受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月 日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4o14.2總要求環(huán)保方針溝通：管理層決策建立環(huán)境管理體系，以滿足公司的管理需求，提升公司的社會形象,提高全體員工的環(huán)保意識和管理能力，滿足相關(guān)的要求等通過貫標(biāo)，按建立的文件化環(huán)境管理體系,充分識別環(huán)境因素，對確定的過程進(jìn)行有效地監(jiān)測,及時采取相應(yīng)在措施，從而有效地提高了企業(yè)員工的素質(zhì)/技能、提高了環(huán)保機(jī)制的和管理效率，企業(yè)效益/社會效益有提高。配備有效的資源,基本能滿足持續(xù)改進(jìn)的要求.溝通：通過討論、會議的方式制定公司的環(huán)境管理方針.方針的制定集公司全體員工的智慧,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，是公司全體員工的行動準(zhǔn)則。公司的環(huán)境管理方針：內(nèi)容上：適合公司的環(huán)保風(fēng)險和規(guī)模，包括了持續(xù)改進(jìn)和遵守法律法規(guī)及其它要求的承諾。方式溝通方式：會議、培訓(xùn)、宣傳報欄、標(biāo)語等，并通過公告、傳真、網(wǎng)絡(luò)等方式，告知相關(guān)方（上級管理部門、供方、周圍廠家與居民、顧客/消費者等）溝通效果如何/查相關(guān)的證據(jù)：1、會議記錄、培訓(xùn)記錄、網(wǎng)絡(luò)宣傳頁、產(chǎn)品樣本等是否有方針宣傳內(nèi)容2、抽相關(guān)的員工（環(huán)保員、工會主席、員工代表、重要崗位操作工等）對方針的理解程度？受審核部門主管部門/現(xiàn)場負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4o4o6運行控制溝通：1、生產(chǎn)現(xiàn)場主要的重大環(huán)境因素有：2、針對重大環(huán)境因素制定并采取的控制措施有：3、針對重大環(huán)境因素制定管理文件有：查：重大環(huán)境因素清單/批準(zhǔn)： 年月日查現(xiàn)場：有1、MSDS單份（包括）2、應(yīng)急管理方案：3、應(yīng)急救援設(shè)施：4、應(yīng)急通道/警示標(biāo)識：5、消防設(shè)施：6、危（wei）險品存放、領(lǐng)用、搬運：7、物品堆放：8、環(huán)保檢查記錄9、設(shè)備安裝/維修/檢查情況10、環(huán)保防護(hù)裝置/設(shè)施的配置與運行情況n、環(huán)保措施的實施情況：12、工作場所、過程、裝置、機(jī)械等是否有變化？變化后是否產(chǎn)生新的環(huán)境因素及風(fēng)險評價結(jié)果？變化后的商議與溝通情況？變化后采取的措施？13、運輸車輛操縱情況：14、外來人員控制：15、配電設(shè)施、供熱/供氣管道、特種設(shè)備（鍋爐、反應(yīng)釜、行車、叉車、電梯）等的檢查證據(jù)：16、職業(yè)病環(huán)境因素控制措施/效果：受審核部門倉庫負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4.4o6運行控制溝通：1、倉庫現(xiàn)場主要的重大環(huán)境因素有：2、針對重大環(huán)境因素制定并采取的控制措施有：3、針對重大環(huán)境因素制定管理文件有：查現(xiàn)場：有1、MSDS單份（包括）2、應(yīng)急管理方案：3、應(yīng)急救援設(shè)施：4、應(yīng)急通道/警示標(biāo)識：5、消防設(shè)施：6、危（wei）險品存放、領(lǐng)用、搬運：7、物品堆放：8、環(huán)保檢查記錄9、環(huán)保防護(hù)裝置/設(shè)施的配備與運行情況10、環(huán)保措施的實施情況11、工作場所、過程、裝置、機(jī)械等是否有變化？變化后是否產(chǎn)生新的環(huán)境因素及風(fēng)險評價結(jié)果？變化后的商議與溝通情況？變化后采取的措施？12、運輸車輛操縱情況：13、外來人員控制：受審核部門辦公區(qū)域/生活區(qū)負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4.4.6運行控制溝通：1、辦公區(qū)域/生活區(qū)主要的重大環(huán)境因素有：2、針對重大環(huán)境因素制定并采取的控制措施有：3、針對重大環(huán)境因素制定管理文件有：查現(xiàn)場：有1、MSDS單份（包括）2、應(yīng)急管理方案：3、應(yīng)急救援設(shè)施：4、應(yīng)急通道/警示標(biāo)識：5、消防設(shè)施：6、危（wei）險品存放、領(lǐng)用、搬運：7、物品堆放：8、環(huán)保檢查記錄9、環(huán)保防護(hù)裝置/設(shè)施的配備與運行情況10、環(huán)保措施的實施情況11、工作場所、過程、裝置、機(jī)械等是否有變化？