵設備的執(zhí)行標準是否開展定期維護保養(yǎng)和檢測程序，并執(zhí)行是否執(zhí)行定期檢查，并形成持續(xù)改進提升中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）08預防性維護設備完好性管理01020304審核企業(yè)是否根據(jù)管理程序制定預防性維護計劃，并按計劃實施預防性維護審核企業(yè)是否及時對設備設施檢驗檢測和故障數(shù)據(jù)進行分析、研究，并根據(jù)結果及時調整設備設施預防性維護方案審核企業(yè)是否對檢查、測試和設備預防性維護效果定期評估審核企業(yè)是否動態(tài)更新設備檢查、測試與預防性維護計劃，不斷提高設備預防性維護水平中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）09設備缺陷管理設備完好性管理01020304審核企業(yè)是否建立設備設施缺陷的辨識、分析、報告、處理的閉環(huán)管理機制并持續(xù)改進是否制定缺陷辨識標準,并根據(jù)標準對缺陷進行辨識,明確缺陷等級是否依據(jù)缺陷等級,建立缺陷響應程序,及時對缺陷進行處理是否建立缺陷修復驗收準則,對缺陷修復情況進行評估,確認缺陷已消除中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）10泄漏管理設備完好性管理01020304是否建立并不斷完善泄漏檢測、報告、處理、消除的閉環(huán)管理流程是否建立設備泄漏管理臺賬審核企業(yè)是否全面辨識可能發(fā)生泄漏的部位，評估泄漏風險是否建立靜動密封點臺賬，重點關注高危物料泄漏風險，并明確具體防范措施中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）設備完好性管理05060708審核企業(yè)是否采取從源頭采取防止泄漏的措施，重點審核設備管線材質、動設備密封形式、墊片形式和材質等企業(yè)是否通過采用泄漏檢測和修復(LDAR)技術等措施，不斷查找泄漏源，對無組織排放實施控制企業(yè)是否根據(jù)物料危險性和潛在泄漏量對設備泄漏風險進行分級管理審核企業(yè)是否在高風險的泄漏部位配備必要的現(xiàn)場應急處置設施和物資10泄漏管理中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）11數(shù)據(jù)庫管理設備完好性管理01020304審核企業(yè)是否建立設備設施數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)庫是否涵蓋與設備全生命周期管理相關的文件、檔案、信息、數(shù)據(jù)，以及設備的基礎數(shù)據(jù)、運行參數(shù)、檢驗測試數(shù)據(jù)、維修數(shù)據(jù)、失效數(shù)據(jù)等審核企業(yè)是否及時對數(shù)據(jù)庫中的各項數(shù)據(jù)進行分析、研究，并根據(jù)分析研究結果指導設備的檢驗測試、預防性維修、缺陷管理等各項工作審核企業(yè)是否根據(jù)設備全生命周期管理情況，及時更新設備數(shù)據(jù)庫中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）設備管理系統(tǒng)性管理思維不強“專注”于設備故障維修，忽略了預防性維護失效數(shù)據(jù)庫缺失企業(yè)自身的失效數(shù)據(jù)庫未收集，也未借助同類企業(yè)失效數(shù)據(jù)，對設備設施的故障、功能失效和設備事件分析依據(jù)不足。設備事故、事件分析不到位未選用系統(tǒng)的分析方法，只關注解決眼前問題，造成頻繁發(fā)生同類問題設備的動態(tài)管理缺失制定了計劃，發(fā)生變動后未進行調整，導致設備預防性維護的隨意性。常見問題設備完好性管理中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01安全儀表管理制度完善性02安全儀表管理制度執(zhí)行性安全儀表管理安全儀表系統(tǒng)管理資料完善性030405SIL評估開展情況安全儀表系統(tǒng)（SIS/GDS）設置及運行情況中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）01安全儀表管理制度完善性安全儀表管理01020304審核企業(yè)是否制定了安全儀表管理制度，是否明確了歸口管理部門，是否制定了考核指標審核企業(yè)管理制度是否涵蓋安全儀表系統(tǒng)全生命周期管理（設計、選型、采購、安裝、調試、運行、維護、變更、停用等）的各個階段審核企業(yè)是否建立安全儀表設備準入和評審制度；審核企業(yè)是否制定安全儀表系統(tǒng)相關維護規(guī)程審核企業(yè)安全儀表管理制度中是否包含了聯(lián)鎖摘除、恢復、增加、修改、停用等方面的管理要求中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）02安全儀表管理制度執(zhí)行性安全儀表管理01020304審核安全儀表管理制度中規(guī)定的聯(lián)鎖摘投、聯(lián)鎖變更的審批手續(xù)。關注聯(lián)鎖摘除、變更風險分析的準確性和控制措施的有效性審核企業(yè)是否按照符合安全完整性要求的檢驗測試周期，對安全儀表功能進行定期全面檢驗、測試，并詳細記錄測試經(jīng)過和結果審核是新投用儀表回路是否開展FAT和SAT測試；是否對安全儀表進行日常巡檢、維護，故障是否及時處理審核企業(yè)是否對安全儀表系統(tǒng)相關設備故障管理(包括設備失效、聯(lián)鎖動作、誤動作情況等)和分析處理，建立相關設備失效數(shù)據(jù)庫中國職業(yè)安全健康協(xié)會（COSHA）03安全儀表系統(tǒng)管理資料完善性安全儀表管理0102審核安全儀表系統(tǒng)安全要求規(guī)格書（SRS）內容完善性是否符合GB/T

21109-2007和T/CIS

71001-2021的相關要求審核聯(lián)鎖邏輯圖、聯(lián)鎖臺