電梯質量安全風險管控清單〔電梯制造(含安裝、修理、改造)單位〕第一條為建立并落實電梯制造(含安裝、修理、改造)單位質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清第二條本單位質量安全風險主要存在于電梯設計、材料與零部件、作業(yè)(工藝)、焊接、檢驗與試驗、生產(chǎn)設備和檢驗試驗裝置、人員管理和執(zhí)行特種設備許可制度等第三條設計風險至少包括以下幾個方面：(一)產(chǎn)品設計的依據(jù)不符合要求；(二)未按規(guī)定對設計文件修改、外來設計文件進行控(三)設計文件未經(jīng)責任人員審查確認用于生產(chǎn)。第四條材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：(一)未按規(guī)定對受委托方實施質量控制；(二)未按規(guī)定進行材料與零部件驗收(復驗)、材料標識、存放、保管、領用和使用控制；(三)材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)(工藝)風險至少包括以下幾個方面：(一)未對設計圖紙的工藝性進行審查；(二)未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術交底；(三)未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查；(四)生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當。第六條焊接風險至少包括以下幾個方面：(一)未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行(二)焊接工藝評定不符合要求；(三)未按規(guī)定對焊縫返修進行控制。第七條檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：(一)檢驗與試驗工藝不符合要求；(二)未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進行控制；(三)有型式試驗或其他特殊試驗要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進行控制。第八條生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下(一)生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、(二)生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；(三)生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)(一)未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出(二)特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔(三)特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符第十條執(zhí)行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個(一)資源條件未能持續(xù)保持許可條件；(二)未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；(三)發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十一條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。第十二條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯質量安全型號等發(fā)生改變可能導致風險指標產(chǎn)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整?！搽娞莅惭b(含修理)單位〕第一條為建立并落實電梯安裝(含修理)單位質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質量安全風險主要存在于電梯施工過程中的材料與零部件、作業(yè)(工藝)、焊接、檢驗與試驗、施工設備和檢驗試驗裝置、施工過程、人員管理以及執(zhí)行特種設備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條井道勘測(隱蔽工程驗收)風險至少包括以下(一)井道現(xiàn)場情況與電梯實際尺寸不符；(二)曳引機承重工字剛、導軌支架、廳門門頭支撐點等預埋件是否符合相關要求。第四條材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：(一)未按規(guī)定對受委托方實施質量控制；(二)未按規(guī)定進行材料與零部件驗收(復驗)、材料標識、存放、保管、領用和使用控制；(三)材料變更手續(xù)不全。第五條作業(yè)(工藝)風險至少包括以下幾個方面：(一)未按規(guī)定進行圖紙會審；(二)未按規(guī)定編制電梯安裝(含修理)施工方案等通(三)未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查；(四)施工用工裝、模具的管理不當。(一)未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行(二)焊接工藝評定不符合要求；(三)未按規(guī)定對焊縫返修進行控制。(一)檢驗與試驗工藝不符合要求(二)未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢第八條施工設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下(一)施工設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、(二)施工設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；(三)施工設備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括設備(一)未對現(xiàn)場安全環(huán)境進行評價并制定措施；(二)施工過程不符合相關要求。(一)未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出(二)特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔(三)特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符第十一條執(zhí)行特種設備許可制度風險至少包括以下幾(一)資源條件未能持續(xù)保持許可條件；(二)未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；(三)發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十二條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。第十三條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯質量安全風險管控清單》(例表見附錄A10),當安裝(含修理)的電梯類別、型號等發(fā)生改變可能導致風險指標產(chǎn)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。起重機械質量安全風險管控清單〔起重機械制造(含安裝、修理、改造)單位〕第一條為建立并落實起重機械制造單位(含安裝、修理、改造)質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清第二條本單位質量安全風險主要存在于設計、材料與零部件、作業(yè)(工藝)、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設備和檢驗試驗裝置、人員管理和執(zhí)行特種設備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條設計風險至少包括以下幾個方面：(一)產(chǎn)品設計的依據(jù)不符合要求；(二)設計文件未經(jīng)責任人員審查確認就用于生產(chǎn)。(一)未按規(guī)定對受委托方實施質量控制；(二)未按規(guī)定進行材料與零部件驗收(復驗)、材料(三)材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)(工藝)風險至少包括以下幾個方面：(一)未按規(guī)定制定通用、專用文件；(二)未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查；(三)生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當。(一)未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行(二)焊接工藝評定不符合要求。(一)熱處理工藝不符合要求；(二)未按規(guī)定對熱處理設備、過程、記錄等進行控制；(三)未按規(guī)定對熱處理外委進行控制。第八條無損檢測風險至少包括以下幾個方面：(一)無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；(二)未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。第九條理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：(一)理化檢驗人員未經(jīng)培訓上崗；(二)理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；(三)理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要(四)未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。第十條檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：(一)檢驗與試驗工藝不符合要求；(二)有型式試驗或其他特殊試驗要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進行控制。第十一條生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以(一)生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、(二)生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)(一)未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出(二)特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔(三)特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符(一)資源條件未能持續(xù)保持許可條件；(二)未按規(guī)