變化后是否產(chǎn)生新的環(huán)境因素及風(fēng)險評價結(jié)果？變化后的商議與溝通情況？變化后采取的措施？12、運輸車輛操縱情況：13、外來人員控制：受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)溝通：1、策劃并編制的應(yīng)急方案/應(yīng)急計劃有：2、公司應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)/職權(quán)：3、應(yīng)急方案/應(yīng)急計劃的演練周期： 月/次4、應(yīng)急方案/應(yīng)急計劃文件評審周期： 月/次查:應(yīng)急方案/應(yīng)急計劃文件的充分性與適宜性：查：應(yīng)急方案/應(yīng)急計劃的演練實施情況：查:應(yīng)急方案/應(yīng)急計劃文件評審的評審結(jié)果：查：消防設(shè)施平面圖、環(huán)保警示標(biāo)志/標(biāo)識的合理性、適宜性：溝通：自體系建立以來，發(fā)生過的緊急情況、事件、事故？如何處理（分析原因、處理、教育、糾正措施/預(yù)防措施）？受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月 日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4o5.1監(jiān)測和測量溝通：1、對環(huán)保的監(jiān)測內(nèi)容包括：2、對環(huán)保的監(jiān)測方法有：3、制定的監(jiān)測文件有：4、公司現(xiàn)有的監(jiān)測設(shè)備有：查：1、環(huán)保目標(biāo)、管理方案的監(jiān)測結(jié)果：2、法律法規(guī)和其他要求的遵守情況：3、公司運行準(zhǔn)則的執(zhí)行情況（設(shè)備/設(shè)施的環(huán)保檢查、維護(hù)和保養(yǎng)；消防設(shè)施的檢查、公司工作環(huán)境/環(huán)保檢查、車間粉塵/氣體的監(jiān)測證據(jù)、員工的環(huán)保意識考核、風(fēng)險控制措施的效果、）：4、事故、事件的監(jiān)測結(jié)果：5、傷亡、財產(chǎn)損失、其他不良績效的監(jiān)測結(jié)果：6、公司現(xiàn)有的監(jiān)測設(shè)備的臺帳、周檢計劃、周期檢定/校準(zhǔn)結(jié)果、監(jiān)測的維護(hù)保養(yǎng)情況：7、配電設(shè)施、供熱/供氣管道、特種設(shè)備（鍋爐、反應(yīng)釜、行車、叉車、電梯、空壓機(jī)/儲氣罐、閥門、氧氣/乙烘、煤氣罐）等的檢查證據(jù).8、針對上述監(jiān)測結(jié)果制定的糾正措施/預(yù)防措施有：9、受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月 日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4o5.2合規(guī)性評價溝通：1、策劃并制定的文件有：《合規(guī)性評價程序》明確了進(jìn)行合規(guī)性評價的職責(zé)和權(quán)限；規(guī)定要定期評價合用法律、法規(guī)的遵循情況，并規(guī)定評價方法、時機(jī)；規(guī)定定期評價其他要求的遵循情況和評價方法、時機(jī)；明確了對合規(guī)性定期評價的結(jié)果進(jìn)行記錄的管理要求查見：合規(guī)性評價證據(jù)：受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4.5o3不符合、糾正措施和預(yù)防措施溝通：1、策劃并制定的文件有：2、公司部組織對事故、事件、不符合等情況進(jìn)行原因分析、制定并實施相應(yīng)的糾正措施、預(yù)防措施效果的驗證。查：1、員工體檢發(fā)現(xiàn)的職業(yè)病有：2、環(huán)境管理目標(biāo)/指標(biāo)、管理方案的監(jiān)測未達(dá)標(biāo)的處理3、法律法規(guī)和其他要求的未遵守的處理：3、公司運行準(zhǔn)則的未執(zhí)行的處理（設(shè)備/設(shè)施的安全檢查、維護(hù)和保養(yǎng)；消防設(shè)施的檢查、公司工作環(huán)境/安全檢查、車間粉塵/氣體的監(jiān)測證據(jù)、員工的安全意識考核、風(fēng)險控制措施的效果、）：4、事故、事件的處理：5、傷亡、財產(chǎn)損失、其他不良績效的處理：6、配電設(shè)施、供熱/供氣管道、特種設(shè)備（鍋爐、反應(yīng)釜、行車、叉車、電梯）等的檢查未滿足要求的處理：7、查糾正措施/預(yù)防措施單（原因分析、糾正/預(yù)防措施、效果驗證）：8、相關(guān)方、顧客、員工的投訴、處理情況9、對實施的糾正/預(yù)防措施的評審結(jié)論（有無產(chǎn)生新的環(huán)境因素、是否進(jìn)行了新的風(fēng)險評價、制定新的控制措施）：10、因?qū)嵤┘m正/預(yù)防措施而引起的文件更改如何控制？效果？受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4.5.4記錄控制溝通：1、策劃并制定了《記錄控制程序》。2、公司部對記錄進(jìn)行歸口管理。查：記錄清單/批準(zhǔn)： 年月曰共有： 份記錄。查：記錄的標(biāo)識、保存方法、更改控制、處置情況查:法律法規(guī)、相關(guān)方、企業(yè)自身管理要求而規(guī)定保存期限的記錄有：保存期限設(shè)置與法規(guī)、相關(guān)方要求的符合性？受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4.5o4內(nèi)部審核溝通：1、策劃并制定了《審核控制程序》。2、公司管理者代表組織相關(guān)部門/人員對公司的管理體系進(jìn)行審核.查：1、查：《審核控制程序》與標(biāo)準(zhǔn)的符合性（范圍、頻次、方法、職責(zé)和要求等）：2、X年月日公司審核方案/批準(zhǔn)： 年月日3、X年月日公司審核審核/批準(zhǔn)： 年月日驗證：審核方案/審核計劃：覆蓋公司的所有部門、體系覆蓋的所有條款、重大環(huán)境因素、以往的審核結(jié)果等。4、審核員能力：5、查：審核的實施與方案/計劃的符合性、審核的有效性/可信性（審核員的公正性/客觀性、審核檢查表、不符合項報告、不符合項糾正情況、審核報告等）.受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4o6管理評審溝通：1、策劃并制定了《管理評審控制程序》.2、總經(jīng)理明確管理評審的要求（評審的內(nèi)容、方法等）查：1、義年管理評審計劃/批準(zhǔn)： 年月日2、評審輸入資料的充分性、適宜性（內(nèi)外審審核的結(jié)果、法律法規(guī)和其他要求的遵守情況、目標(biāo)和方案的實現(xiàn)情況、相關(guān)方要求的遵守情況、事故/事件調(diào)查處理情況、糾正/預(yù)防措施的實施效果、以往管理評審的跟蹤措施、職業(yè)病處理情況、資源的適宜性、文件的適宜性、體系運行評估報告、內(nèi)外部環(huán)境/要求的變化等）3、管理評審報告/批準(zhǔn)： 年月日4、改進(jìn)決策后 工貝?相應(yīng)有措施和計劃？5、方針/目標(biāo)、其他要求的更改情況?更改實施計劃/結(jié)果？受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4.3.1對環(huán)境因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃溝通：1、由公司部組織對公司的環(huán)境因素進(jìn)行辨識、風(fēng)險評價和組織策劃風(fēng)險控制措施。2、策劃并制定：《環(huán)境因素辨識、風(fēng)險評價控制程序》？查見：環(huán)境因素識別清單份，按活動/過程/部門的方式進(jìn)行環(huán)境因素識別，共識別環(huán)境因素：個，其中:車間：個，倉庫：個，辦公區(qū)域： 個，生活區(qū)：個，食堂：個等環(huán)境因素識別從：活動、產(chǎn)品、服務(wù)、范圍、時限、狀態(tài)、性質(zhì)/結(jié)果等方面加以考慮.公司風(fēng)險等級分類：環(huán)境因素評價的方法：專家法、直接判斷法、打分法、HOZAP、LEC法等通過上述上述評價方法，確定公司的重大環(huán)境因素和不可容許風(fēng)險。查見:重大環(huán)境因素清單/批準(zhǔn)： 年月日共確定不可容許風(fēng)險： 個；可容許風(fēng)險： 個。重大環(huán)境因素： 個，其中:車間： 個；食堂： 個辦公區(qū)域： 個；倉庫： 個等查見：重大環(huán)境因素清單/批準(zhǔn)： 年 月日策劃的風(fēng)險控制措施和風(fēng)險控制管理文件有：溝通：風(fēng)險評價的結(jié)果和控制的結(jié)果，作為制定環(huán)保目標(biāo)的輸入內(nèi)容。受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4.3.2法規(guī)和其它要求溝通：1、由公司部組織識別并獲取合用的法律法規(guī)和其他要求。2、策劃并編制了：《法律法規(guī)和其它要求控制程序》？3、法律法規(guī)和其他要求的識別和獲取方式：網(wǎng)絡(luò)查詢、上級主管部門（環(huán)保局、勞動局）索取、相關(guān)方提供等查見:法律法規(guī)和其他要求清單/批準(zhǔn)： 年月日吟： 份其中法律法規(guī)： 份；其他要求 份；確認(rèn)是否為現(xiàn)行有效版本？溝通：法律法規(guī)和其他要求普通年/月更新一次（下次更新時間： ）；當(dāng)獲取了新的法律法規(guī)和其他要求時，及時更新.通過：會議、培訓(xùn)、局域網(wǎng)、公告欄、告知書等方式，將相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的內(nèi)容傳達(dá)給員工和相關(guān)方.查見：1、相關(guān)方（供方、顧客、周圍廠家/居民、上級主管部門）法律法規(guī)告知書份2、法律法規(guī)和其他要求培訓(xùn)記錄份受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月 日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4。3.3目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案溝通：1、環(huán)保目標(biāo)的制定由總經(jīng)理根據(jù)公司的環(huán)保方針、法律法規(guī)和其他要求、公司經(jīng)營計劃等組織制定公司級環(huán)保目標(biāo)；管理者代表根據(jù)組織公司級目標(biāo)制定部門級的環(huán)保目標(biāo)。2、制定目標(biāo)時考慮了：法律法規(guī)、其他要求、環(huán)境因素、風(fēng)險評價的結(jié)果、可選擇的技術(shù)方案、資金能力、控制措施的效果、相關(guān)方等因素，以確保目標(biāo)的可行性和適宜性。3、策劃并制定：《目標(biāo)管理程序》?查見：公司級環(huán)保目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案清單批準(zhǔn)： 年月日共有目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案：個查見：部門級環(huán)保目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案清單批準(zhǔn)： 年月日共有目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案： 個例：查證：目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案與公司的方針基本符合，包括了持續(xù)改進(jìn)的承諾.查見：X年月日——X年月日/目標(biāo)完成情況考核表（目標(biāo)由管理組織考核/每季次）目標(biāo)完成情況？例：未完成目標(biāo)，公司采取了何種措施或者方法？受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4O4o1資源、作用和職責(zé)溝通：1、策劃并制定了《崗位職責(zé)》等文件？2、資源提供情況：3、任命了管理者代表——4、職責(zé)權(quán)限溝通方式:會議、培訓(xùn)、宣傳欄等查相關(guān)的證據(jù)：1、總經(jīng)理、管代對職權(quán)的了解2、員工代表對職權(quán)的了解3、環(huán)保專員對職權(quán)的了解4、重要崗位操作工對職權(quán)的了解5、資金投入情況6、目前采用的環(huán)保技術(shù)和措施有：受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4o4。2能力、培訓(xùn)和意識溝通：1、策劃并制定了《培訓(xùn)1控制程序》、《崗位任職要求》？2、提高員工能力的方式：培訓(xùn)、案例教育、會議、參觀等3、對員工的能力通過工作業(yè)績的方式進(jìn)行評價，確定能否勝任，不能勝任的通過培訓(xùn)、教育、轉(zhuǎn)崗、請辭等方式解決。抽查:崗位任職要求/編制： 批準(zhǔn)： 年月日文件中規(guī)定了各級員工的能力要求（教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗等）。抽查：環(huán)保員、重要崗位操作工、班組長、工藝員等X人的能力評價證據(jù)。評價結(jié)論：參預(yù)評價人貝：XX人。查:年度培訓(xùn)計劃/批準(zhǔn)： 年月曰共有項培訓(xùn)任務(wù)/已完成主要培訓(xùn)內(nèi)容包括：抽查：培訓(xùn)記錄 份（對內(nèi)、對外的培訓(xùn)）例：培訓(xùn)有效評價的方式與結(jié)果：明確方針/管理體系要求的重要性、潛在的健康環(huán)保后果、工作改進(jìn)的效果、應(yīng)急方案要求、應(yīng)急措施等、特殊工種/環(huán)保員資格證書：受審核部門負(fù)責(zé)人陪同人員審核人員日期年月日條款號檢查內(nèi)容審核記錄判定4o4。3信息交流溝通：1、策劃并編制《信息交流管理程序》；2、交流與溝通方式：座談、現(xiàn)場調(diào)研、會議、工會活動、宣傳欄、調(diào)查表、合理化建議書等；3、參預(yù)交流與溝通的人員：員工代表、工會主席、顧客代表、環(huán)保員、重要崗位操作工、相關(guān)方等.抽查：1、座談、現(xiàn)場調(diào)研、會議